*ST观典违规行为全面曝光或遭千万罚款 还将面临投资者依法索赔风险

7月8日，*ST观典（688287）先后发布了三份重要公告，涉及公司及相关人员受到监管处罚及股票被叠加风险警示等情况。

其中，《关于公司及相关人员收到北京证监局行政监管措施决定书的公告》显示，北京证监局查明，*ST观典存在未及时披露关联方非经营性资金占用的违规行为，至今仍有9694.72万元未偿还。此外，公司治理制衡机制不完善，与财务相关内部控制存在重大缺陷。基于此，北京证监局对公司及多名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。

此外，*ST观典收到北京证监局出具的《行政处罚事先告知书》（下称《告知书》），进一步揭示了公司在信披方面存在的问题。经查明，公司涉嫌违法事项包括：2022年至2023年未按规定披露非经营性资金占用关联交易和对外担保事项，导致未及时披露重大事件，《转板上市报告书》和相关定期报告存在重大遗漏；2022年年度报告存在虚假记载；2024年未按规定及时披露非经营性资金占用关联交易和对外担保事项。

针对《告知书》中被认定的违法事项，依据《证券法》相关规定，北京证监局拟决定对*ST观典予以警告，并处以950万元的罚款；对其他相关责任人予以警告，并分别处以90万元至1400万元不等的罚款。以上拟罚款合计2890万元。

此外，《关于公司股票叠加实施其他风险警示事项的公告》指出，根据《告知书》载明的事实，*ST观典披露的年度报告财务指标存在虚假记载，该情况已触及《上市规则》规定中关于实施其他风险警示的情形。因此，公司股票自2025年7月8日起被上交所叠加实施其他风险警示。

根据已有信息，上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，目前判断，于2022年5月25日至2024年4月29日期间买入*ST观典股票，并在2024年4月29日闭市后卖出或仍持有该股票的受损投资者，或有索赔机会。符合条件的投资者可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：11）报名，参与索赔，最终索赔条件以法院认定为准。

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