宝地矿业: 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆宝地矿业股份有限公司本次交易产业政策和交易类型之专项核查意见内容摘要

申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为新疆宝地矿业股份有限公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，对本次交易涉及的产业政策和交易类型进行了核查。

上市公司主营业务为铁矿石的开采、选矿加工和铁精粉销售，所属行业为“B采矿业”中的“B08黑色金属矿采选业”，属于钢铁行业上游企业。标的公司新疆葱岭能源有限公司主营业务与上市公司一致，同样属于钢铁行业上游企业。经核查，本次交易所属行业属于《监管规则适用指引一一上市类第1号》确定的重点支持推进兼并重组的行业。

本次交易为同行业或上下游并购，不构成重组上市。上市公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买标的公司87%股权，并向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金。经核查，上市公司不存在被中国证监会立案稽查且尚未结案的情形。