泄露未公开信息、明示暗示他人交易！知名公募副总经理被罚没154万元

11月27日，四川证监局披露的《行政处罚决定书》显示，信达澳亚的基金经理李某彦存在泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为。南财快讯记者获悉，李某彦系信达澳亚基金的基金经理李淑彦。

履历信息显示，李淑彦系北京大学金融学硕士，现任信达澳亚基金管理有限公司副总经理、研究咨询部负责人。曾任博时基金管理有限公司研究员，永赢基金管理有限公司研究员，信达澳亚基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、权益投资总部副总监。 

图片来源：中基协网站

《行政处罚决定书》显示，李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。

李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品（以下统称为信澳基金组）的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。

《行政处罚决定书》披露，李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。

2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计2407386元，趋同交易盈利142889.49元。

四川证监局认定李某彦的上述行为违反了《基金法》的相关规定，决定对李某彦采取责令改正的措施，没收违法所得14.29万元，并合计处以140万元的罚款。