海锅股份: 东吴证券股份有限公关于张家港海锅新能源装备股份有限公司2023年定期现场检查报告

                 东吴证券股份有限公司
        关于张家港海锅新能源装备股份有限公司
                   定期现场检查报告
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司               被保荐公司简称：海锅股份
保荐代表人姓名：尹宝亮                     联系电话：0512-62938168
保荐代表人姓名：毕宇洪                     联系电话：0512-62938168
现场检查人员姓名：尹宝亮、毕宇洪、骆廷祺、
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 4 月 10 日—2024 年 4 月 11 日
一、现场检查事项                                    现场检查意见
（一）公司治理                                      是   否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会会议资料和各项治理制度文件等。
                                             是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
                                             是
履行职责
                                                     不适用
息披露义务
                                                     不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度、内部审计部门出具的相关报告、公司
三会资料等。
                                             是
门（如适用）
                             是
部审计部门（如适用）
                             是
用）
                             是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
                             是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问    是
题等（如适用）
                             是
情况进行一次审计（如适用）
                             是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
                             是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
                             是
部控制评价报告（如适用）
                             是
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、三会资料、信息披露文件等。
                             是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告等。
                             是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                             是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                             是
义务
                                     不适用
务
                                     不适用
债务等情形
                                     不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户的大额支出凭证、银行对账单、三方监
管协议等。
                             是
情形
                             是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                     不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
                             是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业上市公司的财
务报告等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报
告、临时报告等信息披露文件等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；向公司
高级管理人员询问相关事项等。
                             是
或者风险
                                 不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
未发现相关问题
（此页无正文，系《东吴证券股份有限公司关于张家港海锅新能源装备股份有
限公司定期现场检查报告》之签署页）
 保荐代表人：_________   _________
          尹宝亮        毕宇洪
                               东吴证券股份有限公司
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