关于对周向明采取出具警示函措施的决定

周向明：

经查，海南易凡私募基金管理有限公司（以下简称易凡基金公司）存在以下问题：

一、未履行谨慎勤勉义务，存在未独立开展投资决策的情形。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。

二、未按合同约定向投资者进行信息披露。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款第八项的规定。

你作为易凡基金公司的法定代表人、总经理、执行董事，对上述违规行为负有责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

海南证监局

2025年7月4日