华友钴业: 华友钴业关于“华友转债”累计转股数量达到转股前公司已发行股份总额10%暨股份变动的公告

                            关于“华友转债”累计转股数量达到转股前
                            公司已发行股份总额 10%暨股份变动的公告
股票代码：603799        股票简称：华友钴业           公告编号：2025-101
转债代码：113641        转债简称：华友转债
               浙江华友钴业股份有限公司
        关于“华友转债”累计转股数量达到转股前
        公司已发行股份总额10%暨股份变动的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
  重要内容提示：
  累计转股情况：截至2025年9月12日，累计共有5,736,536,000元“华友转债”已转
换成公司股票或回售，其中累计回售金额为8,000元（不含利息），累计转股金额为
份总额的10.42%。
  未转股可转债情况：截至2025年9月12日，尚未转股的“华友转债”金额为
  一、可转债发行上市概况
  （一）“华友转债”发行情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换
公司债券的批复》（证监许可〔2022〕209号）核准，浙江华友钴业股份有限公司（以
下简称“公司”）于2022年2月24日公开发行了76,000,000张可转换公司债券，每张面值
为100.00元，发行面值总额76亿元，期限6年。票面利率为：第一年0.20%、第二年0.40%、
第三年0.60%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。
  （二）“华友转债”上市情况
  经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕71号文同意，公司本次发行的76亿元可
转换公司债券于2022年3月23日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华友转债”，
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                           公司已发行股份总额 10%暨股份变动的公告
债券代码“113641”。
  （三）“华友转债”历次转股价格调整情况
  根据《浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简
称“《募集说明书》”）的约定和相关法律法规要求，“华友转债”自2022年9月2日起
可转换为公司A股普通股股票，初始转股价格为110.26元/股，经历次调整，目前最新转
股价格为34.43元/股。转股价格历次调整情况如下：
起由110.26元/股调整为84.58元/股。具体内容详见公司于2022年6月1日披露的《华友钴
业关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-085）。
股价格自2022年7月13日起由84.58元/股调整为84.24元/股。具体内容详见公司于2022年7
                             （公告编号：2022-122）。
月13日披露的《华友钴业关于“华友转债”转股价格调整的公告》
制性股票回购注销手续，“华友转债”转股价格自2022年9月21日起由84.24元/股调整为
回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-149）。
制性股票回购注销手续，“华友转债”转股价格自2023年1月12日起由84.25元/股调整为
回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-013）。
股价格自2023年1月30日起由84.26元/股调整为84.19元/股。具体内容详见公司于2023年1
                             （公告编号：2023-016）。
月20日披露的《华友钴业关于“华友转债”转股价格调整的公告》
的限制性股票回购注销手续，“华友转债”转股价格自2023年3月28日起由84.19元/股调
整为84.20元/股。具体内容详见公司于2023年3月25日披露的《华友钴业关于部分限制性
股票回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-037）。
                          关于“华友转债”累计转股数量达到转股前
                          公司已发行股份总额 10%暨股份变动的公告
起由84.20元/股调整为84.00元/股。具体内容详见公司于2023年5月26日披露的《华友钴
业关于2022年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-074）。
调整为81.53元/股。具体内容详见公司于2023年7月6日披露的《华友钴业关于“华友转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-095）。
的限制性股票回购注销手续，“华友转债”转股价格自2023年9月19日起由81.53元/股调
整为81.55元/股。具体内容详见公司于2023年9月16日披露的《华友钴业关于部分限制性
股票回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-136）。
股价格自2023年10月10日起由81.55元/股调整为81.18元/股。具体内容详见公司于2023
年9月29日披露的《华友钴业关于“华友转债”转股价格调整的公告》（公告编号：
债”转股价格自2024年1月31日起由81.18元/股调整为45.00元/股。具体内容详见公司于
（公告编号：2024-015）。
除限售的限制性股票，“华友转债”转股价格自2024年5月10日起由45.00元/股调整为
回购注销完成暨调整可转债价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-056）。
日起由45.10元/股调整为44.11元/股。具体内容详见公司于2024年6月8日披露的《华友钴
业关于实施2023年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-061）。
债”转股价格自2024年10月14日起由44.11元/股调整为35.00元/股。具体内容详见公司于
                           关于“华友转债”累计转股数量达到转股前
                           公司已发行股份总额 10%暨股份变动的公告
（公告编号：2024-089）。
制性股票的回购注销手续，“华友转债”转股价格自2025年2月5日起由35.00元/股调整
为35.03元/股。具体内容详见公司于2025年1月25日披露的《华友钴业关于部分限制性股
票回购注销完成暨调整可转债转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：2025-016）。
股价格自2025年3月12日起由35.03元/股调整为34.92元/股。具体内容详见公司于2025年3
月11日披露的《华友钴业关于调整可转债转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：
日起由34.92元/股调整为34.43元/股。具体内容详见公司于2025年6月4日披露的《华友钴
业关于实施2024年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-059）。
   （四）回售情况
申报。回售申报期内，有效申报数量为70张，回售金额为7,000元（不含利息）。具体
内容详见公司于2023年11月3日披露的《华友钴业关于“华友转债”回售结果的公告》
（公告编号：2023-164）。
申报。回售申报期内，有效申报数量为10张，回售金额为1,000元（不含利息）。具体
内容详见公司于2024年11月27日披露的《华友钴业关于“华友转债”回售结果的公告》
（公告编号：2024-117）。
   二、可转债本次转股情况
   （一）“华友转债”自2022年9月2日进入转股期，截至2025年9月12日收市后，累
计共有5,736,536,000元“华友转债”已转换成公司股票或回售，其中累计回售金额为8,000
元（不含利息），累计转股金额为5,736,528,000元；累计转股数量为166,587,747股，占
“华友转债”转股前公司已发行股份总额的10.42%。
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                                              公司已发行股份总额 10%暨股份变动的公告
   （二）截至2025年9月12日，尚未转股的“华友转债”金额为1,863,464,000元，占
“华友转债”发行总量的24.52%。
   三、股本变动情况
                                                                          单位：股
                         变动前                                        变动后
      股份类别                                     新增转股数量
                   （2025 年 6 月 30 日）                          （2025 年 9 月 12 日）
   有限售条件流通股                     15,193,360                -            15,193,360
   无限售条件流通股                   1,686,354,743     143,847,857          1,830,202,600
      总股本                     1,701,548,103     143,847,857          1,845,395,960
注：本期累计转股数量 166,550,859 股，其中 22,703,002 股转股来源为回购专户股份，143,847,857
股转股来源为新增股份。
   四、公司相关股东权益变动情况
   本次股本变动前后，公司控股股东华友控股集团有限公司（以下简称“华友控股”）
及其一致行动人陈雪华先生拥有权益的股份比例被动触及信息披露标准的情况如下：
                                                                          单位：股
   股东名称       变动前持股数            变动前持股比例            变动后持股数           变动后持股比例
   华友控股         298,156,151          17.62%           307,754,301     16.68%
    陈雪华          82,504,946          4.88%             82,505,146      4.47%
    合计          380,661,097          22.50%           390,259,447     21.15%
注：1、变动前持股比例以 2025 年 2 月 7 日公司总股本计算，具体内容详见公司于 2025 年 2 月 8
日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露的《华友钴业关于控股股东及其一致行动人权益
变动触及 1%的提示性公告》（公告编号：2025-017）；2、变动后持股比例以 2025 年 9 月 12 日公
司总股本计算；3、华友控股及其一致行动人陈雪华持股数量变动主要系其通过上海证券交易所系
统以集中竞价交易方式主动增持导致，具体内容详见公司在上海证券交易所网站及指定信息披露媒
体披露的《华友钴业关于控股股东以专项贷款和自有资金增持公司股份计划的公告》（公告编号：
   五、其他
   联系部门：证券管理部
   联系电话：0573-88589981
   联系邮箱：information@huayou.com
   特此公告。
                                                浙江华友钴业股份有限公司董事会