南模生物: 国泰海通证券股份有限公司关于上海南方模式生物科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见内容摘要

国泰海通证券股份有限公司作为上海南方模式生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据相关法律法规对南模生物首次公开发行限售股上市流通事项进行了核查。南模生物首次公开发行人民币普通股（A股）股票19,490,900股，于2021年12月28日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为77,963,513股，其中限售股60,340,234股，占公司总股本的77.40%。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及限售股股东3名，对应限售股数量28,575,000股，占公司股本总数的36.65%。上述限售股原锁定期为自公司首次公开发行并上市之日起36个月，因触发延长股份锁定期承诺的履行条件，锁定期延长6个月至2025年6月27日。本次上市流通日期为2025年6月30日。保荐机构认为南模生物本次上市流通的限售股股东已严格履行了其在公司首次公开发行股票并上市过程中做出的承诺或安排，本次限售股上市流通符合相关法律法规要求。