香港证监会暂时吊销名泰富前负责人员罗伟汉牌照四个月

智通财经APP获悉，10月2日，香港证监会公布，暂时吊销名泰富证券的前负责人员罗伟汉的牌照，为期四个月，由2025年9月30日至2026年1月29日止，原因是他没有适当地管理信贷风险和识别及报告客户的可疑交易模式。

香港证监会指，在采取上述纪律行动前，发现名泰富没有维持有效的政策及程序，以确保信贷风险获得适当的管理，亦没有维持有效的持续监察系统，以识别、审查及报告可疑交易模式，违反《操守准则》以及其他有关风险管理和打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。香港证监会认为，名泰富的缺失可归因于罗伟汉在关键时间没有履行他作为名泰富的负责人员兼高级管理层成员的职责。

香港证监会的调查发现，在2021年1月，于三名现金客户在名泰富开立账户并只存入10,000港元到各自的账户后不久，名泰富应其大股东的要求向三人各批授400万港元至500万港元不等的交易限额，尽管名泰富没有收到该三名客户的申请，亦没有对该三名客户的财务状况进行妥善的尽职审查。

香港证监会亦发现，该三名客户动用了该等交易限额，进行与其中两名客户的财务状况并不相称的交易。这些交易亦呈现可疑特征，理应引起名泰富对潜在市场失当行为及洗钱的合理怀疑。然而，名泰富没有将这些交易识别为可疑交易并作出跟进，或确保能够及时地向联合财富情报组及香港证监会报告有关交易。

香港证监会在决定对罗采取上述纪律处分时，已考虑到名泰富的缺失属严重性质，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健；有需要向市场传递具阻吓力的讯息，以示有关缺失不可接受；罗伟汉在解决香港证监会提出的关注事项时表现合作；及罗过往并无遭受纪律处分的纪录。