无证荐股、变相承诺收益……北京证监局：暂停和讯新增客户6个月

中国基金报记者 莫琳

近年来，屡屡受罚的和讯信息科技有限公司（以下简称和讯）又收到罚单!

5月22日，北京证监局披露行政监管措施，决定对和讯信息科技有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。要求和讯总部及分支机构在暂停期间不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展证券投资咨询业务。暂停新增客户期满后，公司应当向北京证监局提交书面报告整改情况，北京证监局将视整改情况组织验收，整改未完成前，不得新增客户。

涉无证荐股、变相承诺收益等七大违规事项

通报显示，经查，该机构在合规内控与展业规范上存在七大违规事项：

一是合规管理和风险控制机制不健全，对从业人员通过微信公众号、抖音、视频号、快手等自媒体平台展业缺乏有效管理，对分支机构与第三方合作、企业微信账号、员工执业行为等方面的管理不到位，合规培训不足。

二是未能对从业人员的执业行为进行有效管理。部分不具备投资顾问资格的员工向客户提供投资建议，部分员工在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，更有部分投资顾问的投资建议缺乏合理依据。

三是投资者适当性管理不到位。

四是与第三方机构合作未规范证券投资顾问业务的推广行为。

五是存在不实、误导性营销宣传，变相承诺收益的行为。

六是未向投资者揭示“金投顾”软件终端的固有缺陷和使用风险，未说明数据信息来源，该软件具有选择证券投资品种、提示买卖时机功能，但未说明其方法和局限。

七是聘任不符合任职条件的财务负责人，合规负责人未按规定时间向证监局备案。

上述违规行为，严重违反了《证券投资顾问业务暂行规定（2020年10月修订）》（以下简称《暂行规定》）及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号、第227号）的多项相关规定。

根据相关规定，对公司采取责令改正及责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。

上海分公司已被暂停新增客户一年

这并不是和讯第一次收到北京证监局的罚单。记者注意到，近年来，和讯屡屡因为合规问题收到北京证监局责令整改的监管措施。就在去年8月，还因为合规管理不到位、内部控制不健全以及对员工通过自媒体平台展业缺乏有效管理而受到责令改正的监管措施。

值得注意的是，今年4月，上海证监局披露行政监管措施，决定对和讯信息科技有限公司上海分公司采取责令改正及责令暂停新增客户措施。

违规的行为与此次受罚原因类似：一是公司合规管理和风险控制机制存在严重不足，包括为不具备证券投资咨询业务资格的公司提供展业资质，与其多名人员签订劳动合同就其开展投顾业务的营业额以推广引流名义进行分成，公司企业微信账号未实名，非公司员工冒用公司多个企业微信账号开展投资咨询业务活动，公司企业微信聊天记录中涉及已停业投资咨询公司的相关营销宣传内容，员工利用未经公司认证的自媒体平台开展营销宣传业务活动等，不符合《暂行规定》第九条的规定；二是部分营销宣传存在误导性表述，不符合《暂行规定》第二十四条的规定。

此外，在现场检查期间，公司还存在隐匿、篡改核查和验证资料以及与内部管理、业务经营有关的信息和资料等情况，违反《证券法》第一百六十二条的规定。

因此，上海证监局决定对该公司采取责令改正及责令暂停新增客户12个月的监督管理措施。要求该公司应在收到本决定之日起，暂停新增客户12个月，并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间，公司不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务，并应当每月提交书面整改报告。

校对：纪元

编辑：小茉

审核：许闻

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