正帆科技: 关于“正帆转债”转股价格调整的提示性公告

证券代码：688596           证券简称：正帆科技              公告编号：2025-057
转债代码：118053           转债简称：正帆转债
              上海正帆科技股份有限公司
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   调整前转股价格：38.54 元/股
   调整后转股价格：38.52 元/股
   转股价格调整起始日期：2025 年 9 月 18 日
    一、转股价格调整依据
    （一）股票期权自主行权
    公司 2021 年第二期股票期权激励计划第三个等待期已于 2024 年 12 月 3 日
届满，根据行权手续办理情况，2021 年第二期股票期权激励计划第三个行权期
的有效期为 2024 年 12 月 17 日-2025 年 12 月 2 日（行权日须为交易日），因 2024
年权益分派，调整后的行权价格为 21.30 元/股，本次采用自主行权模式。自上次
调整转股价格起始日（2025 年 6 月 27 日）起至本公告披露日，行权并完成登记
    根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》
                             （以下简称“《募
集说明书》”）相关条款的规定，在“正帆转债”发行之后，当公司发生派送股
票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加
的股本）、配股、派送现金股利等情况，公司将对转股价格进行调整。
    本次对“正帆转债”转股价格进行调整，符合《募集说明书》的有关规定。
    二、转股价格调整情况
    根据《募集说明书》相关条款的规定，具体的转股价格调整公式如下：
   派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
   增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
   上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
   派送现金股利：P1=P0－D；
   上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
   其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或
配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
   根据转股价格调整公式：P1＝（P0+A×k）/（1+k），其中，P0为调整前转
股价格38.54元/股，k为该次增发新股率0.1314%（384,386股/292,539,068股)，A
为该次增发新股价21.30元/股，P1为调整后转股价。因此，P1=（38.54+21.30×
        / 1+0.1314%）≈38.52元/股（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。
   综上，本次“正帆转债”的转股价格由38.54元/股调整为38.52元/股，调整后
的转股价格自2025年9月18日起生效。
   三、其他
   投资者如需了解“正帆转债”的详细情况，请查阅公司于 2025 年 3 月 14
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》。
   特此公告。
                                  上海正帆科技股份有限公司
                                                  董事会