正业科技：关于部分限售股份解除限售的提示性公告

    证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2020-019
    
    广东正业科技股份有限公司
    
    关于部分限售股份解除限售的提示性公告
    
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    
    特别提示：
    
    1、本次解除限售股份类别为公司2017年发行股份及支付现金购买资产所发行股份；
    
    2、本次解除限售股份数量为7,472,747股，涉及股东7名，占公司目前总股本的1.96%。由于部分股份处于质押状态，因此实际可上市流通限售股份数量为2,481,470股，占公司目前总股本的0.65%。
    
    3、本次解除限售股份上市流通日：2020年2月21日。
    
    一、本次解除限售股份的基本情况
    
    2017年1月10日，广东正业科技股份有限公司（以下简称“公司”、“正业科技”）经中国证券监督管理委员会《关于核准广东正业科技股份有限公司向刘兴伟等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2017】20号）文核准，公司向刘兴伟发行1,218,274股股份、向新余市煜恒投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“煜恒投资”）发行1,740,391股股份、向赵玉涛发行4,369,683股股份、向贺明立发行579,059股股份、向华英豪发行173,717股股份、向赵秀臣发行212,110股股份、向朱一波发行176,758股股份、向丁峰发行70,703股股份、向炫硕投资（深圳）企业（有限合伙）（以下简称“炫硕投资”）发行989,847股股份、向深圳前海厚润德贰号财富投资中心（有限合伙）（以下简称“厚润德贰号”）发行337,609股股份、向深圳前海富存资产管理中心（普通合伙）（以下简称“富存资产”）发行160,850股股份购买相关资产，并向华宝信托有限责任公司（以下简称“华宝信托”）发行1,401,869股股份、向九泰基金管理有限公司（以下简称“九泰基金”）发行2,453,271股股份、金鹰基金管理有限公司（以下简称“金鹰基金”）发行2,102,803股股份募集配套资金。
    
    上述新增股份合计1,598.6944万股，其中，向刘兴伟、赵秀臣、朱一波、丁峰、煜恒投资、赵玉涛、贺明立、华英豪、炫硕投资、厚润德贰号和富存资产发行的新增股份已于2017年2月21日在深圳证券交易所上市；向华宝信托、九泰基金和金鹰基金发行的新增股份已于2017年3月24日在深圳证券交易所上市，均为有限售条件流通股。
    
    其中，刘兴伟、赵秀臣、朱一波、丁峰、煜恒投资、厚润德贰号、富存资产所持股份自上市之日起36个月内不得转让。上述新增股份上市后，公司于2018年6月实施2018年度权益分派，每10股转增9.079215股，导致上述股票数量发生变动。2018年度权益分派实施完成后，刘兴伟持有2,324,371股、赵秀臣持有404,689股、朱一波持有337,240股、丁峰持有134,896股、煜恒投资持有3,320,530股、厚润德贰号持有644,132股、富存资产持有306,889股。
    
    二、本次申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况
    
    本次重大重组中发行股份购买资产的发行对象刘兴伟、赵秀臣、朱一波、丁峰、煜恒投资、厚润德贰号、富存资产出具主要承诺如下：
    
    （一）股份锁定承诺
    
    刘兴伟、赵秀臣、朱一波、丁峰、煜恒投资、厚润德贰号、富存资产承诺对其在本次交易中所获得的正业科技股票，自该部分股票上市之日起锁定36个月。
    
    （二）业绩承诺
    
    刘兴伟、煜恒投资承诺标的公司2015年扣除非经常性损益后的净利润不低于2,000万元；2016年扣除非经常性损益后的净利润不低于2,500万元；2017年扣除非经常性损益后的净利润不低于3,250万元；2018年扣除非经常性损益后的净利润不低于4,225万元。
    
    （三）其他相关承诺
    
    1、除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东还需遵守关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺；关于保证正业科技独立性的承诺函。
    
    2、标的股份在解锁后减持时还应遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、规范性文件的规定。
    
    3、若证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定期长于上述承诺的，公司同意根据证券监管部门的监管意见或相关规定的要求做相应调整。
    
    4、本次发行结束后，标的股份由于正业科技送红股、转增股本等原因增加的股份，亦应遵守上述承诺。
    
    （四）承诺的履行情况
    
    截止目前，承诺人均正常履行上述承诺，未出现违反承诺的情形。
    
    三、本次解除限售股份的上市流通安排
    
    （一）本次解除限售股份实际上市流通日为2020年2月21日。
    
    （二）本次解除限售股份数量为7,472,747股，占公司目前总股本的1.96%；于解禁日实际可上市流通限售股份数量为2,481,470股，占公司目前总股本的0.65%。
    
    （三）本次申请解除股份限售的股东7名，其中自然人股东4名，法人股东3名。
    
    （四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
    
          股东名称        持有限售股份    本次解除限售股   实际可上市流通   股份质押冻结
                           数量（股）      份数量（股）    股份数量（股）    情况（股）
           刘兴伟           2,324,371         2,324,371          324,371         2,000,000
           赵秀臣            404,689          404,689           404,689            0
           朱一波            337,240          337,240           337,240            0
            丁峰             134,896          134,896           134,896            0
     新余市煜恒投资合伙     3,320,530         3,320,530          329,253         2,991,277
      企业（有限合伙）
     深圳前海厚润德贰号
     财富投资中心（有限      644,132          644,132           644,132            0
           合伙）
     深圳前海富存资产管      306,889          306,889           306,889            0
     理中心（普通合伙）
            合计            7,472,747         7,472,747         2,481,470        4,991,277
    
    
    四、本次解除限售股份上市流通前后公司股本结构变动情况
    
                           本次限售股上市流通前    本次变动    本次限售股上市流通后
              项目
                           数量（股）    比例（%）   （股）     数量（股）   比例（%）
     一、限售条件流通股       24,366,747      6.39   -7,472,747    16,894,000     4.43
     高管锁定股                 285,544      0.07       --         285,544       0.07
     首发后限售股              7,472,747      1.96   -7,472,747        0           0
     股权激励限售股           16,608,456      4.36                16,608,456     4.36
     二、无限售条件流通股    356,923,479     93.61    7,472,747    364,396,226    95.57
     三、总股本              381,290,226    100.00                381,290,226    100.00
    
    
    五、备查文件
    
    1、限售股份上市流通申请表；
    
    2、深交所要求的其他文件。
    
    特此公告。
    
    广东正业科技股份有限公司董事会
    
    2020年2月18日

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