华夏银行: 华夏银行非公开发行A股限售股上市流通公告

A 股代码：600015        A 股简称：华夏银行     公告编号：2024-01
                   华夏银行股份有限公司
          非公开发行 A 股限售股上市流通公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
    本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
    本次股票上市流通总数为 2,564,537,330 股。
    本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 8 日。
    一、本次限售股上市类型
   经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准华夏
银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕2166 号）核准，
华夏银行股份有限公司（以下简称“华夏银行”或“公司”）于 2018 年 12 月向首钢集
团有限公司（以下简称“首钢集团”）、国网英大国际控股集团有限公司（以下简称
“国网英大”）、北京市基础设施投资有限公司（以下简称“京投公司”）等 3 家特定
对象非公开发行 2,564,537,330 股 A 股股票（以下简称“本次发行”或“本次非公开发
行”）。
   本次非公开发行新增 A 股股份已于 2019 年 1 月 8 日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理完毕相关登记及限售手续。本次非公开发行新增 A 股股
份为有限售条件流通股，各认购对象自取得股权之日起 5 年内不得转让，相关股
份将于 2024 年 1 月 8 日上市流通。
      各认购对象认购股份数量及锁定期限情况如下：
 序号      认购对象      认购股数（股）           锁定期      解除限售日期
         合计          2,564,537,330    -            -
      二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
      本次非公开发行限售股形成后，经中国证监会出具的《关于核准华夏银行股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1445 号）核准，华夏银
行于 2022 年 10 月非公开发行 527,704,485 股 A 股股票。该次非公开发行股票完成
后，公司普通股总股本由 15,387,223,983 股增至 15,914,928,468 股。
      除上述事项外，本次非公开发行限售股形成后至今，公司未发生配股、公积
金转增股本等致使公司普通股股本数量发生变化的事项。
      三、本次限售股上市流通的有关承诺
      华夏银行 2018 年非公开发行对象首钢集团、国网英大和京投公司承诺：自公
司非公开发行股份交割之日起 5 年内不转让本次发行所认购的公司股份；到期转
让股份及受让方的股东资格应取得监管部门的同意。
      截至本公告日，首钢集团、国网英大和京投公司严格履行了上述限售承诺，
不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
      四、控股股东及其关联方资金占用情况
      公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
      五、中介机构核查意见
      经核查，保荐人中信建投证券股份有限公司认为：华夏银行本次限售股份上
市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限
售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股票中
做出的股份锁定承诺；截至核查意见出具日，华夏银行关于本次限售股份相关的
信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对华夏银行非公开发行股票限售股解
禁上市流通事项无异议。
        六、本次限售股上市流通情况
        本次限售股上市流通数量为 2,564,537,330 股；
        本次限售股上市流通日期为 2024 年 1 月 8 日；
        本次非公开发行限售股上市流通明细清单：
                                                                          单位：股
                                                               本次上
                                   持有限售                        市流通
序                  持有限售股           股占公司        本次上市            数量占 剩余限售股
        股东名称
号                   数量             总股本         流通数量            公司        数量
                                    比例                         总股本
                                                               比例
        合计         3,092,241,815    19.43%   2,564,537,330     16.11%    527,704,485
        限售股上市流通情况表：
                                                                          单位：股
序号                       限售股类型                                本次上市流通数量
        七、股本变动结构表
                                                                          单位：股
             股份性质                  本次上市流通前             变动数           本次上市流通后
              国有法人持有股
    有限售                             3,092,241,815   -2,564,537,330        527,704,485
              份
    条件的
              有限售条件的流
    流通股                             3,092,241,815   -2,564,537,330        527,704,485
              通股合计
    无限售       A股                   12,822,686,653   2,564,537,330       15,387,223,983
    条件的       无限售条件的流
    流通股                            12,822,686,653   2,564,537,330       15,387,223,983
              通股合计
             股份总额                  15,914,928,468                -      15,914,928,468
  八、上网公告附件
 《中信建投证券股份有限公司关于华夏银行股份有限公司非公开发行 A 股限
售股上市流通的核查意见》。
 特此公告。
                      华夏银行股份有限公司董事会