软控股份有限公司关于使用自有闲置资金购买信托产品的补充公告

　　证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2018-030

　　软控股份有限公司关于使用自有闲置资金购买信托产品的补充公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　为提高软控股份有限公司(以下简称“公司”)自有资金的使用效率和收益水平，合理利用自有闲置资金，在不影响公司正常经营和风险可控的前提下，公司拟与中诚信托有限责任公司(以下简称“中诚信托”)签署《2015年中诚信托?智诚一号集合资金信托计划T3期资金信托合同》。公司于2018年5月22日召开第六届董事会第十四次会议，以7票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于使用自有闲置资金购买信托产品的议案》。独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。本议案需提交公司2018年第一次临时股东大会审议。

　　《关于使用自有闲置资金购买信托产品的公告》详见“巨潮资讯”网站(http://www.cninfo.com.cn)及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。现对上述公告进行补充披露：

　　一、风险投资的内部控制

　　公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定要求进行风险投资，公司《公司章程》、《风险投资管理制度》对风险投资业务及相关信息披露也进行了相关的规定，以规范公司风险投资行为，有效防范投资风险。

　　1、公司董事长为风险投资管理的总负责人，在董事会或股东大会授权范围内签署风险投资相关的协议、合同；并按照制度规定的决策权限，将拟投资项目提交公司董事会、股东大会审议。

　　2、在风险投资项目实施前，公司资本与规划发展部负责协调组织相关部门对拟投资项目进行市场前景、所在行业的成长性、对拟投资项目进行经济效益可行性分析、项目竞争情况等方面进行评估，并上报公司董事长；

　　3、风险投资项目批准实施后，资本与规划发展部负责风险投资项目的运作和管理，并于每季度结束后30日内，向董事长报告投资盈亏情况。

　　4、公司财务管理部负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，并负责对风险投资项目保证金进行管理。

　　5、公司内务审计部负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度末应对所有风险投资项目进展情况进行全面检查，并根据谨慎原则，合理的预计各项风险投资可能发生的收益和损失。对于不能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。

　　6、独立董事可以对风险投资资金使用情况进行检查。

　　二、投资风险

　　1、政策风险与市场风险

　　国家货币政策、财政税收政策、宏观政策及相关法律、法规的调整与变化将会影响本信托计划的管理，从而影响信托财产的收益，进而影响受益人的收益水平。

　　2、信托财产独立性风险

　　受托人持有的所投资企业股权或其它信托财产可能被按照受托人固有财产处理，有关信托财 产与受托人固有财产分离、信托财产不得强制执行以及其他保护信 托财产的相关规定在实践中可能产生不同理解，因此可能对委托人和受益人的利益产生不利影响。

　　3、利率风险

　　在信托计划存续期间，国家可能调整存贷款利率。如果上调贷款利率，将会提高被投资企业的融资成本，对被投资企业的经营造成一定影响，进而影响信托计划的投资收益。

　　4、管理风险

　　由于受托人的经验、技能等因素的限制，在管理信托财产的过程中可能产生由于对信息的采集和判断发生偏差而使信托财产未能实 现预期收益或遭受损失的风险。

　　三、风险控制措施

　　针对投资风险，公司拟采取措施如下：

　　1、公司制定了《风险投资管理制度》，对公司及子公司风险投资的范围、原则、责任部门及责任人、决策流程、处置流程、信息披露等方面均作了规定，同时将加强市场分析和调研，切实执行相关法律、法规和部门规章以及公司内部有关管理制度，严控风险。

　　2、公司财务部设专人及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　3、公司内审部门对资金使用情况进行检查，并上报董事会审计委员会核查；

　　4、公司独立董事、监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　5、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。

　　四、相关承诺

　　1、公司不在以下期间进行风险投资：使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。

　　2、公司承诺进行风险投资后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、 将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。

　　特此公告。

　　软控股份有限公司

　　董事会

　　2018年5月27日