上海金融法院、中证投服中心联合发布证券纠纷多元化解典型案例

为进一步完善证券期货纠纷多元化解机制，不断提升中小投资者合法权益保护水平，5月14日，在第七个“5·15全国投资者保护宣传日”来临之际，上海金融法院与中证中小投资者服务中心（以下简称：中证投服中心）联合选编十件证券纠纷多元解纷典型案例对外发布，以发挥典型案例示范作用，涵养非诉解纷文化，传递解纷智慧，凝聚解纷合力，做深做实矛盾纠纷多元化解。

自2018年10月上海金融法院与中证投服中心正式建立诉调对接工作机制以来，双方坚持把非诉讼纠纷解决机制挺在前面，紧密协作，持续加强协调联动，积极推动诉调对接机制创新发展，取得良好成效。

截至目前，上海金融法院累计向中证投服中心委托并调解成功纠纷4140件，涉及纠纷金额2.65亿元，投资者获赔金额1.6亿元。在纠纷化解过程中，上海金融法院、中证投服中心综合运用示范性判决全链条纠纷化解机制、证券纠纷协同化解机制、示范调解机制、诉讼与非诉讼解纷衔接机制等多种方式，高效化解群体性纠纷，切实将矛盾纠纷化解在基层，化解在萌芽状态，维护广大中小投资者合法权益。

近年来证券虚假陈述、操纵市场纠纷数量不断增多，案情复杂、涉及投资者人数众多，是证券纠纷化解中的难点问题。本次发布的十大典型案例，是双方通过创新多元解纷机制合作化解群体性纠纷的优秀成果，包括通过特别代表人诉讼一次性化解的科创板公司纠纷、全国首例适用示范性判决全链条机制化解的科技企业纠纷和首创概括性先行调解承诺机制解决的民营企业纠纷等。希望通过此次典型案例的发布，一方面向投资者宣传多元解纷理念，为做深做实纠纷多元化解机制提供“上海智慧”和“上海样本”，另一方面向资本市场主体提供纠纷解决思路，提升资本市场内在稳定性，切实保障中小投资者合法权益。