华电新能: 主承销商关于华电新能源集团股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市之参与战略配售的投资者的专项核查报告内容摘要

华电新能源集团股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市的申请已获上海证券交易所和中国证监会同意。本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下询价配售和网上定价发行相结合的方式。中国国际金融股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司和川财证券有限责任公司担任联席主承销商。

本次共有18家投资者参与战略配售，包括中国华电集团产融控股有限公司、蜀道（四川）创新投资发展有限公司、国新发展投资管理有限公司等。这些投资者主要为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，以及具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业。参与战略配售的投资者承诺使用自有资金认购，并遵守相关法律法规和业务规则。

联席主承销商对参与战略配售的投资者进行了核查，确保其符合相关适用规则的要求。本次战略配售不存在利益输送或其他禁止性情形。参与战略配售的投资者承诺认购金额总计约70.86亿元，限售期为自股票上市之日起12个月至36个月不等。