领湃科技: 川财证券有限责任公司关于湖南领湃科技集团股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

                  川财证券有限责任公司
           关于湖南领湃科技集团股份有限公司
保荐人名称：川财证券有限责任公司      被保荐公司简称：领湃科技
保荐代表人姓名：王俊尧           联系电话：13146956666
保荐代表人姓名：李树尧           联系电话：13501115117
一、保荐工作概述
             项目                     工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        0次
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                      是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度          是
（1）查询公司募集资金专户次数            2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                      是
件一致
（1）列席公司股东大会次数              0 次，事前审阅相关文件。
（2）列席公司董事会次数               0 次，事前审阅相关文件。
（3）列席公司监事会次数               0 次，事前审阅相关文件。
（1）现场检查次数                  1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规
                      是
定报送
                           学科技有限公司利用闲置自有资金 6,000 万
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
                           元先后分批次购买了银行保本结构性存款和
                           低风险、流通性高的现金管理类理财产品。
             项目                         工作内容
                          源科技有限公司（以下简称“衡阳弘电”）共
                          用电表，电力费用先由领湃科技预付，后期
                          衡阳弘电按照电网分摊金额缴付给领湃科
                          技。该交易事项构成关联方非经营性资金占
                          用。
                          保荐人已提请上市公司加强法规学习，杜绝
                          再次发生此类事项。
（1）发表专项意见次数               5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见       不适用
除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数          无
（2）报告事项的主要内容              不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况          不适用
（1）是否存在需要关注的事项            不适用
（2）关注事项的主要内容              不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况          不适用
（1）培训次数                   1次
（2）培训日期                   2024 年 4 月 19 日
                          创业板上市公司规范运作、信息披露、董监
（3）培训的主要内容                高义务与责任、募集资金存放和使用、关联
                          交易、对外担保、退市风险警示等相关内容
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
           事项             存在的问题             采取的措施
            事项                 存在的问题       采取的措施
风险投资、委托理财、财务资助、套期保 序进行委托理财事 法规学习，杜绝再次发生此
值等）                 项。       类事项。
                                 无           不适用
保荐工作的情况
状况、管理状况、核心技术等方面的重大               无           不适用
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
序 承诺     承诺 承诺                         承诺开 承诺
                   公司及股东承诺事项                     履行情况
号 事由      人 类型                         始日期 期限
          关 于 本人将避免与发行人及其子公司发
          同 业 生不必要的关联交易，规范必要的关
          竞争、联交易。对于必要的关联交易，本人
                                                报告期内，承诺
          关 联 将督促发行人严格按照发行人公司
      蔡 志                                       人均严格遵守
  首次公     交易、章程及关联交易决策制度规定的权 2013-06
  开发行     资 金 限和程序进行决策，同时，本人在关 -21
      红霞                                        在违反承诺的
          占 用 联交易决策时履行相应的回避程序，
                                                  情况。
          方 面 确保与发行人发生必要的关联交易
          的 承 时，不损害发行人及其子公司的合法
          诺   权益。
              如公开募集及上市文件存在虚假记
                                                报告期内，承诺
              载、误导性陈述或者重大遗漏，对判
          股 份                                   人均严格遵守
  首次公 上市公     断发行人是否符合法律规定的发行 2014-04
  开发行 司       条件构成重大、实质影响的，发行人 -23
          承诺                                    在违反承诺的
              将以二级市场价格依法回购本次公
                                                  情况。
              开发行的全部新股。
              如公开募集及上市文件有虚假记载、
                                                报告期内，承诺
              误导性陈述或者重大遗漏，对判断发
          股 份                                   人均严格遵守
  首次公         行人是否符合法律规定的发行条件 2014-04
  开发行         构成重大、实质影响的，本人将依法 -23
          承诺                                    在违反承诺的
              回购首次公开发行的全部新股，且本
                                                  情况。
              人将购回已转让的原限售股份。
              对于本次公开发行前直接、间接持有                公司股东刘红
      蔡 志 股 份 的公司股份，蔡志华、刘红霞将严格                霞女士在未披
  首次公                          2016-08 2021-0
  开发行                          -09     8-08
      红霞 承诺 流通限制及自愿锁定的承诺，在锁定                  情况下，于 2021
              期内，不出售本次公开发行前持有的                年 1 月 19 日至
序 承诺   承诺 承诺                      承诺开 承诺
                  公司及股东承诺事项                   履行情况
号 事由    人 类型                      始日期 期限
               公司股份（本次公开发行股票中公开             2021 年 2 月 1 日
               发售的股份除外）。                     通过深圳证券
               上述锁定期届满后两年内，在满足以              交易所集中竞
               下条件的前提下，可进行减持：  （一）           价交易系统减
               上述锁定期届满且没有延长锁定期               持了公司股票
               的相关情形，如有锁定延长期，则顺             59,200 股无限售
               延；（二）如发生蔡志华、刘红霞需             条件流通股。刘
               向投资者进行赔偿的情形，蔡志华、              红霞女士未提
               刘红霞已经全额承担赔偿责任。                前三个交易日
               蔡志华、刘红霞承诺：在上述锁定期             公告减持计划，
               届满后两年内，如减持则减持价格不              违反其在公司
               低于发行价，每年转让的股份不超过              首次公开发行
               其持有的发行人股份的 25%。               股票前做出的
               蔡志华、刘红霞保证减持时遵守中国             承诺。公司已于
               证监会、证券交易所有关法律、法规             2021 年 8 月 30
               的相关规定，并提前三个交易日公               日向刘红霞发
               告。                           出《督促函》，
               如未履行上述承诺出售股票，蔡志               督促其严格履
               华、刘红霞将该部分出售股票所取得             行承诺，尽快将
               的收益（如有），上缴发行人所有。              上述出售股票
                                             所取得的收益
                                             汇款至公司账
                                            户。截至目前公
                                             司已收到刘红
                                             霞上述款项。
      蔡 志
      斌、陈
      蔡喜、
      董 世
                                              报告期内，承诺
      才、范
          股 份 如本人在锁定期满后两年内减持所                 人均严格遵守
  首次公 圣红、                      2019-08 2021-0
  开发行 陆 少                      -09     8-08
          承诺 次发行的发行价。                         在违反承诺的
      红、罗
                                                情况。
      迎花、
      张 立
      茗、张
      淑珍
              如发行人本次公开发行募集及上市               报告期内，承诺
              文件存在虚假记载、误导性陈述或者              人均严格遵守
  首次公 上市公 其 他                  2014-04
  开发行 司   承诺                   -23
              损失的，将依法就上述事项向投资者              在违反承诺的
              承担连带赔偿责任。                       情况。
序 承诺   承诺 承诺                     承诺开 承诺
                 公司及股东承诺事项                   履行情况
号 事由    人 类型                     始日期 期限
      蔡 志
      斌、蔡
      志华、
      陈 蔡
      喜、董
      世才、
      范 圣
              如发行人本次公开募集及上市文件
      红、刘                                   报告期内，承诺
              存在虚假记载、误导性陈述或者重大
      红霞、                                   人均严格遵守
  首次公     其 他 遗漏，并因此给投资者造成直接损失 2014-04
  开发行     承诺 的，本人将依法就上述事项向投资者 -23
      红、陆                                   在违反承诺的
              承担连带赔偿责任，但本人能够证明
      正华、                                     情况。
              自己没有过错的除外。
      罗 迎
      花、叶
      保辉、
      余 伟
      俊、张
      立茗、
      张淑珍
              公司不存在侵害他人商业秘密和专
              利权的情形，不存在通过不正当方式
                                            报告期内，承诺
              窃取他人技术秘密的情形，从未要求
                                            人均严格遵守
  首次公     其 他 或者建议刘保华提供、透露任何其他 2015-08
  开发行     承诺 公司的技术秘密，除与江苏金龙的未 -25
                                            在违反承诺的
              决诉讼外，公司不存在其他潜在重大
                                              情况。
              法律纠纷。如果因承诺不实导致的赔
              偿责任由本人承担。
      蔡 志     鉴于本人担任广东达志环保科技股
      斌、蔡     份有限公司（以下简称“公司”）的
      志华、     董事及高级管理人员，为降低公司本
      陈 蔡     次公开发行股票摊薄即期回报的影
      喜、董     响，本人将忠实、勤勉地履行职责，
      世才、     维护公司和全体股东的合法权益，尽              报告期内，承诺
      刘 红     最大努力确保公司填补回报措施能               人均严格遵守
  首次公     其 他                  2016-03
  开发行     承诺                   -01
      正华、     （一）承诺不无偿或以不公平条件向              在违反承诺的
      罗 迎     其他单位或者个人输送利益，也不采                情况。
      花、叶     用 其他方式损害公司利益；
      保辉、     （二）承诺对本人的职务消费行为进
      余 伟     行约束；
      俊、张     （三）承诺不动用公司资产从事与本
      立茗      人履行职责无关的投资、消费活动；
序 承诺   承诺 承诺                       承诺开 承诺
                  公司及股东承诺事项                    履行情况
号 事由    人 类型                       始日期 期限
               （四）承诺由董事会或薪酬委员会制
               定的薪酬制度与公司填补回报措施
               的执行情况相挂钩；
               （五）承诺如公司未来进行股权激
               励，则拟公布的公司股权激励的行权
               条件与公司填补回报措施的执行情
               况相挂钩。
               如违反上述承诺，本人愿意承担相应
               的法律责任。
               特此承诺。
               广东达志环保科技股份有限公司（下
               称“发行人”或“公司”）拟申请首
               次公开发行人民币普通股（A 股）股
               票并在创业板上市（下称“本次发行
               上市”），为维护公众投资者的利益，
               发行人承诺，为降低本次发行摊薄公
               司即期回报的风险，增强对公司股东
               利益的回报，公司拟采取加快募投项
               目投资进度、强化募集资金管理、加
               强技术创新、推进产品升级、加强经
               营管理和内部控制、提升经营效率和
               盈利能力等措施，提高销售收入，增
               厚股东回报。具体如下：
               （一）针对公司现有业务板块运营情
                                              报告期内，承诺
               况、发展态势和面临的主要风险的改
                                              人均严格遵守
   首次公 上市公 其 他 进措施               2016-03
   开发行 司   承诺 1、加强技术创新，推进产品升级 -01
                                              在违反承诺的
               公司所处行业为表面工程化学品行
                                                情况。
               业，处于较为充分的竞争环境当中，
               且行业内生产企业数量较多、市场集
               中度较低。随着国内表面工程化学品
               行业的发展，企业之间的竞争将日趋
               激烈，科研实力薄弱、产品质量缺乏
               竞争力的企业将逐渐被市场淘汰，具
               有核心竞争能力的企业将逐步成长
               为市场领导者。若公司不能持续保持
               与国内外竞争对手在国内市场的竞
               争优势，公司的经营业绩可能会受到
               不利影响。公司面临市场竞争风险。
               公司将在经营现有产品的基础上，继
               续密切关注市场的新变化和新需求，
               不断完善现有技术，并研究新技术，
序 承诺   承诺 承诺                      承诺开 承诺
                  公司及股东承诺事项                履行情况
号 事由    人 类型                      始日期 期限
               开发新产品，进一步发展表面工程化
               学品业务，提升公司盈利能力，降低
               本次发行摊薄公司即期回报的风险。
               构
               公司现有产能基本能够满足下游行
               业中小企业的订单需求，但在经营实
               践中面对下游行业大型企业的订单
               需求时，仍面临产能瓶颈，甚至因产
               能限制而无法获取更多的订单。募集
               资金投资项目达产后，公司的产能得
               以提高。在中国整体经济增速放缓背
               景下，公司将进一步提高市场拓展力
               度，满足下游大型企业的产品需求，
               优化客户结构，并通过规模效应提高
               自身盈利能力，降低本次发行摊薄公
               司即期回报的风险。
               （二）提高公司日常运营效率，降低
               运营成本，提升公司经营业绩的具体
               措施
               本次募集资金到位前，公司将通过多
               种渠道积极筹措资金，开展募投项目
               的前期准备工作，并根据项目的进展
               需要以自筹资金先行投入。本次募集
               资金到位后，公司将调配内部各项资
               源，加快推进募投项目建设，提高募
               集资金使用效率，争取募投项目早日
               达产并实现预期效益，降低上市后即
               期回报被摊薄的风险。
               为规范募集资金的管理和使用，公司
               将根据相关法律、法规和规范性文件
               的规定以及《广东达志环保科技股份
               有限公司募集资金使用管理办法》的
               要求，将募集资金存放于公司董事会
               决定的专项账户集中管理，做到专款
               专用、使用规范，并接受保荐机构、
               开户银行、证券交易所和其他有权部
               门的监督。
               本次发行后，公司资产规模将大幅增
序 承诺     承诺 承诺                       承诺开 承诺
                    公司及股东承诺事项                   履行情况
号 事由      人 类型                       始日期 期限
                 加，对公司市场开拓、生产管理以及
                 人员管理等方面都将提出更高的要
                 求。公司将进一步完善组织结构和管
                 理模式，加强经营管理和内部控制力
                 度，完善并强化投资决策程序，提高
                 资金使用效率和日常运行效率，降低
                 运营成本，控制公司经营管理风险，
                 提升盈利能力，从而降低本次发行摊
                 薄公司即期回报的风险。
                                               报告期内，承诺
                 公司承诺不为激励对象按照股权激
                                               人均严格遵守
         上市公 其 他 励计划获取有关权益提供贷款以及 2018-03
         司   承诺 其他任何形式的财务资助，包括为其 -13
                                               在违反承诺的
                 贷款提供担保。
                                                 情况。
               作为本次广东达志环保科技股份有
               限公司权益变动事项中的收购方，本
               企业就此次权益变动中的信息披露
               行为承诺如下：
   收购报         （一）截至本承诺函出具日，本企业                报告期内，承诺
   告书或         不存在未披露为避免对详式权益变                 人均严格遵守
       控股股 其 他                  2019-09
       东   承诺                   -16
   动报告         的其他重大信息；                        在违反承诺的
   书           （二）截至本承诺函出具日，本次详                  情况。
               式权益变动报告中所涉信息披露事
               项均真实、准确、完整，不存在根据
               中国证监会和深圳证券交易所规定
               应披露未披露的其他重大信息。
               本次权益变动完成之后，为维持广东
               达志环保科技股份有限公司（以下简
               称“上市公司”）的独立性，本企业
               承诺如下：
   收购报         本次交易完成后，本企业及本企业控                报告期内，承诺
   告书或         制的其他企业将与上市公司在资产、                人均严格遵守
       控股股 其 他                  2019-09
       东   承诺                   -16
   动报告         相互独立，并严格遵守中国证监会关                在违反承诺的
   书           于上市公司独立性的相关规定，保持                  情况。
               并维护上市公司的独立性。若本企业
               违反上述承诺给上市公司及其他股
               东造成损失，一切损失将由本企业承
               担。
     收购报 控股股 关 于 本次权益变动完成之后，为规范与广 2019-09      报告期内，承诺
     告书或 东   同 业 东达志环保科技股份有限公司（以下 -16          人均严格遵守
序 承诺   承诺 承诺                      承诺开 承诺
                 公司及股东承诺事项                   履行情况
号 事由    人 类型                      始日期 期限
 权益变     竞争、简称“上市公司”）之间的关联交易，               承诺，未发现存
 动报告     关 联 本企业承诺如下：                       在违反承诺的
 书       交易、1、截至本承诺出具日，本企业及本                  情况。
         资 金 企业控制的其他企业与上市公司之
         占 用 间不存在关联交易；
         方 面 2、本次权益变动完成后，本企业及
         的 承 本企业控制的其他企业与上市公司
         诺   进行必要的关联交易时，应当按照公
             平、公正和公允的原则进行，并按相
             关法律、法规以及规范性文件的规定
             履行交易审批程序，保证交易价格的
             透明、公允、合理，并督促上市公司
             严格履行信息披露义务；
             承诺内容持续有效。如在此期间出现
             因本人违反上述承诺而导致上市公
             司利益受到损害的情况，本企业将依
             法承担相应的赔偿责任。
               本次权益变动完成之后，为避免与消
               除和广东达志环保科技股份有限公
               司（以下简称“上市公司”）形成同
               业竞争的可能性，本企业承诺如下：
               从事与上市公司构成竞争的业务；亦
               未控制任何与上市公司存在竞争关
           关 于 系的其他企业；
           同 业 2、本次权益变动完成后，本企业将
           竞争、不从事与上市公司业务构成或可能
   收购报                                      报告期内，承诺
           关 联 构成同业竞争的业务；
   告书或                                      人均严格遵守
       控股股 交易、3、在本企业控制上市公司期间，本 2019-09
       东   资 金 企业保证不利用自身对上市公司的 -16
   动报告                                      在违反承诺的
           占 用 控制关系从事或参与从事有损上市
   书                                          情况。
           方 面 公司及其中小股东利益的行为；
           的 承 4、无论何种原因，如本企业获得可
           诺   能与上市公司构成同业竞争的业务
               机会，本企业将尽最大努力，促使该
               等业务机会转移给上市公司。若该等
               业务机会尚不具备转让给上市公司
               的条件，或因其他原因导致上市公司
               暂无法取得上述业务机会，上市公司
               有权选择以书面确认的方式要求本
               企业放弃该等业务机会，或采取法
序 承诺   承诺 承诺                           承诺开 承诺
                    公司及股东承诺事项                       履行情况
号 事由    人 类型                           始日期 期限
               律、法规及中国证监会许可的其他方
               式加以解决；
               承诺持续有效。如在此期间出现因本
               企业违反上述承诺而导致上市公司
               利益受到损害的情况，本企业将依法
               承担相应的赔偿责任。
               本次权益变动系因湖南衡帕动力合
               伙企业（有限合伙）（以下称为“信
               息披露义务人”）自蔡志华先生、刘
               红霞女士协议受让广东达志环保科
               技股份有限公司（以下简称“上市公
               司”或“达志科技”）13,211,774 股
               上市公司股份（占上市公司股份总数
               的 12.51%）所致。
               信息披露义务人及其实际控制人王
               蕾女士现就本次权益变动后在资产、
               人员、财务、机构及业务等方面保持
               上市公司的独立性作出如下承诺：
               （一）保证上市公司资产独立完整
               本次权益变动完成后，上市公司对其
               全部资产拥有完整、独立的所有权，
   收购报         与信息披露义务人及其实际控制人                     报告期内，承诺
   告书或 控股股     的资产严格分开，完全独立经营，不                    人均严格遵守
           其 他                        2020-01
           承诺                         -10
   动报告 蕾       （二）保证上市公司人员独立                       在违反承诺的
   书           上市公司将继续拥有独立完整的劳                       情况。
               动、人事管理体系，该等体系与信息
               披露义务人及其实际控制人完全独
               立。
               （三）保证上市公司财务独立
               本次权益变动完成后，上市公司将继
               续保持独立的财务会计部门、独立的
               会计核算体系和独立的财务管理制
               度。上市公司拥有独立的银行账户，
               不存在与信息披露义务人及其实际
               控制人共用银行账户的情况，能够依
               法独立纳税，独立作出财务决策，信
               息披露义务人及其实际控制人不会
               干预上市公司的资金使用。
               （四）保证上市公司机构独立
               上市公司将继续保持健全的股份公
序 承诺   承诺 承诺                           承诺开 承诺
                    公司及股东承诺事项                       履行情况
号 事由    人 类型                           始日期 期限
               司法人治理结构，拥有独立、完整的
               组织机构，上市公司的股东大会、董
               事会、监事会、管理层等按照法律、
               法规及《广东达志环保科技股份有限
               公司章程》的规定独立行使职权。
               （五）保证上市公司业务独立
               上市公司拥有独立的经营管理体系，
               有独立开展经营业务的资产、人员、
               技术和场地，具有面向市场独立自主
               持续经营的能力。
               本次交易完成后，信息披露义务人及
               其控制的其他企业、信息披露义务人
               实际控制人及其控制的其他企业将
               与上市公司在资产、人员、财务、机
               构、业务等方面保持相互独立，并严
               格遵守中国证监会关于上市公司独
               立性的相关规定，保持并维护上市公
               司的独立性。若本企业违反上述承诺
               给上市公司及其他股东造成损失，一
               切损失将由信息披露义务人及其实
               际控制人承担。
               本次权益变动系因湖南衡帕动力合
               伙企业（有限合伙）（以下称为“信
               息披露义务人”或“本企业”）自蔡
               志华先生、刘红霞女士协议受让广东
               达志环保科技股份有限公司（以下简
               称“上市公司”或“达志科技”）
           关 于
           同 业
               公司股份总数的 12.51%）所致。
           竞争、
   收购报         信息披露义务人及其实际控制人王                     报告期内，承诺
           关 联
   告书或 控股股     蕾女士现就目前信息披露义务人及                     人均严格遵守
           交易、                        2020-01
           资 金                        -10
   动报告 蕾       争情况，以及本次权益变动后避免与                    在违反承诺的
           占 用
   书           上市公司构成同业竞争或者潜在同                       情况。
           方 面
               业竞争关系等事宜作出如下承诺：
           的 承
               （一）本次权益变动前的同业竞争情
           诺
               况说明
               本次权益变动前，信息披露义务人及
               其关联方、信息披露义务人实际控制
               人及其关联方均未从事与上市公司
               构成同业竞争的业务。
               （二）关于受赠股权资产的情况说明
序 承诺   承诺 承诺                            承诺开 承诺
                   公司及股东承诺事项                     履行情况
号 事由    人 类型                            始日期 期限
               披露义务人之普通合伙人凌帕新能
               源科技（上海）有限公司（以下简称
               “上海凌帕”）签署了《关于四川新
               敏雅电池科技有限公司及湖南新敏
               雅新能源科技有限公司之股权赠与
               协议》，上海凌帕拟向上市公司无偿
               赠与其持有的湖南新敏雅新能源科
               技有限公司（以下简称“湖南新敏
               雅”）80%股权及四川新敏雅电池科
               技有限公司（以下简称“四川新敏
               雅”）80%股权。上述交易已于 2020
               年 1 月 2 日经上市公司第四届董事会
               第二次会议审议通过并披露。截至本
               承诺函出具日，该方案尚待上市公司
               股东大会审议通过。
               信息披露义务人及其实际控制人控
               制的其他企业中，均未实际开展与湖
               南新敏雅、四川敏雅构成同业竞争的
               业务。在上海凌帕拟向上市公司无偿
               赠与其持有的湖南新敏雅 80%股权
               及四川新敏雅 80%股权的交易完成
               后，信息披露义务人及其实际控制人
               将通过修改经营范围、转让、注销等
               方式彻底消除与上市公司构成同业
               竞争业务的可能。
               （三）避免同业竞争的承诺
               截至本承诺函出具日，信息披露义务
               人及其关联方均未从事与上市公司
               构成同业竞争的业务。为从根本上避
               免和消除与上市公司形成同业竞争
               的可能性，信息披露义务人及其实际
               控制人做出如下声明与承诺：
               其实际控制人未从事与上市公司构
               成竞争的业务；亦未控制任何与上市
               公司存在竞争业务的其他企业；
               市公司期间，本企业及其实际控制人
               保证不开展与上市公司构成竞争的
               业务；
序 承诺   承诺 承诺                      承诺开 承诺
                  公司及股东承诺事项                 履行情况
号 事由    人 类型                      始日期 期限
               市公司期间，本企业及其实际控制人
               保证不利用自身对上市公司的控制
               关系从事或参与从事有损上市公司
               及其中小股东利益的行为；
               上市公司构成同业竞争的业务机会，
               本企业及其实际控制人将尽最大努
               力促使该等业务机会转移给上市公
               司。若该等业务机会尚不具备转让给
               上市公司的条件，或因其他原因导致
               上市公司暂无法取得上述业务机会，
               上市公司有权选择以书面确认的方
               式要求本企业及其实际控制人放弃
               该等业务机会，或采取法律、法规及
               中国证监会许可的其他方式加以解
               决；
               市公司期间，本承诺持续有效。如在
               此期间出现因本企业及其实际控制
               人违反上述承诺而导致上市公司利
               益受到损害的情况，本企业及其实际
               控制人将依法承担相应的赔偿责任。
               本次权益变动系因湖南衡帕动力合
               伙企业（有限合伙）（以下称为“信
               息披露义务人”或“本企业”）自蔡
               志华先生、刘红霞女士协议受让广东
               达志环保科技股份有限公司（以下简
           关 于 称“上市公司”或“达志科技”）
           同 业 13,211,774 股上市公司股份（占上市
           竞争、公司股份总数的 12.51%）所致。
   收购报                                     报告期内，承诺
           关 联 信息披露义务人及其实际控制人王
   告书或 控股股                                 人均严格遵守
           交易、蕾女士现就目前信息披露义务人及 2021-07
           资 金 其关联方与上市公司之间的关联交 -26
   动报告 蕾                                   在违反承诺的
           占 用 易情况，以及本次权益变动后避免和
   书                                         情况。
           方 面 规范与上市公司之间的关联交易等
           的 承 事宜作出如下承诺：
           诺   （一）本次权益变动前关联交易情况
               说明
               本次权益变动完成前，信息披露义务
               人及其关联方、信息披露义务人实际
               控制人及其关联方与上市公司之间
               不存在关联交易。
序 承诺   承诺 承诺                            承诺开 承诺
                   公司及股东承诺事项                     履行情况
号 事由    人 类型                            始日期 期限
               （二）关于受赠股权资产的情况说明
               披露义务人之普通合伙人凌帕新能
               源科技（上海）有限公司（以下简称
               “上海凌帕”）签署了《关于四川新
               敏雅电池科技有限公司及湖南新敏
               雅新能源科技有限公司之股权赠与
               协议》，上海凌帕拟向上市公司无偿
               赠与其持有的湖南新敏雅新能源科
               技有限公司（以下简称“湖南新敏
               雅”）80%股权及四川新敏雅电池科
               技有限公司（以下简称“四川新敏
               雅”）80%股权。上述交易已于 2020
               年 1 月 2 日经上市公司第四届董事会
               第二次会议审议通过并披露。截至本
               承诺函出具日，该方案尚待上市公司
               股东大会审议通过。
               除上述资产赠与事项交易构成关联
               交易外，截至本承诺函出具日，信息
               披露义务人及其关联方与上市公司
               之间不存在其他关联交易。
               上述交易完成后，湖南新敏雅及四川
               新敏雅未来可能与信息披露义务人
               实际控制人王蕾女士和其配偶
               SHEN HUI 先生有关联关系的公司
               发生业务往来，尽管该情况属于行业
               经营合理情况，且上市公司将按照市
               场公允价格进行交易并完成相应的
               审议程序及履行披露义务，但仍存在
               上市公司关联交易风险增加的情况。
               （三）规范与上市公司关联交易的承
               诺
               为避免和规范本次权益变动完成后
               信息披露义务人及其控制的其他企
               业、信息披露义务人实际控制人及其
               控制的其他企业可能与上市公司之
               间产生的关联交易，信息披露义务人
               及其实际控制人已经作出如下承诺：
               企业控制的其他企业、本企业实际控
               制人及其控制的其他企业与上市公
               司之间不存在经常性关联交易；
序 承诺   承诺 承诺                      承诺开 承诺
                  公司及股东承诺事项                  履行情况
号 事由    人 类型                      始日期 期限
               本企业控制的其他企业、本企业实际
               控制人及其控制的其他企业与上市
               公司进行必要的关联交易时，应当按
               照公平、公正和公允的原则进行，并
               按相关法律、法规以及规范性文件的
               规定履行交易审批程序，保证交易价
               格的透明、公允、合理，并督促上市
               公司严格履行信息披露义务；
               市公司期间，本承诺内容持续有效。
               如在此期间出现因本企业及其实际
               控制人违反上述承诺而导致上市公
               司利益受到损害的情况，本企业及其
               实际控制人将依法承担相应的赔偿
               责任。
               衡阳弘湘汽车科技有限公司（以下简
               称“本公司”）在取得广东达志环保
               科技股份有限公司（以下简称“上市
               公司”）的控制权后，为避免未来与
               上市公司产生同业竞争，维护上市公
               司的可持续发展、保护上市公司中小
               股东的合法利益，本公司作出如下承
               诺：
           关 于 “1、截至本承诺函出具日，本公司
           同 业 未实际从事与上市公司构成竞争的
           竞争、业务；亦未控制任何与上市公司存在
   收购报                                      报告期内，承诺
       衡阳弘 关 联 实际竞争业务的其他企业；本次交易
   告书或                                      人均严格遵守
       湘汽车 交易、完成后，本公司将修改营业范围，不 2021-07
       科技有 资 金 从事与上市公司及其子公司的同类 -26
   动报告                                      在违反承诺的
       限公司 占 用 业务。
   书                                          情况。
           方 面 2、在本公司控制上市公司期间，本
           的 承 公司及/或本公司控制的其他企业
           诺   （不包含上市公司及其控制的企业，
               下同）保证不开展与上市公司构成竞
               争的业务；
               公司保证不利用自身对上市公司的
               控制关系从事或参与从事有损上市
               公司及其中小股东利益的行为；
               企业获得可能与上市公司构成同业
序 承诺   承诺 承诺                      承诺开 承诺
                  公司及股东承诺事项                  履行情况
号 事由    人 类型                      始日期 期限
               竞争的业务机会，本公司将尽最大努
               力促使该等业务机会转移给上市公
               司。若该等业务机会尚不具备转让给
               上市公司的条件，或因其他原因导致
               上市公司暂无法取得上述业务机会，
               上市公司有权选择以书面确认的方
               式要求本公司放弃该等业务机会，或
               采取法律、法规许可的其他方式加以
               解决；
               承诺持续有效。如在此期间出现因本
               公司违反上述承诺而导致上市公司
               利益受到损害的情况，本公司将依法
               承担相应的赔偿责任。”
               衡阳弘湘汽车科技有限公司在取得
               上市公司的控制权后，为避免未来与
               上市公司产生同业竞争，维护上市公
               司的可持续发展、保护上市公司中小
               股东的合法利益，衡阳弘湘国有投资
               （控股）集团有限公司作为衡阳弘湘
               汽车科技有限公司的控股股东作出
               如下承诺：
               “1、截至本承诺函出具日，本公司
           关 于 未从事与上市公司构成竞争的业务；
           同 业 亦未控制任何与上市公司存在实际
       衡阳弘
           竞争、竞争业务的其他企业；本次交易完成
   收购报 湘国有                                  报告期内，承诺
           关 联 后，本公司及/或本公司控制的其他
   告书或 投 资                                  人均严格遵守
           交易、企业（不包含上市公司及其控制的企 2021-07
           资 金 业，下同）将修改营业范围，不从事 -27
   动报告 集团）                                  在违反承诺的
           占 用 与上市公司及其子公司的同类业务。
   书   有限公                                    情况。
           方 面 2、在本公司控制上市公司期间，本
       司
           的 承 公司及/或本公司控制的其他企业保
           诺   证不开展与上市公司构成竞争的业
               务；
               企业（不包括上市公司及其控制的企
               业）在获得有关与上市公司具有直接
               竞争关系的业务机会，相关第三方同
               意按照合理的条款将该机会提供给
               上市公司，同时上市公司亦有意参与
               且具备该等业务机会的实力及运营
               能力，则本公司、上市公司和第三方
序 承诺   承诺 承诺                      承诺开 承诺
                  公司及股东承诺事项                   履行情况
号 事由    人 类型                      始日期 期限
               应进行善意协商以促使上市公司实
               施该等业务机会；
               承诺持续有效。如在此期间出现因本
               公司违反上述承诺而导致上市公司
               利益受到损害的情况，本公司将依法
               承担相应的赔偿责任。”
               法规、规范性文件、上市公司章程及
               关联交易决策制度等有关规定行使
               股东权利；在股东大会对涉及上市公
               司与本承诺人及本承诺人控制的其
               他企业（不包含上市公司及其控制的
               企业，下同）之间的关联交易进行表
               决时，履行关联交易决策、回避表决
               等公允决策程序。
               企业将尽可能避免与上市公司发生
               关联交易；对无法避免或者有合理原
               因而发生的关联交易，将遵循市场公
           关 于
               正、公平、公开的原则，按照公允、
           同 业
               合理的市场价格进行交易，并依法签
           竞争、
   收购报         署协议，履行合法程序，按照上市公              报告期内，承诺
       衡阳弘 关 联
   告书或         司章程、有关法律法规和《深圳证券              人均严格遵守
       湘汽车 交易、                  2021-07
       科技有 资 金                  -26
   动报告         规定履行信息披露义务和办理有关               在违反承诺的
       限公司 占 用
   书           报批程序，保证不通过关联交易损害                情况。
           方 面
               上市公司及其他股东的合法权益。
           的 承
           诺
               位及影响谋求上市公司在业务合作
               等方面给予优于市场第三方的权利
               或谋求与上市公司达成交易的优先
               权利。
               市公司的资金、资产的行为。若上市
               公司向本承诺人及本承诺人控制的
               其他企业提供担保的，应当严格按照
               法律法规的规定履行相关决策及信
               息披露程序。
               控制上市公司且上市公司保持上市
               地位期间持续有效。
序 承诺   承诺 承诺                          承诺开 承诺
                   公司及股东承诺事项                      履行情况
号 事由    人 类型                          始日期 期限
               衡阳弘湘汽车科技有限公司（以下简
               称“本公司”）作为收购人拟收购湖
               南凌帕新能源投资有限公司所持有
               的湖南衡帕动力合伙企业（有限合
               伙）（以下简称“衡帕动力”）30,000
               万元实缴财产份额，并通过成为衡帕
               动力的普通合伙人且担任执行事务
               合伙人取得对广东达志环保科技股
               份有限公司（以下简称“上市公司”）
   收购报         控股股东衡帕动力的实际控制权，本                  报告期内，承诺
       衡阳弘
   告书或         公司通过取得上市公司控股股东控                   人均严格遵守
       湘汽车 其 他                      2021-07
       科技有 承诺                       -26
   动报告         股份。为确保本次权益变动完成后上                  在违反承诺的
       限公司
   书           市公司具有完善的法人治理结构和                     情况。
               独立的经营能力，本公司承诺：“本
               次交易完成后，本公司及本公司控制
               的其他企业将与上市公司在资产、人
               员、财务、机构、业务等方面保持相
               互独立，并严格遵守中国证监会关于
               上市公司独立性的相关规定，保持并
               维护上市公司的独立性。若本公司违
               反上述承诺给上市公司及其他股东
               造成损失，一切损失将由本公司承
               担。”
               本企业作为达志科技 2021 年向特定
               对象发行股票的认购对象，承诺如
               下：本企业认购的本次向特定对象发
               行的股份自发行结束之日起三十六
               个月内不得转让。若中国证监会、深
               圳证券交易所等关于免于发出要约
       湖南衡
               中收购方应承诺限售期的相关法律、                   报告期内，承诺
       帕动力
           股 份 法规、规范性文件等在本次向特定对                   人均严格遵守
       合伙企                         2022-03 2026-0
       业（有                         -31     3-23
           承诺 述限售期应相应调整；本司所取得的                    在违反承诺的
       限 合
               上市公司本次向特定对象发行股票                      情况。
       伙）
               因上市公司分配股票股利、资本公积
               金转增股本等形式所衍生取得的股
               票亦应遵守上述股份限售安排。上述
               限售期届满后，本企业买卖本次向特
               定对象发行股票中认购的股份，将按
               照中国证监会及深圳证券交易所的
序 承诺   承诺 承诺                      承诺开 承诺
                  公司及股东承诺事项                  履行情况
号 事由    人 类型                      始日期 期限
               有关规定执行；如有违反上述承诺，
               本企业因减持股份所得收益将全部
               归上市公司所有，并依法承担由此产
               生的全部法律责任。
               鉴于湖南领湃达志科技股份有限公
               司（以下简称“上市公司”）拟向特
               定对象发行股份，为规范和减少与上
               市公司之间关联交易，本企业在此承
               诺：1、本企业及本企业控制的除上
               市公司以外的法律实体将尽量避免、
               减少与上市公司之间发生关联交易。
       衡阳弘
               在无法避免的前提下，本企业将促使
       湘国有
               本企业控制的除上市公司以外的法
       投 资
               律实体严格按市场化原则和公允价
       （ 控
           关 于 格与上市公司进行公平交易，并按相
       股）集
           同 业 关法律、法规、上市公司章程及上市
       团有限
           竞争、公司关联交易管理制度等有关规定
       公司、                                  报告期内，承诺
           关 联 履行关联交易批准程序及信息披露
       衡阳弘                                  人均严格遵守
           交易、义务，以确保不通过关联交易损害上 2022-05
           资 金 市公司及上市公司其他股东的合法 -29
       科技有                                  在违反承诺的
           占 用 权益；2、不利用本企业在上市公司
       限 公                                    情况。
           方 面 的地位及影响谋求上市公司在业务
       司、湖
           的 承 合作等方面给予优于市场第三方的
       南衡帕
           诺   权利或谋求与上市公司达成交易的
       动力合
               优先权利；3、本企业将杜绝一切非
       伙企业
               法占用上市公司的资金、资产的行
       （有限
               为，若上市公司向本企业及本企业控
       合伙）
               制的其他企业提供担保的，应当严格
               按照法律法规的规定履行相关决策
               及信息披露程序；4、在本企业作为
               上市公司控股股东期间，将严格履行
               上述承诺，如违反上述承诺而导致上
               市公司或上市公司其他股东的利益
               受到损害，本企业愿意承担由此产生
               的全部法律责任。
       蔡 志 关 于 为进一步规范相关交易行为，促进湖
                                            报告期内，承诺
       华、衡 同 业 南领湃达志科技股份有限公司（以下
                                            人均严格遵守
       阳弘祁 竞争、简称“达志科技”）持续发展，保护 2022-05
       投资有 关 联 各类投资者合法权益，特作出如下关 -29
                                            在违反承诺的
       限责任 交易、于避免同业竞争的承诺：1、截至本
                                              情况。
       公司、 资 金 承诺出具日，本企业/本人未从事与
序 承诺   承诺 承诺                         承诺开 承诺
                   公司及股东承诺事项                     履行情况
号 事由    人 类型                         始日期 期限
       衡阳弘 占 用 达志科技及其控制的企业构成竞争
       湘国有 方 面 的业务；亦未控制任何与达志科技及
       投 资 的 承 其控制的企业存在竞争业务的其他
       （ 控诺    企业；2、在本企业为达志科技实际
       股）集     控制人关联方、本人为达志科技第一
       团有限     大股东期间，本企业/本人保证不开
       公司、     展与达志科技及其控制的企业构成
       衡阳弘     竞争的业务；3、在本企业为达志科
       湘汽车     技实际控制人关联方、本人为达志科
       科技有     技第一大股东期间，本企业/本人保
       限 公     证不利用自身对达志科技的控制关
       司、湖     系从事或参与从事有损达志科技及
       南衡帕     其中小股东利益的行为。4、在本企
       动力合     业为达志科技实际控制人关联方、本
       伙企业     人为达志科技第一大股东期间，如本
       （有限     企业/本人获得可能与达志科技及其
       合伙）、    控制的企业构成同业竞争的业务机
       湖南凌     会，本企业/本人将尽最大努力促使
       帕新能     该等业务机会转移给达志科技。若该
       源投资     等业务机会尚不具备转让给达志科
       有限公     技的条件，或因其他原因导致达志科
       司       技暂无法取得上述业务机会，达志科
               技有权选择以书面确认的方式要求
               本企业/本人放弃该等业务机会，或
               采取法律、法规及中国证监会、证券
               交易所许可的其他方式加以解决；5、
               在本企业为达志科技实际控制人关
               联方、本人为达志科技第一大股东期
               间，本承诺持续有效。如在此期间出
               现因本企业/本人违反上述承诺而导
               致达志科技及其控制的企业利益受
               到损害的情况，本企业/本人将依法
               承担相应的赔偿责任。
               鉴于达志科技 2021 年向特定对象发
               行股票，控股股东衡帕动力对公司本
       湖南衡
               次发行摊薄即期回报采取填补措施                  报告期内，承诺
       帕动力
               事宜作出以下承诺：1、不越权干预                 人均严格遵守
       合伙企 其 他                     2022-12
       业（有 承诺                      -07
               益；2、切实履行公司制定的有关填                 在违反承诺的
       限 合
               补回报措施以及本承诺，如违反本承                   情况。
       伙）
               诺或拒不履行本承诺给公司或股东
               造成损失的，同意根据法律、法规及
序 承诺   承诺 承诺                         承诺开 承诺
                   公司及股东承诺事项                     履行情况
号 事由    人 类型                         始日期 期限
               证券监管机构的有关规定承担相应
               法律责任；3、自本承诺出具日至公
               司本次向特定对象发行股票实施完
               毕前，若中国证监会等监管机构作出
               关于填补回报措施及其承诺的其他
               新的监管规定，且上述承诺不能满足
               该等规定时，本单位承诺届时将按照
               中国证监会等监管机构的最新规定
               出具补充承诺。
               鉴于达志科技 2021 年向特定对象发
               行股票，为保证本次募集资金有效使
               用、有效防范股东即期回报被摊薄的
               风险、提高公司未来的持续回报能
               力，本次发行完成后，公司将实施如
               下措施填补即期回报：1、全面提升
               公司管理水平，完善员工激励机制：
               在本次发行募集资金投资项目投产
               前，公司将进一步优化业务流程，持
               续加强市场开拓，通过业务规模的扩
               大促进公司业绩上升，降低由于本次
               发行对投资者回报摊薄的风险；另
               外，公司将进一步完善员工薪酬和激
               励机制，引进市场优秀人才，充分挖
               掘员工的创造力和潜在动力，以进一                 报告期内，承诺
               步促进公司业务发展。2、加强募集                 人均严格遵守
       上市公 其 他                     2022-12
       司   承诺                      -07
               公司将按照《公司法》   《证券法》
                                《深              在违反承诺的
               圳证券交易所创业板股票上市规则》                   情况。
               《上市公司监管指引第 2 号—公司
               募集资金管理和使用的监管要求》等
               法律、法规、规范性文件及《公司章
               程》的有关规定管理和使用本次募集
               配套资金，确保募集资金存放于董事
               会指定的募集资金专项账户中并建
               立募集资金三方监管制度，合理防范
               募集资金使用风险，进一步提高募集
               资金使用效率。3、不断完善公司治
               理，为公司发展提供制度保障：公司
               将严格遵循《公司法》   《证券法》
                                《上
               市公司治理准则》等法律、法规和规
               范性文件的要求，不断完善公司治理
               结构，确保股东能够充分行使权利；
序 承诺   承诺 承诺                          承诺开 承诺
                   公司及股东承诺事项                      履行情况
号 事由    人 类型                          始日期 期限
               确保董事会能够按照法律、法规和公
               司章程的规定行使职权，做出科学的
               决策；确保独立董事能够认真履行职
               责，维护公司整体利益，尤其是中小
               股东的合法权益；确保监事会能够独
               立有效地行使对董事、经理和其他高
               级管理人员及公司财务的监督权和
               检查权，为公司发展提供制度保障。
               回报机制：根据中国证监会发布的
               《关于进一步落实上市公司现金分
               红有关事项的通知》《上市公司监管
               指引第 3 号—上市公司现金分红》的
               要求，为完善公司利润分配政策，增
               强利润分配的透明度，保护公众投资
               者合法权益，公司已在《公司章程》
               中明确了利润分配政策尤其是现金
               分红有关内容，明确了保护中小投资
               者利益的相关内容。为建立对投资者
               持续、稳定、科学的回报规划与机制，
               对利润分配做出制度性安排，保证利
               润分配政策的连续性和稳定性，公司
               制定了《未来三年（2021－2023 年）
               股东分红回报规划》。公司将严格执
               行《公司章程》和《未来三年（2021
               －2023 年）股东分红回报规划》中
               明确的利润分配政策，在公司业务不
               断发展的过程中，强化中小投资者权
               益保障机制，给予投资者合理回报。
               鉴于湖南领湃达志科技股份有限公
               司（以下简称“公司”或“本公司”）
               拟申请向特定对象控股股东湖南衡
               帕动力合伙企业（有限合伙）发行股
               票募集资金约 31,000 万元（以下简              报告期内，承诺
           募 集
               称“本次发行”），公司就本次发行                  人均严格遵守
       上市公 资 金                      2023-01
       司   使 用                      -12
               本公司将严格按照中国证券监督管                   在违反承诺的
           承诺
               理委员会、深圳证券交易所的要求以                    情况。
               及《湖南领湃达志科技股份有限公司
               向特定对象发行股票募集说明书》
               《募集资金使用管理办法》等文件的
               要求对本次发行募集资金进行管理，
序 承诺   承诺 承诺                        承诺开 承诺
                  公司及股东承诺事项                  履行情况
号 事由    人 类型                        始日期 期限
               确保本次发行募集资金的使用符合
               《湖南领湃达志科技股份有限公司
               向特定对象发行股票募集说明书》规
               定的用途。2、本公司不会将本次募
               集资金用于或变相用于新能源电池
               产能新建、扩建项目；亦不会通过其
               他方式使本次募集资金直接或间接
               流入新能源电池产能新建、扩建项
               目。3、本公司将合法合规使用本次
               发行募集资金，不会违反国家发展和
               改革委员会颁布的《汽车产业投资管
               理规定》（中华人民共和国国家发展
               和改革委员会令第 22 号）等关于新
               能源汽车行业的相关政策文件的要
               求。
四、其他事项
       报告事项                    说明
              川财证券作为公司向特定对象发行股票项目的保荐人，原指定
              的保荐代表人杨升先生因工作内容变动，2023 年 11 月 30 日起
              不再担任领湃科技持续督导工作的保荐代表人。为保证领湃科
              技持续督导工作的有序进行，川财证券现指派李树尧先生接替
              杨升先生担任公司持续督导保荐代表人，继续履行持续督导工
              作职责。本次变更后，公司向特定对象发行股票项目的持续督
              导保荐代表人为王俊尧先生和李树尧先生，持续督导期限至
圳证券交易所对保荐人或者
              不适用
其保荐的公司采取监管措施
的事项及整改情况
（以下无正文）
（本页无正文，为《川财证券有限责任公司关于湖南领湃科技集团股份有限公司
保荐代表人：
           王俊尧              李树尧
                         川财证券有限责任公司
                            年   月   日