注销！又有10家私募“凉了”

【导读】南京创兴权益等10家私募基金管理人被注销

中国基金报记者 孙越

中基协出手，私募行业“扶优限劣”进行时。1月30日，中基协公告，注销10家“异常经营”的私募基金管理人。

在此次被注销的名单中，多家机构此前已因严重违规行为遭到地方证监局行政处罚，涉及挪用基金财产、承诺保本保收益、未实际履行投资管理职责等触碰监管红线的行为。

10家私募基金管理人被注销

根据中基协公告，南京创兴权益私募投资基金有限公司等10家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销该10家机构的私募基金管理人登记。

具体名单如下：

早在2018年3月27日，中基协就发布了《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》，其中规定，私募基金管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的，协会将按照有关规定予以注销，注销后不得重新登记。

近年来，监管部门对私募基金行业的异常经营、失联失管情形保持高压态势，通过完善诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

值得关注的是，此次被注销的私募中，部分机构管理规模并不小。例如华君厚德管理规模曾在50-100亿元区间。业内人士认为，这说明监管“出清”不看规模看合规，任何触碰底线的行为都将受到严惩。

中菊资产卷入多起诉讼

董事长被“限消”

此次注销名单中，中菊资产管理有限公司（下称中菊资产）颇为引人注目。

结合天眼查、中基协官网信息来看，中菊资产成立于2009年11月，注册及实缴资本高达123亿元。公司前身“菊华信用担保有限公司”，2013年7月正式变更，经营范围也从主要“为中小企业提供贷款、融资租赁及其他经济合同担保；个人消费贷款担保；汽车消费信贷担保”，变更为“资产管理”。

这家看似光鲜的机构近年来深陷“风险漩涡”。2017年9月，证监会通报了私募基金专项检查执法情况，中菊资产赫然位列被采取行政监管措施的名单中。

2020年11月，公司法定代表人由赵洗尘变更为田本祯，分支机构涉及黑龙江分公司存续及四地分公司注销。2024年以来，涉及司法案件24起，包括与锦州银行、兴业银行哈尔滨分行的借款合同纠纷，涉案金额累计超47亿元。2024年11月被北京市东城区税务部门通报欠税，同期北京市第二中级人民法院对该公司及田本祯发出限制消费令。2025年新增私募基金管理人异常经营及多笔股权冻结信息。

从履历看，中菊资产部分高层曾供职于政府部门。中基协登记信息显示，中菊资产法定代表人兼董事长田本祯，工程师出身，历任建设银行、华夏银行、中国人寿保险以及远洋集团的资本运营事业部，还曾在济南市历下区人民政府担任过区长助理；合规风控负责人陆瑞晗曾供职于沈阳市和平区财政局、人才办、市委组织部等政府部门。

中菊资产前法定代表人、实控人赵洗尘曾参与编辑了自己的百度百科词条，标明了他在金融领域获得的多个称号，包括：2012年度中国经济十大新闻人物，2013年度美丽中国年度创新人物，2013年度中国改革杰出人物，2014年度中国经济人物等。

多家私募曾收“罚单”

涉及承诺保本保收益、挪用基金财产等问题

在这10家被注销的私募中，有多家私募因挪用基金财产、承诺保本保收益等问题遭监管处罚。

比如，2025年3月，广东证监局对华君厚德采取责令改正措施，指出其存在三大违规问题：一是公司未实际履行投资管理职责；二是未及时更新管理人的有关信息；三是在管产品违反合同约定开展投资。

宁波华力鑫业投资管理有限公司也存在违规情形。根据宁波证监局2023年12月14日下发的责令改正决定书，该公司在开展私募基金业务活动中，存在“转移挪用基金产品的财产”的严重违规行为，同时伴有未及时更新管理人及从业人员信息等问题。

此外，广东粤信至诚因承诺“保本保收益”被广东证监局要求责令改正。经查，粤信至诚在开展业务过程中，存在为私募基金产品投资者承诺保本保收益以及从事与私募基金管理无关业务的违规行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的相关规定。

近年来，私募基金管理人数量有所下降，整体呈现出行业出清加速、头部效应凸显的特征。截至2025年12月末，存续私募基金管理人19231家，较年初减少1058家，行业洗牌持续深化，体现出“扶优限劣”的监管方向，行业生态向规范化、专业化的方向持续迈进。

编辑：小茉

审校：许闻

注：本文封面图由AI生成

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