智微智能: 中信证券股份有限公司关于深圳市智微智能科技股份有限公司2024年定期现场检查报告

                中信证券股份有限公司
         关于深圳市智微智能科技股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：智微智能
保荐代表人姓名：刘超                    联系电话：021-20262362
保荐代表人姓名：魏宏敏                   联系电话：021-20262362
现场检查人员姓名：刘超、卢宇
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2025 年 4 月 24 日-25 日
一、现场检查事项                                 现场检查意见
（一）公司治理                                      是    否   不适用
现场检查主要手段：
查阅了上市公司章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、高
级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股股
东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件，查看上市公司生
产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。
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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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所相关业务规则履行职责
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信息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查主要手段：
查阅了公司的内控制度、内部审计制度，检查了公司内控制度以及内部审计制度
的执行情况，取得公司了内部审计部门的工作计划或工作报告，查阅了公司 2024
年度内部控制自我评价报告、2024 年度内部控制审计报告等文件，对高级管理人
员进行访谈。
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部门
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内部审计部门
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审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等（如适用）
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用情况进行一次审计
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审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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审计委员会提交年度内部审计工作报告
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内部控制评价报告（如适用）
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建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：
查阅公司与信息披露相关的管理制度、信息披露支持性文件及公司公告，会计师
出具的内部控制审计报告，对高级管理人员进行访谈。
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展
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司信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查主要手段：
查阅公司《公司章程》以及关联交易、对外担保管理等相关制度文件；查阅公司
与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息
披露文件；查阅发行人及其控股股东、实际控制人关于是否存在违规占用发行人
资金的说明，查阅会计师关于 2024 年度控股股东及其他关联方占用发行人资金
情况的专项报告；查阅董事会、监事会、独立董事等相关决策文件及信息披露文
件，对财务负责人进行了访谈。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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者间接占用上市公司资金或其他资源的情形
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露义务
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义务
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保债务等情形
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相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查主要手段：
查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查；查阅了募集资金使用信息披
露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及
资金使用进度；取得了上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具
的募集资金使用情况鉴证报告；访谈了公司高级管理人员。
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等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
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流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
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资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查主要手段：
访谈公司高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内
容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
                          √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段：
查阅定期报告、招股说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查主要手段：
对大额资金往来进行了抽凭；取得了公司的重大合同文件；查阅公司定期报告及
其他信息披露文件，实地查看公司生产经营环境；对高级管理人员进行访谈。
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化或者风险
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按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
基于 2024 年度持续督导定期现场检查，本保荐人提请公司关注以下事项：
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务，确保信
息披露真实、准确、完整，做好避免上市公司利益受损的管理工作。
并按照募集资金管理和使用的相关规定及时履行相关义务。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市智微智能科技股份有限公
司 2024 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
                刘 超        魏宏敏
保荐人：中信证券股份有限公司
     （加盖公章）
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