浙商证券因托管及合规管理问题被浙江证监局责令改正

观点网讯：3月13日，浙江证监局网站发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。

根据通报，核查发现该公司存在多项问题：个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验，托管业务办公场所未独立，基金投资监督标准与监督流程不完善，对托管部门从业人员执业行为及投资基金管理不健全；公司对资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规管理不到位。根据相关规定，浙江证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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