公司代码：600109 公司简称：国金证券
国金证券股份有限公司
第一节 重要提示
展规划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读半年度报告全文。
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
无
第二节 公司基本情况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 国金证券 600109 成都建投
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 周洪刚 叶新豪
电话 028-86690021 028-86690021
办公地址 成都市东城根上街95号 成都市东城根上街95号
电子信箱 tzzgx@gjzq.com.cn tzzgx@gjzq.com.cn
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 78,825,062,968.09 67,630,340,286.45 16.55
归属于上市公司股东
的净资产
本报告期比上年同期增
本报告期 上年同期
减(%)
营业收入 3,081,188,382.53 2,896,226,793.37 6.39
归属于上市公司股东
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 1,000,568,034.12 981,861,680.06 1.91
的净利润
经营活动产生的现金
-995,044,159.77 900,794,872.10 -210.46
流量净额
加权平均净资产收益
率（%）
基本每股收益（元／
股）
稀释每股收益（元／
股）
单位: 股
截止报告期末股东总数（户） 174,235
前 10 名股东持股情况
持有有限
持股比 持股 质押、标记或冻结的
股东名称 股东性质 售条件的
例(%) 数量 股份数量
股份数量
境内非国
长沙涌金（集团）有限公司 18.09 547,075,232 0 无
有法人
境内非国
涌金投资控股有限公司 8.24 249,256,738 0 无
有法人
山东通汇资本投资集团有限
国有法人 4.65 140,582,700 0 质押 32,562,903
公司
境内非国
中国证券金融股份有限公司 2.45 74,115,645 0 无
有法人
香港中央结算有限公司 其他 1.91 57,630,537 0 无
中国建设银行股份有限公司
－国泰中证全指证券公司交
其他 1.45 43,743,461 0 无
易型开放式指数证券投资基
金
中国建设银行股份有限公司
－华宝中证全指证券公司交
其他 1.06 32,153,547 0 无
易型开放式指数证券投资基
金
中欧基金－农业银行－中欧
其他 1.00 30,200,900 0 无
中证金融资产管理计划
平安基金－平安银行－恒丰
其他 0.62 18,749,966 0 无
银行股份有限公司
南方基金－农业银行－南方
其他 0.49 14,837,323 0 无
中证金融资产管理计划
公司存在关联关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规
上述股东关联关系或一致行动的说明 定的一致行动人。2．公司未知其他上述股东之间是否存
在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》
规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
不适用
说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率（%）
国金证券股份
有限公司非公 19 国金 C1 151742 2019-06-24 2022-06-24 1,000,000,000 4.60
开 发 行 2019
年次级债券
(第一期)
国金证券股份
有 限 公 司
发行公司债券
(面向合格投
资 者 )( 第 一
期)(疫情防控
债)(品种一)
国金证券股份
有 限 公 司
发行公司债券
(面向合格投
资 者 )( 第 一
期)(疫情防控
债)(品种二)
国金证券股份
有 限 公 司
发行短期公司 20 国金 S1 163841 2020-11-05 2021-09-16 1,000,000,000 3.34
债券(第一
期)(面向专业
投资者)
国金证券股份
有 限 公 司
发行短期公司 21 国金 S1 163860 2021-01-13 2021-10-15 1,000,000,000 2.99
债券(第一
期)(面向专业
投资者)
国金证券股份
有 限 公 司
发行短期公司 21 国金 S2 163864 2021-01-28 2021-11-24 1,500,000,000 3.20
债券(第二
期)(面向专业
投资者)
国金证券股份
有 限 公 司
发行公司债券
(面向专业投
资 者 )( 第 一
期)(品种一)
国金证券股份
有 限 公 司
发行公司债券 21 国金 02 188108 2021-05-17 2024-05-17 1,500,000,000 3.55
(面向专业投
资 者 )( 第 一
期)(品种二)
国金证券股份
有 限 公 司
发行公司债券 21 国金 03 188226 2021-06-10 2022-06-15 1,000,000,000 3.02
(面向专业投
资 者 )( 第 二
期)
国金证券股份
有 限 公 司
发行短期公司 21 国金 S3 163886 2021-07-12 2022-07-08 1,500,000,000 2.90
债券(第三
期)(面向专业
投资者)
国金证券股份
有 限 公 司
发行短期公司 21 国金 S4 188551 2021-08-12 2021-12-10 1,000,000,000 2.53
债券(第四
期)(面向专业
投资者)
国金证券股份
有 限 公 司
专业投资者公
开发行次级债
券(第一期)
反映发行人偿债能力的指标：
√适用 □不适用
主要指标 报告期末 上年末
资产负债率 61.17 56.01
本报告期 上年同期
EBITDA 利息保障倍数 4.70 5.77
第三节 重要事项
公司于 2021 年 2 月支付“2020 年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）
（疫情防
控债）
（品种一）
” 2020 年 2 月 26 日至 2021 年 2 月 25 日期间的利息。具体详见公司于 2021 年 2
月 19 日在上海证券交易所网站披露的《2020 年公开发行公司债券（面向合格投资者）
（第一期）
（疫情防控债）
（品种一）2021 年付息公告》。
公司于 2021 年 2 月支付“2020 年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）
（疫情防
控债）
（品种二）
” 2020 年 2 月 26 日至 2021 年 2 月 25 日期间的利息。具体详见公司于 2021 年 2
月 19 日在上海证券交易所网站披露的《2020 年公开发行公司债券（面向合格投资者）
（第一期）
（疫情防控债）
（品种二）2021 年付息公告》。
公司于 2021 年 4 月支付“非公开发行 2018 年公司债券（第二期）” 2020 年 4 月 2 日至 2021
年 4 月 1 日期间的最后一个年度利息和本期债券本金。具体详见公司于 2021 年 3 月 26 日在上海
证券交易所网站披露的《非公开发行 2018 年公司债券（第二期）2021 年本息兑付及摘牌公告》。
公司于 2021 年 4 月完成公司债券“18 国金 02”兑付及摘牌，兑付本金总额为人民币
日在上海证券交易所网站披露的《关于“18 国金 02”公司债券兑付完成的公告》。
公司于 2021 年 5 月支付“2020 年公开发行公司债券（面向专业投资者）
（第二期）”2020 年
日在上海证券交易所网站披露的《2020 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）2021
年本息兑付及摘牌公告》
。
公司于 2021 年 5 月完成公司债券“20 国金 03”兑付及摘牌，兑付本金总额为人民币
海证券交易所网站披露的《关于“20 国金 03”公司债券兑付完成的公告》。
公司于 2021 年 6 月支付“非公开发行 2019 年次级债券（第一期）” 2020 年 6 月 24 日至 2021
年 6 月 23 日期间的利息。具体详见公司于 2021 年 6 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《非公
开发行 2019 年次级债券（第一期）2021 年付息公告》。
（面向专业投资者）发行，
发行规模为 10 亿元，期限为 275 天，票面利率为 2.99%。具体详见 2021 年 1 月 14 日在上海证券
交易所网站披露的《2021 年公开发行短期公司债券（第一期）
（面向专业投资者）发行结果公告》
。
（面向专业投资者）发行，
发行规模为 15 亿元，期限为 300 天，票面利率为 3.20%。具体详见 2021 年 1 月 29 日在上海证券
交易所网站披露的《2021 年公开发行短期公司债券（第二期）
（面向专业投资者）发行结果公告》
。
发行价格为每张人民币 100 元，期限为 91 天，票面利率为 2.74%。具体详见 2021 年 3 月 12 日在
上海证券交易所网站披露的《关于 2021 年度第一期短期融资券发行结果公告》
。
发行价格为每张人民币 100 元，期限为 91 天，票面利率为 2.70%。具体详见 2021 年 4 月 16 日在
上海证券交易所网站披露的《关于 2021 年度第二期短期融资券发行结果公告》
。
发行价格为每张人民币 100 元，期限为 91 天，票面利率为 2.51%。具体详见 2021 年 5 月 21 日在
上海证券交易所网站披露的《关于 2021 年度第三期短期融资券发行结果公告》
。
发行价格为每张人民币 100 元，期限为 91 天，票面利率为 2.50%。具体详见 2021 年 6 月 15 日在
上海证券交易所网站披露的《关于 2021 年度第四期短期融资券发行结果公告》
。
发行价格为每张人民币 100 元，期限为 91 天，票面利率为 2.59%。具体详见 2021 年 6 月 29 日在
上海证券交易所网站披露的《关于 2021 年度第五期短期融资券发行结果公告》
。
公司于 2021 年 1 月兑付“2020 年度第九期短期融资券” 本息共计人民币 1,007,479,452.05
元。具体详见公司于 2021 年 1 月 15 日在上海证券交易所网站披露的《关于 2020 年度第九期短期
融资券兑付完成的公告》
。
公司于 2021 年 2 月兑付“2020 年度第十期短期融资券” 本息共计人民币 1,512,020,547.95
元。具体详见公司于 2021 年 2 月 10 日在上海证券交易所网站披露的《关于 2020 年度第十期短期
融资券兑付完成的公告》
。
公司于 2021 年 3 月兑付“2020 年度第十一期短期融资券”
本息共计人民币 1,007,473,972.60
元。具体详见公司于 2021 年 3 月 12 日在上海证券交易所网站披露的《关于 2020 年度第十一期短
期融资券兑付完成的公告》
。
公司于 2021 年 6 月兑付“2021 年度第一期短期融资券” 本息共计人民币 1,006,831,232.88
元。具体详见公司于 2021 年 6 月 11 日在上海证券交易所网站披露的《关于 2021 年度第一期短期
融资券兑付完成的公告》
。
（第一期）发行，品
种一发行规模为 15 亿元，票面利率为 3.38%，品种二发行规模为 15 亿元，票面利率为 3.55%。具
体详见 2021 年 5 月 18 日在上海证券交易所网站披露的《2021 年公开发行公司债券（面向专业投
资者）
（第一期）发行结果公告》
。
（第二期）发行，发
行规模为 10 亿元，期限 370 天，票面利率为 3.02%。具体详见 2021 年 6 月 11 日在上海证券交易
所网站披露的《2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）
（第二期）发行结果公告》
。
司向实际控制人及控股股东函证，截至该公告日，公司实际控制人、控股股东及其一致行动人，
未与京东就公司部分或全部股权的出售进行过接触或讨论，未筹划任何股权转让相关事宜；公司
也不存在任何应披露未披露的信息。具体详见公司于 2021 年 3 月 12 日在上海证券交易所网站披
露的《澄清公告》。
公司于 2021 年 4 月，在上海证券交易所“上证 e 互动” 网络平台的“上证 e 访谈”栏目召
开了 2020 年度业绩说明会，就公司 2020 年经营情况、现金分红预案、2021 年战略规划等与投资
者互动交流。具体详见公司于 2021 年 4 月 2 日在上海证券交易所网站披露的《关于召开 2020 年
度业绩说明会的公告》。
贷的议案》，该议案授权期限将于 2021 年 7 月 23 日到期。2021 年 4 月，公司 2020 年年度股东大
会审议通过了《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，公司拟继续为国金香港
提供总额不超过叁亿元人民币（或等额港币）的内保外贷担保，额度内可循环滚动操作，担保期
限不超过两年。具体详见公司于 2021 年 4 月 2 日、2021 年 4 月 23 日在上海证券交易所网站披露
的《关于为间接全资子公司国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的公告》
、《2020 年年度股东
大会决议公告》
。
/备用信用证合同》，约定公司以信用方式向邮储成都分行申请内保外贷业务，为公司间接全资子
公司国金香港向招商永隆银行申请金额不超过 1 亿元港币贷款提供担保。邮储成都分行向招商永
隆银行开具备用信用证。具体详见公司于 2021 年 4 月 21 日在上海证券交易所网站披露的《关于
为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的公告》
。
管理子公司提供累计不超过人民币 9 亿元的净资本担保承诺，净资本担保承诺的有效期自资产管
理子公司成立之日起至其资本状况能够持续满足监管要求时止。具体详见公司于 2021 年 4 月 29
日、2021 年 5 月 15 日在上海证券交易所网站披露的《关于为拟设立的资产管理子公司在设立后
提供净资本担保承诺的公告》、《2021 年第二次临时股东大会决议公告》
。
为进一步整合资源，公司于报告期内撤销了成都光华东一路证券营业部。具体详见公司于
：以截
至2020年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.70元人
民币（含税）
，共计分配现金股利211,705,151.70元，剩余未分配利润转入下一年度。公司于2021
年6月实施完成了2020年年度利润分配相关事宜。具体详见公司于2021年4月23日、2021年6月1日
在上海证券交易所网站披露的《2020年年度股东大会决议公告》、
《2020年年度权益分派实施公告》。
报告期内，公司其他重要事项详见2021年半年度报告全文。
国金证券股份有限公司
董事长：冉云
董事会批准报送日期：2021年8月27日
