传“虚假账户”涌港参与IPO 香港证监会：若发现违规将采取监管行动

智通财经APP获悉，据媒体报道，近期有俗称“猴子军团”的虚假账户，利用海外券商漏洞，通过持有新西兰或越南等地牌照的券商以较宽松审批程序开设虚假人头户口，正活跃参与香港IPO市场，估计相关证券户口数量已增至约20万。

据悉，“猴子军团”开户流程无需人脸识别认证，只需提供身份信息即可完成，更可以使用非本人名下的银行卡进行资金访问，形容“这就像孙悟空的猴毛一样，一吹就能变出很多账户来。”

香港证监会回应称，不就个别事件或市场传闻作评论，强调会积极监察市场，若发现有违规行为，将采取适当的监管行动。而港交所2023年推出的IPO结算平台“FINI”，已规定所有参与认购人士均需提供投资者身分识别资料。

另外，香港证监会亦指处理经海外转介订单的持牌中介人，必须采取合理步骤，以确保提交至FINI的客户身分识别资料准确无误。香港证监会进一步要求持牌中介人必须对相应的海外经纪行进行额外的尽职审查措施，其具体包括必须了解海外经纪行的“底层客户”类型，以及其预期的交易性质及规模；此外，必须评估海外经纪行的反洗钱(AML)及打击恐怖分子资金筹集(CFT)监控措施。