香港证监会：终身禁止NBL前负责人员、核心职能主管及董事尹启良重投业界

智通财经APP获悉，5月26日，香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)发文表示，终身禁止Nerico Brothers Limited(NBL)前负责人员、核心职能主管及董事尹启良(男)重投业界。上述纪律行动与香港证监会早前因NBL及其董事李卓峰不当使用客户资产，促使客户资产被挪用及向香港证监会提供虚假或具误导性的资料而对其作出的处分有关。

在此以前，香港证监会已于2025年8月撤销NBL的牌照，原因是该公司促使其客户资产被挪用和犯有其他失当行为。香港证监会亦终身禁止NBL董事李卓峰进行所有受规管活动。

值得注意的是，香港证监会发现，NBL在2020年6月至2021年1月期间，曾在未经一名客户知情、指示、授权或同意下，为其自身利益而不当使用该客户合共逾6,800万美元的资金，并违反了客户协议的明订条款。

香港证监会亦发现，NBL明知而促使由吴宇及其关连人士及实体策划的计划，导致自2021年1月起，同一名客户约1.54亿美元的资金被挪用。

此外，在香港证监会进行查讯及调查期间，NBL提出了两个相互矛盾的说法，并依赖两套相互冲突的文件来解释被挪用的客户资金的用途及去向。香港证监会发现，该两个说法均属虚假，而NBL所依赖以支持这些虚假说法并隐瞒资金被挪用的两套文件，亦均属伪造。

香港证监会认为，NBL的上述失当行为可直接归因于李及尹的行为。具体而言，尹授权转移客户资金，并签立促使不当使用及挪用这些资金的文件。此外，尹本人在与香港证监会面见期间，明知而提供虚假或具误导性的答案及解释，违反《证券及期货条例》。

香港证监会在2025年8月决定因尹的失当行为而终身禁止他重投业界。他其后在2025年10月向香港证券及期货事务上诉审裁处申请复核香港证监会的决定，并在2026年5月撤回该复核申请。

香港证监会在决定对尹采取上述纪律处分时，已考虑到：尹的行为极其恶劣及严重，因而使投资者及公众对金融市场廉洁稳健的信心受到损害；他损害了自身的诚信和操守；及他的行为对该客户造成重大损失。