科拓生物: 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告

证券代码：300858     证券简称：科拓生物     公告编号：2024-023
         北京科拓恒通生物技术股份有限公司
关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象
              发行股票相关事宜的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月
事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，根据《上市公司证
券发行注册管理办法》（以下简称“注册管理办法”）《深圳证券交易所上市公司
证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细
则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资
总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为
授权事宜包括以下内容：
一、本次授权具体内容
  （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
  授权董事会根据相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对
公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定
对象发行股票的条件。
  （二）本次发行证券的种类和数量
  发行股票的种类为中国境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币
行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的 30%。
  （三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
  本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管
部门规定的法人、自然人或其他合法投资组织等不超过 35 名的特定对象。证券
投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资
者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象
的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根
据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对
象均以现金方式认购。
  （四）定价方式或者价格区间及限售期
  本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前
交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股
票交易总量）
  向特定对象发行的股票，自发行结束之日起 6 个月内不得转让。发行对象属
于《注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之
日起 18 个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。发行对象
所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转
增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证
监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
  本次授权董事会向特定对象发行股票事项不会导致公司控制权发生变化。
  （五）募集资金用途
  公司拟将本次发行股票募集资金用于公司主营业务相关项目建设及补充流
动资金，用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，本次发行
股份募集资金用途应当符合下列规定：
买卖有价证券为主要业务的公司；
业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司
生产经营的独立性。
  （六）发行前的滚存利润安排
  本次发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由公司新老股东按照发行后
的股份比例共享。
  （七）上市地点
  本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市。
  （八）决议有效期
  决议有效期为 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会
召开之日止。
  （九）对董事会办理本次发行具体事宜的授权
  授权董事会在相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的范围内全权
办理与本次发行有关的全部事项，包括但不限于：
他法律文件；
照有权部门的要求，并结合公司的实际情况，制定、调整和实施发行方案，包括
但不限于确定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与发行方案
相关的一切事宜，决定发行时机等；
发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行上市有关的股份限售等其他程序，
并按照监管要求处理与发行有关的信息披露事宜；
文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相关的协议、与投资者签订的
认购协议、公告及其他披露文件等）；
对募集资金投资项目具体安排进行调整；
理机关及其他相关部门办理工商变更登记、新增股份登记托管等相关事宜；
圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记、锁定和上市等
相关事宜；
情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证发
行对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补措施
及政策，并全权处理与此相关的其他事宜；
给公司带来不利后果的情形，或者发行政策发生变化时，可酌情决定发行方案延
期实施，或者按照新的发行政策继续办理本次发行事宜；
权董事会据此对发行的发行数量上限作相应调整；
二、风险提示
  本次授权事项尚需公司 2023 年年度股东大会审议，董事会将根据公司的融
资需求在授权期限内审议具体发行方案，报请深圳证券交易所审核并经中国证监
会注册后方可实施，存在不确定性。公司将及时履行信息披露义务，敬请广大投
资者注意投资风险。
三、备查文件
 特此公告。
                  北京科拓恒通生物技术股份有限公司
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