上海金融监管局对中国光大银行股份有限公司上海控江支行作出行政处罚

序号

当事人名称

行政处罚决定书文号

主要违法违规行为

行政处罚内容

作出决定机关

1

中国光大银行股份有限公司上海控江支行

沪金罚决字〔2025〕122号

遗失金融许可证

警告并罚款5000元

上海金融监管局

2

张悦鸣（时任上海农村商业银行股份有限公司零售金融部合规风险科经理）

沪金罚决字〔2025〕123 号

员工行为管理严重违反审慎经营规则

警告

上海金融监管局

3

中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行

沪金罚决字〔2025〕124号

流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则

罚款40万元

上海金融监管局

4

郭刘春（时任中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行副行长）

沪金罚决字〔2025〕125号

流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则

警告

上海金融监管局

5

吴旭（时任中国建设银行股份有限公司上海第一支行客户经理）

沪金罚决字〔2025〕126号

流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则

警告

上海金融监管局

6

中国建设银行股份有限公司上海第一支行

沪金罚决字〔2025〕127号

流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则

罚款40万元

上海金融监管局

7

赵文侃（时任中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行客户经理）

沪金罚决字〔2025〕128号

流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则

警告

上海金融监管局

8

中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行

沪金罚决字〔2025〕129号

流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则

罚款40万元

上海金融监管局

9

信泰人寿保险股份有限公司上海分公司

沪金罚决字〔2025〕130号

对保险代理机构存在管理缺失

责令改正，给予警告，处0.5万元罚款

上海金融监管局

10

胡蔚峰（时任上海农村商业银行股份有限公司零售金融部财富管理及私人银行部销售管理科经理）

沪金罚决字〔2025〕131 号

理财双录不规范

警告

上海金融监管局