逸飞激光: 民生证券股份有限公司关于武汉逸飞激光股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

                  民生证券股份有限公司
             关于武汉逸飞激光股份有限公司
  民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为武
汉逸飞激光股份有限公司（以下简称“逸飞激光”“上市公司”或“公司”）
首次公开发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续
督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，于 2024 年 4 月 18 日至 2024 年 4
月 19 日对逸飞激光进行了 2023 年度现场检查。现将检查情况汇报如下：
一、本次现场检查的基本情况
  （一）保荐机构
  民生证券股份有限公司
  （二）保荐代表人
  张艳朋、吕彦峰
  （三）现场检查时间
  （四）现场检查人员
  吕彦峰
  （五）现场检查内容
  公司治理、内部控制，信息披露，独立性以及与控股股东、实际控制人及
其他关联方资金往来情况，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投
资，经营状况等。
  （六）现场检查手段
人员进行访谈；
等资料；
料。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
 （一）公司治理和内部控制状况
  现场检查人员查阅了逸飞激光的公司章程、公司治理制度及内部控制制
度，核查了公司本持续督导期间召开的三会会议材料等资料。
  经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完
备，相关制度得到有效执行；公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关
规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。
 （二）信息披露情况
  现场检查人员核查了公司信息披露文件，核查公司自上市以来是否按照《公
司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和中国证监会及上海证券交易
所的相关法律法规的要求，履行信息披露义务。
  经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了
信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
 （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
  现场检查人员核查了公司与控股股东、实际控制人之间在资产、人员、财
务、机构、业务等方面是否保持独立，核查了公司与控股股东及其他关联方的
资金往来情况。
  经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、机
构、业务等方面均保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。
 （四）募集资金使用情况
  现场检查人员核查了募集资金三（四）方监管协议、银行对账单、募集资
金使用台账，查阅与募集资金使用相关的会议记录、公告及合同资料，实地调
查募投项目的建设情况。
  经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司较好地执行了募集资金使
用管理制度，募集资金均存放于募集资金专户，并已与保荐机构、存放募集资
金的银行签署了募集资金三（四）方监管协议。公司募集资金不存在被关联方
占用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途
的情形，也不存在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。
 （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
  现场检查人员核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况，与相关人
员进行了访谈。
  经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规的对外担保、
关联交易及重大对外投资等情形。
 （六）经营状况
  现场检查人员与公司相关人员进行了访谈，查阅了公司所在行业及市场信
息，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。
  经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司经营模式、业务结构未发
生重大不利变化，公司经营状况正常。
 （七）其他应予以现场检查的其他事项
  现场检查人员核查了公司、主要股东及董事、监事、高级管理人员所作承
诺及履行情况等。
  经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司、主要股东及董事、监
事、高级管理人员严格履行了承诺，未发生违反承诺的情形。
三、提请上市公司注意的事项及建议
  建议公司继续严格按照《中华人民共和国公司法》
                       《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，不断完善上市
公司治理结构，及时履行信息披露义务，持续、合理安排募集资金使用，有序推
进募集资金投资项目的建设及实施，确保募集资金投资项目完成并实现预期收益。
四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
 无。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
 本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供
了必要的支持。
六、本次现场检查的结论
 经核查，保荐机构认为：公司治理规范，建立了较为完善的内控制度且得
到有效执行；信息披露执行情况良好；在资产、人员、财务、机构、业务等方
面均保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形；严格遵守募集资
金使用管理制度，不存在违规使用募集资金的情形；不存在违规关联交易、对
外担保及重大对外投资等情形；经营模式、业务结构未发生重大不利变化，公
司经营状况正常。
 （以下无正文）
  （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于武汉逸飞激光股份有限公
司 2023 年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）
  保荐代表人：   ______________       ______________
                张艳朋                吕彦峰
                                          民生证券股份有限公司
                                                 年   月   日