传罗国华将赴任，天风证券高管层会有何新变动？

据报道，上海证券总经理罗国华辞职后将赴任天风证券，拟任党委副书记。近日，天风证券还有高管变更 

投资时间网、标点财经研究员 田文会 

完成原大股东时期风险出清的天风证券股份有限公司（下称天风证券，601162.SH）目前正处于发展的关键阶段。而据近日报道，罗国华辞任上海证券有限责任公司（下称上海证券）总经理后将赴任天风证券，拟担任党委副书记。这引发了市场对天风证券后续将如何发展的关注。

今年3月，天风证券刚公布了监管对该公司及包括总裁王琳晶在内多位时任高管的处罚。该公司2024年年报中显示总裁王琳晶担任党委委员。

投资时间网、标点财经研究员拨打了天风证券财报中公开电话，相关人员表示，“上述信息是市场上媒体报道信息，不是公司公告。如果涉及公司人员变动，以公司公告为准。因为公司还没发布相应公告，目前此事从公司层面来说还不是一个确定的信息。若涉及总裁职务，需要董事会审议决定。”

天风证券近日还有其他高管发生变动。合规总监由陈潇华变更为3月入职的靳天鹏，聘任3月入职的关明阳为公司副总裁。

该公司还面临董事会换届迟迟未能完成的问题。

据天风证券4月17日公告，该公司第四届董事会于2024年5月17日任期届满。鉴于公司新一届董事会董事候选人的提名及相关工作尚未完成，公司董事会的换届选举延期进行。

罗国华将赴任天风证券？

近日有报道显示，上海证券总经理罗国华因个人原因辞去总经理职务，罗国华的下一站是天风证券，拟担任公司党委副书记。

4月22日，上海证券官网高管名单中已没有罗国华的名字，总经理职务由董事长李海超代为履行。上海证券2024年年报则显示该公司总经理为罗国华。

4月19日，东方证券股份有限公司（600958.SH）公告正在筹划通过发行 A股股份及支付现金的方式收购上海证券100%股权。

天风证券2024年年报显示，庞介民任公司党委书记，于2024年2月2日开始担任董事长。王琳晶当时任公司党委委员，于2013年5月7日开始担任副总裁，于2019年12月27日开始担任总裁。 

如果罗国华担任天风证券党委副书记，且王琳晶仍只是党委委员，则在党委的职务罗国华要高于王琳晶。

这不得不让人联想天风证券的总裁人员会否发生变化。通常来说，上市券商一般由董事长担任党委书记，总裁担任党委副书记。

今年3月，天风证券公告中国证监会福建监管局决定对王琳晶给予警告，并处以140万元罚款；中国证监会湖北监管局决定对王琳晶给予警告，并处以300万元罚款；中国证监会湖北监管局决定对天风证券董事长、总裁、合规总监、首席风险官采取监管谈话行政监管措施。

如果罗国华赴任天风证券，将是重返武汉券商。

据长江证券股份有限公司（下称长江证券，000783.SZ）过往年报，罗国华曾为长江证券旧将，1971年出生，曾担任长江证券零售客户总部总经理、经纪业务总监、总裁助理、副总裁，于2021年末辞职。

上海证券2021年年报显示，2022年2月14日，经董事会会议审议决定，聘任罗国华为总经理。 

高管变动频繁

天风证券近日还有两个高管岗位出现人员变更。近一年来，该公司已有多位高管人员变动。

4月17日，天风证券公告当日董事会会议同意聘任靳天鹏担任合规总监，待取得监管认可后正式履职，首席风险官陈潇华不再兼任合规总监。

靳天鹏于2026年3月入职天风证券。此前曾任职于大成基金、光大证券等公司。

2025年10月18日，天风证券公告董事会会议同意聘任公司首席风险官陈潇华兼任合规总监，付春明申请辞去公司合规总监职务。

今年3月，天风证券曾公告合规总监和首席风险官皆被采取监管谈话行政监管措施。

4月17日，天风证券还公告当日董事会同意聘任关明阳为公司副总裁。关明阳曾任职于恒泰证券、财信证券、信达证券、华融证券、兴业证券等公司，于2026年3月入职天风证券。

天风证券2024年年报显示，该公司有三位副总裁，包括赵晓光、刘全胜、许欣。报告期内及期后离任的副总裁包括洪琳、毛志宏、朱俊峰、吕英石。朱俊峰和毛志宏离职时间分别在2025年3月11日和4月18日。

许欣于2015年即开始担任天风证券副总裁。在今年3月天风证券发布的公告中，中国证监会湖北监管局决定对许欣给予警告，并处以600万元罚款。

2025年10月18日，天风证券公告刘全胜申请辞去董事和副总裁职务，董事会会议同意聘任庹军民为公司副总裁。庹军民曾任职于上海证券交易所、申港证券，甬兴证券等单位。

天风证券近日变更合规总监

资料来源：天风证券公告

投时关键词：天风证券（601162.SH）｜上海证券