胜科纳米: 华泰联合证券有限责任公司关于胜科纳米（苏州）股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

                华泰联合证券有限责任公司
            关于胜科纳米（苏州）股份有限公司
     首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
   华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称“胜科纳米”或“公司”）首次
公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司首次公开
发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：
   一、本次上市流通的限售股类型
   根据中国证券监督管理委员会《关于同意胜科纳米（苏州）股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1870 号），并经上海证券交
易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,331,149
股，并于 2025 年 3 月 25 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为
   本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为 4,647 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价
配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股
股东对应的股份数量为 2,470,037 股，具体详见公司 2025 年 3 月 20 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《胜科纳米（苏州）股份有限公司首
次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通
的股份数量 2,470,037 股，现限售期即将届满，将于 2025 年 9 月 25 日起上市流
通。
   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
   本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增
导致股本数量变化的情况。
     三、本次上市流通的限售股的有关承诺
     本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象
承诺所获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自公司首次公开发行并
上市之日起 6 个月。
     除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
     截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
     四、本次上市流通的限售股情况
     （一）本次上市流通的限售股总数为 2,470,037 股，占公司总股本比例为
     （二）本次上市流通日期为 2025 年 9 月 25 日
     （三）限售股上市流通明细清单
                        持有限售          持有限售股        剩余限售
              股东                            本次上市流通
序号                       股数量          占公司总股        股数量
              名称                             数量（股）
                         （股）           本比例         （股）
             合计         2,470,037      0.61%   2,470,037   0
注 1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
注 2：本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于 2025 年 3 月 18 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《胜科纳米（苏州）股份有限公司首次公开发行股票
并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。
     （四）限售股上市流通情况表
序号       限售股类型       本次上市流通数量（股）                限售期（月）
        合计                2,470,037                   6
     五、保荐机构的核查意见
  经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配
售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份上市流
通数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求。公司对本次网下配售限
售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
  综上，保荐机构对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
  （以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于胜科纳米（苏州）股份有限
公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
  保荐代表人：
             李伟          姚泽安
                      华泰联合证券有限责任公司
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