因“统计数据不真实”等，光大永明资管被罚140万元

行政处罚决定书文号

金罚决字〔2023〕27号

被处罚当事人

一、光大永明资产管理股份有限公司（以下简称光大永明资管）

二、程锐（时任光大永明资管副总经理）

三、徐晓阳（时任光大永明资管财务负责人）

四、孙锐（时任光大永明资管固定收益投资一部总监）

五、周凯（时任光大永明资管另类投资部总监）

六、张志宜（时任光大永明资管财务会计部副总经理）

主要违法违规事实

一、投资银行存款不符合监管规定

二、信托投资投前风控不审慎

三、投资非融资类集合信托不合规

四、统计数据不真实

行政处罚依据

《中华人民共和国保险法》第八十六条、第一百零六条、第一百六十四条、第一百七十条、第一百七十一条以及《保险资金运用管理办法》第七条等规定

行政处罚决定

一、对光大永明资管罚款140万元

二、对孙锐警告并罚款4万元

三、对周凯警告并罚款4万元

四、对程锐警告并罚款8万元

五、对徐晓阳警告并罚款4万元

六、对张志宜警告并罚款4万元

作出处罚决定的
机关名称

国家金融监督管理总局

作出处罚决定的日期

2023年11月22日