国盛证券(002670.SZ)及相关当事人收到行政处罚决定书及行政监管措施决定书

智通财经APP讯，国盛证券(002670.SZ)发布公告，2026年11月11日，公司及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚决定书》(〔2026〕8号)及《关于对国盛证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关人员措施的决定》(〔2026〕46号)、《关于对张昌生采取监管谈话措施的决定》(〔2026〕34号)、《关于对陆修然采取认定为不适当人选措施的决定》。

其中，《行政处罚决定书》的主要内容显示，当事人存在以下违法事实：一是国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务。二是国盛证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是国盛证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷的行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款，《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号，下同)第三十三条第一款、第三十九条第一款，构成《证券经纪业务管理办法》第四十五条第一项规定的情形。时任财富管理部总经理卢果、宁波桑田路营业部总经理匡文邦、浙江分公司负责人吴蝶为上述违法行为直接负责的主管人员，时任信息技术部负责人陆修然为其他直接责任人员。

国盛证券落实账户实名制存在重大过错的行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第三条、《证券经纪业务管理办法》第二十五条、《证券登记结算管理办法》(证监会令第147号)第二十四条、《证券登记结算管理办法》(证监会令第197号)第二十五条，构成《证券经纪业务管理办法》第四十五条第一项规定的情形。时任分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁刘国宁为上述违法行为直接负责的主管人员，时任经纪业务管理部总经理周明来、宁波桑田路营业部总经理匡文邦、浙江分公司负责人吴蝶为上述违法行为其他直接责任人员。

国盛证券严重违反信息安全规定的行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第三十一条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号，下同)第三十六条，构成《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款规定的情形。时任信息技术部总经理陆修然为上述违法行为直接负责的主管人员。