福斯达: 民生证券股份有限公司关于杭州福斯达深冷装备股份有限公司2023年度持续督导报告书

               民生证券股份有限公司
         关于杭州福斯达深冷装备股份有限公司
     经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
                             《关于核准杭州福斯
达深冷装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2959 号）
核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股。民生证
券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）担任本次股票发行的保荐
机构。
     保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，出具 2023 年度持续督导
报告书。
     一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
序号           督导内容                工作情况
                          保荐机构已建立健全并有效执行了
     建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针
     对具体的持续督导工作制定相应的工作计划
                          作计划
     根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与福斯达签订保荐协
     始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 议，该协议明确了双方在持续督导
     协议，明确双方在持续督导期间的权利和义  期间的权利和义务，并报上海证券
     务，并报上海证券交易所备案        交易所备案
                          保荐机构通过日常沟通、定期或不
     通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 定期回访、现场检查等方式，了解
     查等方式开展持续督导工作         福斯达业务情况，对福斯达开展了
                          持续督导工作
     持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法
     违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海
     证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后
                          表声明的违法违规事项
     在指定媒体上公告
     持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
     法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当
     发现之日起五个工作日内向上海证券交易所
     报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出
                          承诺等事项
     现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保
     荐人采取的督导措施等
序号           督导内容                  工作情况
     遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所    管理人员遵守上市公司各项规范运
     发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履    作规则及相关承诺
     行其所做出的各项承诺
     督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
     制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事    已督促公司建立健全了相关制度，
     会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的    保证相关制度的有效执行
     行为规范等
     督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，
                             已对公司的内控制度的设计、实施
     包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和
                             和有效性进行了核查，公司的内控
                             制度符合相关法规要求并得到了较
     对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司
                             为有效的执行
     的控制等重大经营决策的程序与规则等
     督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
                             保荐机构督促福斯达严格执行信息
     制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并
                             披露制度，审阅信息披露文件及其
                             他相关文件，详见“二、对上市公
     提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重
                             司信息披露审阅的情况”
     大遗漏
     对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
     上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
     市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或
                             保荐机构已按要求进行审阅，不存
     补充的，应及时向上海证券交易所报告
                             在发行人信息披露文件存在问题不
     对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
                             予更正或补充，需向上海证券交易
     的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交
                             所报告的事项
     易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在
     问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
     正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及
     时向上海证券交易所报告
     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
     事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政
                             其控股股东、实际控制人、董事、
                             监事、高级管理人员未发生该等情
     券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完
                             形
     善内部控制制度，采取措施予以纠正
     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等    经对控股股东、实际控制人等的承
     履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际    诺进行核查，在持续督导期间，福
     控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券    斯达及其控股股东、实际控制人不
     交易所报告                   存在未履行承诺的情况
     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
     市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
     在应披露未披露的重大事项或与披露的信息     经核查，在持续督导期间，福斯达
     与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露    未发生该等情况
     或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应
     及时向上海证券交易所报告
     发现以下情形之一的，应督促上市公司做出说
     明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
     （一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等    经核查，在持续督导期间，福斯达
     上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服    未发生该等情况
     务机构及其签名人员出具的专业意见可能存
     在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违
序号             督导内容              工作情况
     规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现
     《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条
     规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持
     续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
     认为需要报告的其他情形
                          保荐机构已制定了现场检查的相关
     制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现
     场检查工作要求，确保现场检查工作质量
                          要求
     上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应
     当知道之日起十五日内或上海证券交易所要
     求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
     （一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股
     东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用；
                          经核查，在持续督导期间，福斯达
                          未发生该等情况
     东、实际控制人及其关联人、董事、监事或者
     高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）
     资金往来或者现金流存在重大异常；（六）本
     所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他
     事项
                          督导公司募集资金的使用，关注募
                          集资金使用与公司招股说明书、预
     持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的 案是否一致，对募集资金存放和使
     实施等承诺事项              用进行了专项核查，并出具了 2023
                          年度募集资金存放与实际使用情况
                          的专项核查意见
     二、对上市公司信息披露审阅的情况
     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对福斯达持
续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的
内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进
行了对比。保荐机构认为，福斯达按照相关规定进行信息披露，披露内容真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
     三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
     （以下无正文）