神开股份: 独立董事工作制度

        上海神开石油化工装备股份有限公司
                 第一章 总 则
  第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，
提高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》
                            《上市公司独立董
事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
                                 （以下
——主板上市公司规范运作》及《上海神开石油化工装备股份有限公司章程》
简称“
  《公司章程》”）等有关规定，制定本制度。
  第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司的
主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独
立客观判断关系的董事。
  独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公
司存在利害关系的单位或个人的影响。
  第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、行
政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、深圳证券交易
所（以下简称“深交所”）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事
会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东
合法权益。
  第四条 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士。
  会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：
 （一）具备注册会计师资格；
 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博
士学位；
 （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位
有五年以上全职工作经验。
 第五条 公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核委员会。审计委员会
成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独
立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应
当过半数并担任召集人。
          第二章 独立董事的任职资格与条件
 第六条 担任公司的独立董事应符合下列基本条件：
 （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
 （二）具有本制度第七条所要求的独立性；
 （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
 （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经
验；
 （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录
 （六）法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则和《公司章程》规
定的其他条件。
 第七条 独立董事必须具有独立性。下列人员不得担任公司的独立董事：
 （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
 （二）直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中
的自然人股东及其直系亲属；
 （三）在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东单位或者在公司
前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
 （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系亲属；
 （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往
来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
 （六）为公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐
等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人
员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
 （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员；
 （八）法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则和《公司章程》规
定的不具备独立性的其他人员。。
  前款第一项至第四项中的“直系亲属”是指配偶、父母、子女等；“主要社会关系”
是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等。
  第一款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与
公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的企业。
  独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会
应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披
露。
  第八条 独立董事候选人还应无下列不良记录：
 （一）存在《公司法》规定的不得担任董事、监事、高级管理人员的情形的；
 （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场
禁入措施，期限尚未届满的；
 （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理
人员，期限尚未届满；
 （四）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；
 （五）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
 （六）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查，尚未有明确结论意见；
 （七）重大失信等不良记录；
 （八）在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席，也不委托其他独立
董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以解除职务，未满十二个月的；
 （九）深交所规定的其他情形。
 上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议独立董事候选人聘任
议案的日期为截止日。
 第九条 独立董事原则上最多在三家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的
时间和精力有效地履行独立董事的职责。
           第三章 独立董事的提名、选举和更换
 第十条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分之一以
上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
 依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的
权利。
 第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独
立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
 第十一条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信
等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。被提
名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。
 第十二条 公司董事会提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成
明确的审查意见。
 公司应当在选举独立董事的股东大会召开前，按照本制度第十一条以及前款的
规定披露相关内容，并将所有独立董事候选人的有关材料报送深交所，相关报送材
料应当真实、准确、完整。
 深交所对独立董事候选人提出异议的，公司不得提交股东大会选举。
 第十三条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以
连任，但是连任时间不得超过六年。在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事
实发生之日起三十六个月内不得被提名为该公司独立董事候选人。
 第十四条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解
除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司
应当及时予以披露。
 独立董事不符合本制度独立性条件或任职资格的，应当立即停止履职并辞去职
务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其
职务。
 独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其专门
委员会中独立董事所占的比例不符合本办法或者《公司章程》的规定，或者独立董
事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。
 第十五条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提
交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意
的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
 独立董事辞职将导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符
合本制度或《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的
独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞
职之日起六十日内完成补选。
            第四章 独立董事的职责
 第十六条 独立董事履行下列职责：
 （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
 （二）对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七
条和第二十八条所列公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的
潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股
东合法权益；
 （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
 （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职责。
 第十七条 独立董事行使下列特别职权：
 （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
 （二）向董事会提议召开临时股东大会；
 （三）提议召开董事会会议；
 （四）依法公开向股东征集股东权利；
 （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
 （六）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职权。
 独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数同
意。
 独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使
的，公司应当披露具体情况和理由。
 第十八条 独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容：
 （一）重大事项的基本情况；
 （二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容等；
 （三）重大事项的合法合规性；
 （四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施是
否有效；
 （五）发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或者无法发表
意见的，相关独立董事应当明确说明理由。
 独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，与
公司相关公告同时披露。
  第十九条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟审
议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对独立
董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。
  第二十条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的，独
立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出
席。
  独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席
的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董事职
务。
  第二十一条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理
由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权
益的影响等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在
董事会决议和会议记录中载明。
  第二十二条 独立董事应当持续关注《上市公司独立董事管理办法》第二十三
条、第二十六条、第二十七条和第二十八条所列事项相关的董事会决议执行情况，
发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则和《公司章程》
规定，或者违反股东大会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，并可以
要求公司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。
  公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会和深
交所报告。
  第二十三条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审
议：
 （一）应当披露的关联交易；
 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
 （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
 （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
  第二十四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下
简称独立董事专门会议）。本制度第十七条第一款第一项至第三项、第二十三条所列
事项，应当经独立董事专门会议审议。
  独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
  独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；
召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表
主持。
  公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
  第二十五条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政法规、
中国证监会规定、深交所业务规则和《公司章程》履行职责。独立董事应当亲自出
席专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确
的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中关注到专门委员会职
责范围内的公司重大事项，可以依照程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。
  第二十六条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。
  除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立
董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负
责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东
沟通等多种方式履行职责。
  第二十七条 独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董
事履行职责过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯
记录等，构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要
求董事会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。
  独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
  第二十八条 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响
的，独立董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。
 出现下列情形之一的，独立董事应当及时向深交所报告：
 （一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
 （二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞职的；
 （三）董事会会议资料不完整或者论证不充分，二名及以上独立董事书面要求
延期召开董事会会议或者延期审议相关事项的提议未被采纳的；
 （四）对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事会报
告后，董事会未采取有效措施的；
 （五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
 第二十九条 独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告，对其履行职责
的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
 （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
 （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
 （三）对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七
条、第二十八条所列事项进行审议和行使本制度第十七条第一款所列独立董事特别
职权的情况；
 （四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务
状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
 （五）与中小股东的沟通交流情况；
 （六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
 （七）履行职责的其他情况。
 独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
 第三十条 独立董事应当积极参加中国证监会、深交所、中国上市公司协会组
织的培训，持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能力。
          第五章 独立董事的权利和工作条件
  第三十一条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，
指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。
  董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间
的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
  第三十二条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证独
立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组
织或者配合独立董事开展实地考察等工作。
  公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，
充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
  第三十三条 公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、行
政法规、中国证监会规定或者《公司章程》规定的董事会会议通知期限提供相关会
议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道。
  两名以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可书
面向董事会提出延期召开会议或延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
  第三十四条 独立董事行使职权时，公司董事、高级管理人员等相关人员应当
予以配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
  独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、高级
管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入工作记录；
仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和证券交易所报告。
  独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司不予
披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和证券交易所报告。
  第三十五条 独立董事行使职权时发生的费用，由公司承担。包括：
 （一）聘请中介机构的费用；
 （二）参加董事会会议期间发生的差旅、交通等费用；
 （三）其他经核定为独立董事行使职权时发生的费用。
 第三十六条 公司应给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的标准
应当由董事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。
 除上述津贴外，独立董事不得从公司及主要股东、实际控制人或有利害关系的
单位和人员取得其他利益。
 第三十七条 公司可以建立独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行
职责可能引致的风险。
               第六章 附 则
 第三十八条 本制度所称“以上”含本数，“少于”不含本数。
 第三十九条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规和《公司章程》的规定
执行。
 第四十条 本制度由公司董事会负责制定并解释，报股东大会批准后生效并执
行。
                       上海神开石油化工装备股份有限公司