开立医疗：首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

    证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2020-009
    
    深圳开立生物医疗科技股份有限公司
    
    首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    
    特别提示：
    
    1、本次解除限售的股份数量为203,450,400股，占公司总股本50.14%；实际可上市流通数量为50,862,600股，占公司总股本的12.54%。
    
    2、本次限售股份可上市流通日为2020年4月7日（星期二）。
    
    一、首次公开发行前已发行股份及上市后股本变动概况
    
    （一）首次公开发行股票情况
    
    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳开立生物医疗科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可 2017[350]号文）核准，深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,001万股，并于2017年4月6日在深圳证券交易所挂牌上市。首次公开发行股票前公司总股本为36,000万股，首次公开发行股票后公司总股本为40,001万股。
    
    （二）首次公开发行后股本变动情况
    
    2019年7月29日，公司召开2019年第二次临时股东大会审议通过《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，正式实施2019年度限制性股票激励计划。本次激励计划公司向350名激励对象授予575万股限制性股票，授予的限制性股票于2019年9月16日上市，公司总股本由40,001万股增加至40,576万股。
    
    截至本公告日，公司总股本为 40,576 万股，其中有限售条件的股份数量为20,920.04万股，占公司总股本的51.56%。
    
    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
    
    本次申请解除股份限售的股东有：陈志强、吴坤祥，共2名股东。
    
    （一）上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中，所做的承诺及其履行情况如下：
    
    1、股份锁定和减持意向的承诺
    
    （1）自开立医疗股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其在本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由开立医疗回购该部分股份。
    
    （2）如果开立医疗上市6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。
    
    （3）上述股份锁定承诺期限届满后，其在担任开立医疗董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年将向公司申报所直接或间接持有的公司股份及其变动情况；每年转让的股份不超过其直接或者间接所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其直接或者间接所持有的公司股份；自公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份。
    
    （4）如果其拟在前述锁定期届满后减持股票的，将认真遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划，通过合法方式进行减持，并通过开立医疗在减持前3个交易日予以公告，并按照深圳证券交易所的规定及时、准确地履行信息披露义务。
    
    （5）所持公司股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于发行价，如遇除权除息事项，上述发行价应作相应调整。
    
    （6）自前述锁定期满后，如需减持股份的，将通过大宗交易方式、通过二级市场集中竞价交易方式或通过其他合法方式进行减持。自前述锁定期满两年内，每年减持数量不超过届时所持公司股份数量的25%。所持股票在前述锁定期满后两年内减持的，将提前5个交易日向开立医疗提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对开立医疗治理结构及持续经营影响的说明，并由开立医疗在减持前3个交易日予以公告。
    
    （二）本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致，均严格履行了上述各项承诺。
    
    （三）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。
    
    公司董事会承诺将监督公司股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。
    
    三、本次解除限售股份的上市流通安排
    
    1、本次解除限售股份的上市流通日期：2020年4月7日（星期二）。
    
    2、本次解除限售的股份数量为203,450,400股，占公司总股本50.14%；实际可上市流通数量为50,862,600股，占公司总股本的12.54%。
    
    3、本次申请解除股份限售的股东人数2名，均为自然人股东。
    
    4、股份解除限售及上市流通具体情况：
    
    单位：股
    
     序号       股东全称        所持限售股份    本次解除限售   本次实际可上    备注
                                    总数           数量        市流通数量
       1         陈志强           101,725,200      101,725,200      25,431,300    注1
       2         吴坤祥           101,725,200      101,725,200      25,431,300    注2
               合计               203,450,400      203,450,400      50,862,600
    
    
    注1：陈志强先生担任公司董事长，根据相关规定及其承诺，在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的 25%，因此本次实际可上市流通股份数量为25,431,300股。截至目前，陈志强先生质押冻结767万股，占其持有公司股份的7.54%，该部分股份解除质押冻结且满足解除限售条件后即可上市流通。
    
    注2：吴坤祥先生担任公司董事兼总经理，根据相关规定及其承诺，在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的 25%，因此本次实际可上市流通股份数量为25,431,300股。截至目前，吴坤祥先生质押冻结767万股，占其持有公司股份的7.54%，该部分股份解除质押冻结且满足解除限售条件后即可上市流通。
    
    四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
    
    单位：股
    
                            本次变动前     本次变动增减（＋，－）      本次变动后
                           数量      比例     增加       减少       数量      比例
    一、有限售条件股份   209,200,400 51.56%             203,450,400   5,750,000   1.42%
        首发前限售股     203,450,400 50.14%             203,450,400          0       0
        股权激励限售股     5,750,000  1.42%                          5,750,000    1.42%
    二、无限售条件股份   196,559,600 48.44% 203,450,400             400,010,000   98.58%
        人民币普通股     196,559,600 48.44% 203,450,400             400,010,000   98.58%
    三、股份总数         405,760,000   100%                        405,760,000   100%
    
    
    五、保荐机构的核查意见
    
    经核查，保荐机构长城证券认为：公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；公司本次解禁限售的股份持有人均严格履行了首次公开发行并上市时做出的承诺。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
    
    六、备查文件
    
    1、限售股份上市流通申请书；
    
    2、限售股份上市流通申请表；
    
    3、股份结构表和限售股份明细表；
    
    4、保荐机构的核查意见；
    
    5、深交所要求的其他文件。
    
    特此公告。
    
    深圳开立生物医疗科技股份有限公司董事会
    
    2020年3月30日

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