大连证监局从严从快查处*ST聆达资金占用违规担保案

9月12日，因涉嫌资金占用、违规担保事项，大连证监局对*ST聆达作出《行政处罚决定书》，对公司及时任董事长王明圣、副董事长林志煌合计罚款500万元。

近年来，证监会系统对上市公司大股东及其关联方资金占用、违规担保始终保持高压执法态势，陆续查处了一批资本市场害群之马，*ST聆达是其中之一。*ST聆达通过采购预付款、在建工程、借款合同、银行承兑汇票贴现等方式向关联方转移资金，累计占用金额6560万元，违规担保金额1.26亿元，严重侵害上市公司及中小股东合法权益。

在行政执法过程中，大连证监局始终坚持监管“长牙带刺”，持续传导严监严管信号。在现场检查发现部分资金占用问题后，迅速对公司采取责令改正的行政监管措施并移交稽查立案调查。同时，大连证监局坚决贯彻落实防风险、强监管、促高质量发展要求，将公司申请司法重整事项与解决占用担保问题统筹施策，压实公司、关联方及属地政府责任，督促及时归还占用资金。在监管及各方压力下，*ST聆达关联方归还了全部占用资金，解除了违规担保。8月26日，收到行政处罚事先告知书后，公司及责任人表示不要求听证和陈述、申辩，大连局随即作出行政处罚决定，根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依法进行责任认定，本着“惩首恶”原则，对公司给予100万元罚款，对信息披露违法行为直接负责的主管人员王明圣、林志煌分别给予200万元罚款。

针对现场检查中发现的未及时披露子公司停工停产、未对某项目实施减值测试以及未及时披露关联交易情况，大连证监局同步对公司采取了责令改正的监管措施，深交所同步对公司下发了监管函，督促公司采取有效措施，改善内部控制、强化财务核算、提高信披质量。下一步，大连证监局将继续做好上市公司持续监管，通过合规培训、案例警示等不断提高上市公司“关键少数”合规意识。同时，坚持强本强基、严监严管，对上市公司财务造假、资金占用等违法违规行为绝不手软，以严格执法护航资本市场高质量发展。