证监会一日披露9张投行罚单 3家券商被责令改正

观点网讯：日前，证监会集中披露9张罚单，涉及6家券商及3名投行业务负责人，处罚均指向投行业务违规问题，其中质控环节问题尤为突出。

国元证券、国融证券、甬兴证券3家券商被采取责令改正措施，3名相关投行业务负责人也受到处罚。广发证券、世纪证券、红塔证券3家券商则被出具警示函。

从处罚力度看，国元证券、国融证券、甬兴证券受到的处罚最重，共性问题为承销保荐项目尽职调查不充分或不到位，质控、内核把关不严格。

此外，国元证券还存在廉洁从业问题排查整改不到位的问题；国融证券还存在报送材料审批管理不到位的现象；甬兴证券还存在薪酬管理不规范的情形。

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