领湃科技: 川财证券有限责任公司关于湖南领湃科技集团股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

                    川财证券有限责任公司
             关于湖南领湃科技集团股份有限公司
保荐人名称：川财证券有限责任公司              被保荐公司简称：领湃科技
保荐代表人姓名：王俊尧                   联系电话：13146956666
保荐代表人姓名：李树尧                   联系电话：13501115117
现场检查人员姓名：王俊尧、任明治
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 04 月 17 日—2024 年 4 月 22 日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
（一）公司治理                                      是     否   不适用
现场检查手段：（一）对上市公司相关负责人员进行访谈；（二）查看上市公司生产、经营、
管理场所；（三）对有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、记录、扫描；（四）查阅上
市公司三会文件；（五）保荐人、保荐代表人认为的其他必要手段。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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范性文件和本所相关业务规则履行职责
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披露义务
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应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（一）对上市公司进行相关负责人员进行了访谈；（二）查阅了公司 2023
年度内部控制自我评价报告等文件；（三）查阅董事会审计委员会会议文件。
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（如适用）
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审计部门（如适用）
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部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √
（如适用）
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况进行一次审计（如适用）
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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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制评价报告（如适用）
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（一）对上市公司相关负责人员进行访谈；（二）查阅上市公司三会资料；
（三）查询深圳证券交易所互动易网站披露信息、公司舆情报道；（四）查阅内幕信息知情
人登记管理制度及登记情况；（五）查看投资者关系活动记录表。
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                                   度领湃科
                                   技的全资
                                   子公司广
                                   东达志化
                                   学科技有
                                   限公司利
                                   有 资 金
                                   元先后分
                                   批次购买
                                   了银行保
                                   本结构性
                                   存款和低
                                   风险、流
                                      通性高的
                                      现金管理
                                      类理财产
                                      品。未履
                                      行信披程
                                      序
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息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（一）对上市公司相关负责人员进行访谈；（二）查阅公司章程、对外担保
管理制度、关联交易管理制度等；（三）查阅发行人及其控股股东、实际控制人关于是否存
在违规占用发行人资金的说明；（四）查阅公司领湃科技 2023 年半年度和 2023 年度非经营
性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表；（五）查阅会计师关于 2023 年度控股股东及
其他关联方占用发行人资金情况的专项报告。
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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                                      度，领湃
                                      科技与关
                                      联方衡阳
                                      弘电新能
                                      源科技有
                                      限 公 司
                                      （以下简
                                      称“衡阳
                                      弘电”）共
                                      用电表，
接占用上市公司资金或者其他资源的情形                    先由领湃
                                      科 技 预
                                      付，后期
                                      衡阳弘电
                                      按照电网
                                      分摊金额
                                      缴付给领
                                      湃科技。
                                      该交易事
                                      项构成关
                                      联方非经
                                      营性资金
                                      占用
                              √
务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（一）对上市公司相关负责人员进行访谈；（二）查阅公司的公司章程、募
集资金使用管理制度、三方监管协议；（三）查阅募集资金专户银行对账单和募集资金使用
明细账；（四）查阅上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使
用情况鉴证报告；（五）查阅并比对公司关于募集资金使用信息披露文件和决策程序文件；
（六）对募集资金专户的大额资金支取情况进行抽查。
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形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或            √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（一）对上市公司相关负责人员进行访谈；（二）实地查看上市公司生产、
经营、管理场所；（三）查阅公司定期报告等有关经营情况；（四）查阅同行业可比公司定
期报告等信息披露文件。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（一）对上市公司相关负责人员进行访谈；（二）查阅公司定期报告、募集
说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况；（三）查阅深交所承诺事项及
履行情况。
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                                  公司股东
                                  刘红霞女
                                  士在未披
                                  露减持计
                                  划的情况
                                  下 ， 于
                                  月 19 日
                                  至 2021
                                  年2月1
                                  日通过深
                                  圳证券交
                                  易所集中
                                  竞价交易
                                  系统减持
                                  了公司股
                                  票 59,200
                                  股无限售
                                  条件流通
                                  股，违反
                                  其在公司
                                  首次公开
                                  发行股票
                                  前做出的
                                  承诺。截
                                  至目前公
                                  司已收到
                                  刘红霞上
                                  述款项。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（一）对上市公司相关负责人员进行访谈；（二）查阅公司章程、2023 年
度现金分红相关的董事会文件；（三）查阅三会文件、信息披露文件等资料；（四）查阅公
司定期报告及其他信息披露文件；（五）实地查看公司生产经营环境；（六）查阅同行业上
市公司的定期报告。
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者风险
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
万元先后分批次购买了银行保本结构性存款和低风险、流通性高的现金管理类理财产品；
电表，电力费用先由领湃科技预付，后期衡阳弘电按照电网分摊金额缴付给领湃科技。该交
易事项构成关联方非经营性资金占用。
保荐人已提请上市公司加强法规学习，杜绝再次发生此类事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《川财证券有限责任公司关于湖南领湃科技集团股份有限公司
保荐代表人：
           王俊尧                 李树尧
                            川财证券有限责任公司
                               年   月   日