中无人机: 中无人机首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688297      证券简称：中无人机           公告编号：2025-026
        中航（成都）无人机系统股份有限公司
        首次公开发行部分限售股上市流通公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
    本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
    本次股票上市流通总数为403,378,057股。
    本次股票上市流通日期为2025 年 6 月 30 日（因非交易日顺延）。
   一、    本次上市流通的限售股类型
   根据中国证券监督管理委员会《关于同意中航（成都）无人机系统股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕825 号文），中航（成都）
无人机系统股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行面值为 1 元的人民
币普通股 135,000,000 股，并于 2022 年 6 月 29 日在上海证券交易所科创板上市。
公司首次公开发行股票完成后，总股本为 675,000,000 股，其中无限售条件流通
股为 121,794,229 股，有限售条件流通股为 553,205,771 股。具体情况详见公司
于 2022 年 6 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中无人
机首次公开发行股票科创板上市公告书》。
   本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及限售股股东数
量 8 名，对应的股份数量为 403,378,057 股，占公司股本总数的 59.76%，限售期
为自公司股票上市交易之日起 36 个月内。现限售期即将届满，该部分限售股将于
   二、    本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
   本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导
致股本数量变化的情况。
  三、   本次上市流通的限售股的有关承诺
  根据《中航（成都）无人机系统股份有限公司科创板首次公开发行股票招股
说明书》及相关文件，本次申请解除股份限售的股东、公司实际控制人中国航空
工业集团有限公司就股份锁定承诺如下：
  “1.自公司股票上市之日起 36 个月内及自取得公司股份之日起 36 个月内，
本公司不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的公司首次公开发行股票
前已发行股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等），也不
提议由公司回购该部分股份。
行价。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价
低于发行价，本公司所持上述股份的锁定期限自动延长 6 个月。在延长锁定期内，
本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的公司首次公开发行股
票前已发行的股份，也不提议由公司回购该等股份。
  上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因派发现金红利、送
股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照相关规定作除权、除
息处理。
性文件对本公司转让公司股份存在其他限制的，本公司承诺同意一并遵守。
承诺违规减持公司股份所得归公司所有。”
  本次申请解除股份限售的股东、公司实际控制人中国航空工业集团有限公司
控制的中国航空工业集团公司成都飞机设计研究所就股份锁定承诺如下：
  “1.自公司股票上市之日起 36 个月内，本单位不转让或者委托他人管理本单
位直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份（包括由该部分派生的
股份，如送红股、资本公积金转增等），也不提议由公司回购该部分股份。
行价。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价
低于发行价，本单位所持上述股份的锁定期限自动延长 6 个月。在延长锁定期内，
本单位不转让或者委托他人管理本单位直接或者间接持有的公司首次公开发行股
票前已发行的股份，也不提议由公司回购该等股份。
  上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因派发现金红利、送
股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照相关规定作除权、除
息处理。
性文件对本单位转让公司股份存在其他限制的，本单位承诺同意一并遵守。
承诺违规减持公司股份所得归公司所有。”
  本次申请解除股份限售的股东、公司实际控制人中国航空工业集团有限公司
控制的企业成都飞机工业（集团）有限责任公司及中航技进出口有限责任公司就
股份锁定承诺如下：
  “1.自公司股票上市之日起 36 个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公
司直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份（包括由该部分派生的
股份，如送红股、资本公积金转增等），也不提议由公司回购该部分股份。
行价。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价
低于发行价，本公司所持上述股份的锁定期限自动延长 6 个月。在延长锁定期内，
本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的公司首次公开发行股
票前已发行的股份，也不提议由公司回购该等股份。
  上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因派发现金红利、送
股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照相关规定作除权、除
息处理。
性文件对本公司转让公司股份存在其他限制的，本公司承诺同意一并遵守。
承诺违规减持公司股份所得归公司所有。”
  本次申请解除股份限售的股东、公司实际控制人中国航空工业集团有限公司
控制的北京中航一期航空工业产业投资基金（有限合伙）及航证科创投资有限公
司就股份锁定承诺如下：
  “1.自公司股票上市交易之日起 36 个月内及自取得公司股份之日起 36 个月
内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的公司首次公开发行
股票前已发行股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等），
也不由公司回购该部分股份。
性文件对本企业转让公司股份存在其他限制的，本企业承诺同意一并遵守。
承诺违规减持公司股份所得归公司所有”。
  本次申请解除股份限售的股东公司员工持股平台成都颐同人企业管理合伙企
业（有限合伙）、成都泰萃企业管理合伙企业（有限合伙）就股份锁定承诺如下：
  “1.自公司股票上市交易之日起 36 个月内，本企业不转让或者委托他人管理
本企业直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份（包括由该部分派
生的股份，如送红股、资本公积金转增等），也不由公司回购该部分股份。
性文件对本企业转让公司股份存在其他限制的，本企业承诺同意一并遵守。
承诺违规减持公司股份所得归公司所有。”
  本次申请解除股份限售的股东、公司实际控制人中国航空工业集团有限公司
控制的中国航空工业集团公司成都飞机设计研究所就持股意向及减持意向承诺如
下：
  “1.本单位持续看好公司业务前景，拟长期持有公司股票。
的法律、行政法规、中国证监会行政规章、证券交易所业务规则及其他规范性文
件规定的限制。
若公司自股票上市至本单位减持前有派息、送股、资本公积金转增股本、增发、
配股等除权、除息事项，减持价格下限和股份数将相应进行调整。若本单位所持
股票在锁定期满后两年内减持价格低于发行价的，则减持价格与发行价之间的差
额由公司在现金分红时从本单位应获得分配的当年及以后年度的现金分红中予以
先行扣除，且扣除的现金分红归公司所有。
规章及规范性文件的规定，包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协
议转让等。
向证券交易所报告备案减持计划，并予以公告。但届时本单位持有公司股份比例
低于 5%时除外。本单位通过其他方式减持公司股票，将提前 3 个交易日，并按照
证券监管机构、证券交易所届时适用的规则及时、准确地履行信息披露义务。
《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律、
行政法规及规范性文件和监管部门的相关规定。
会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会
公众投资者道歉；本单位因违反上述承诺减持股票获得的收益归公司所有。”
  本次申请解除股份限售的股东、公司实际控制人中国航空工业集团有限公司
控制的成都飞机工业（集团）有限责任公司、中航技进出口有限责任公司就持股
意向及减持意向承诺如下：
  “1.本公司持续看好公司业务前景，拟长期持有公司股票。
的法律、行政法规、中国证监会行政规章、证券交易所业务规则及其他规范性文
件规定的限制。
若公司自股票上市至本公司减持前有派息、送股、资本公积金转增股本、增发、
配股等除权、除息事项，减持价格下限和股份数将相应进行调整。若本公司所持
股票在锁定期满后两年内减持价格低于发行价的，则减持价格与发行价之间的差
额由公司在现金分红时从本公司应获得分配的当年及以后年度的现金分红中予以
先行扣除，且扣除的现金分红归公司所有。
规章及规范性文件的规定，包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协
议转让等。
向证券交易所报告备案减持计划，并予以公告。但届时本公司持有公司股份比例
低于 5%时除外。本公司通过其他方式减持公司股票，将提前 3 个交易日，并按照
证券监管机构、证券交易所届时适用的规则及时、准确地履行信息披露义务。
《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律、
行政法规及规范性文件和监管部门的相关规定。
会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会
公众投资者道歉；本公司因违反上述承诺减持股票获得的收益归公司所有。”
  除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他关于限售股的特别承
诺。
    截至本公告披露日，本次申请上市流通的上述限售股股东严格履行了相应的
承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
    四、   控股股东及其关联方资金占用情况
    截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
    五、   中介机构核查意见
    中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司作为本公司首次公开发行并
上市的保荐机构，经核查，保荐机构认为：
    截至本核查意见出具之日，中无人机限售股份持有人履行了其在公司首次公
开发行股票中做出的各项承诺；本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科
创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
中无人机关于本次首次公开发行部分限售股上市流通信息披露真实、准确、完整。
    综上，保荐机构对中无人机首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
    六、   本次上市流通的限售股情况
    （一）本次上市流通的限售股数量为 403,378,057 股，占公司股本总数的
    （二）本次上市流通日期为 2025 年 6 月 30 日（因非交易日顺延）
    （三）限售股上市流通明细清单
     中国航空工业集团有限
     公司
     中国航空工业集团公司
     成都飞机设计研究所
    成都飞机工业(集团)有
    限责任公司
    中航技进出口有限责任
    公司
    成都颐同人企业管理合
    伙企业（有限合伙）
    成都泰萃企业管理合伙
    企业（有限合伙）
    中航融富基金管理有限
    公司－北京中航一期航
    空工业产业投资基金（
    有限合伙）
         合计        403,378,057      59.76 403,378,057            0
注：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数，总
数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
    （四）限售股上市流通情况表
    七、   股本变动结构表
     有限售条件的流通股       403,378,057   -403,378,057              0
     无限售条件的流通股       271,621,943    403,378,057    675,000,000
     股份合计            675,000,000               0   675,000,000
    八、   上网公告附件
    《中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航（成都）无人机
系统股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
    特此公告。
中航（成都）无人机系统股份有限公司董事会