安科生物: 关于第三期限制性股票激励计划抗肿瘤事业部以外获授人员首次授予股票第三个解除限售期解除限售条件成就的公告

证券代码：300009       证券简称：安科生物             公告编号：2025-065
           安徽安科生物工程(集团)股份有限公司
关于第三期限制性股票激励计划抗肿瘤事业部以外获授人员首次
      授予股票第三个解除限售期解除限售条件成就的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
  重要内容提示：
     本次符合解除限售条件的抗肿瘤事业部以外首次授予激励对象 601 名，拟
      解除限售的第一类限制性股票数量为 11,734,560 股，占公司目前股本总额
      司目前股本总额的 0.43%。
     本次限制性股票解除限售手续办理完成后，在上市流通前，公司将发布相
      关解除限售上市流通公告，敬请投资者关注。
  安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 11
月 24 日召开了第八届董事会第二十四次会议和第八届监事会第二十二次会议，审
议通过了《关于第三期限制性股票激励计划抗肿瘤事业部以外获授人员首次授予股
票第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意按照《公司第三期限制性股
票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《第三期激励计划》”）的相关规定，对满
足解除限售条件的激励对象办理解除限售的相关事宜。现就有关事项说明如下：
  一、第三期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
第十九次会议，审议通过了《关于<公司第三期限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司监
事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见，律师、独立财务顾
问出具相应报告，公司于 2022 年 8 月 25 日在巨潮资讯网披露了相关公告。
公司第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<公司第
三期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》等议案，公司独
立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司监事会对本激励计划的相关事项进行
核实并出具了相关核查意见。
开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘光福先生
作为征集人就公司 2022 年第二次临时股东大会审议的公司第三期限制性股票激励
计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
次授予激励对象的姓名、部门和职务进行了公示，公示期不少于 10 天，公示期间
公司员工可向公司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何组织或
个人对本次拟激励对象提出的异议。公司在巨潮资讯网披露了《安科生物：监事会
关于公司第三期限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况及核
查意见的说明》。
于<公司第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案，
公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在
激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的
全部事宜。
十一次会议审议通过的《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立
董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对前述相关事项进行核实并出
具了相关核查意见，律师、独立财务顾问出具相应报告。
事会第二十四次（临时）会议审议通过了《关于调整公司第三期限制性股票激励计
划首次、预留授予限制性股票数量的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
监事会对第三期限制性股票激励计划首次授予部分调整后的激励对象名单进行了
核实并发表了核查意见。
予登记完成的公告》，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了向
激励对象首次授予限制性股票的登记工作，首次授予部分的上市日期为 2022 年 11
月 16 日。
议审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对本次
预留授予事项发表了明确同意的独立意见，公司监事会对该事项进行核实并出具了
相关核查意见，律师、独立财务顾问出具相应报告。
会议审议通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划部分对象首次授予的第一个
解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》等
相关议案。
予登记完成的公告》，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了预
留授予限制性股票的登记工作，预留授予部分的上市日期为 2023 年 11 月 21 日。
分对象首次授予的第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公司
对 728 名满足解除限售条件的激励对象办理完成解除限售事宜，本次解锁数量为
会第十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，根据公司 2022
年第二次临时股东大会授权，同意回购注销不再具备激励资格的激励对象已获授但
尚未解除限售的全部限制性股票。公司监事会出具了关于公司第三期限制性股票激
励计划相关事项的核查意见，公司已按照《公司法》等相关规定披露了减资暨通知
债权人公告。
次会议审议并通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划部分对象首次授予的第
二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于公司第三期限制性股票激励计划
部分对象预留授予的第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销
部分限制性股票的议案》等议案，同意回购注销不再具备激励资格的激励对象已获
授但尚未解除限售的全部限制性股票，公司监事会出具了相关核查意见。公司已按
照《公司法》等相关规定披露了减资暨通知债权人公告。
次会议审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销不再
具备激励资格的激励对象已获授但尚未解除限售全部限制性股票，公司监事会出具
了相关核查意见，公司已按照《公司法》等相关规定披露了减资暨通知债权人公告。
九次会议审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案，根据公司
授但尚未解除限售全部限制性股票，公司监事会出具了相关核查意见。
十二次会议审议并通过了《关于第三期限制性股票激励计划抗肿瘤事业部获授人员
首次授予股票第一个解除限售期解除限售条件成就及预留授予股票第一个解除限
售期解除限售条件部分成就的议案》《关于第三期限制性股票激励计划抗肿瘤事业
部以外获授人员首次授予股票第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于
第三期限制性股票激励计划抗肿瘤事业部获授人员预留授予股票第一个解除限售
期解除限售条件部分未成就和抗肿瘤事业部以外获授人员预留授予股票第二个解
除限售期解除限售条件未成就及回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司按照
第三期限制性股票激励计划相关规定为满足解除限售条件的激励对象办理解除限
售事宜；同时，同意依法回购注销不符合激励资格的激励对象已获授但尚未解除限
售全部限制性股票以及未满足解除限售条件的激励对象所持已获授但尚未解除限
售的限制性股票。公司监事会已出具相关核查意见，律师、独立财务顾问亦出具相
应报告。
  上述审批程序具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的
相关公告。
  二、关于第三期激励计划抗肿瘤事业部以外获授人员首次授予股票第三个解除
限售期解除限售条件成就的说明
  （一）第三个限售期届满的说明
  根据《第三期激励计划》相关规定，抗肿瘤事业部以外获授人员首次授予的限
制性股票解除限售期及各期解除限售的时间安排如下表所示：
                                       公司层面解除限
 解除限售安排             解除限售时间
                                         售比例
           自登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至登记
第一个解除限售期                                 30%
           完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
             自登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至登记
 第二个解除限售期                                       30%
             完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
             自登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至登记
 第三个解除限售期                                       40%
             完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
    公司第三期限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“第三期激励
 计划”）抗肿瘤事业部以外获授人员首次授予股票第三个解除限售期为自登记完成
 之日起 36 个月后的首个交易日起至登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当
 日止，解除限售比例为 40%。
    本次激励计划首次授予限制性股票的上市日期为 2022 年 11 月 16 日，授予对
 象为抗肿瘤事业部以外的获授人员，该首次授予部分人员的限制性股票第三个限售
 期于 2025 年 11 月 15 日届满，于 2025 年 11 月 17 日进入第三个解除限售期。
    （二）第三个解除限售期解除限售条件成就的说明
    第三个解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可
 解除限售：
抗肿瘤事业部以外的激励对象首次授予部分
                                       成就情况
   第三个解除限售期解除限售条件
（一）公司未发生下列任一情形：          公司未发生前述情况，满足解除限售条件。
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
报告；
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生下列任一情形：       公司未发生前述情况，满足解除限售条件。
人选；
认定为不适当人选；
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁
入措施；
高级管理人员情形的；
的；
（三）公司层面业绩考核要求：                      根据容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《审计
 解除限    考核                            （容诚审字[2023]230Z1233 号、[2024]230Z0957
                                    报告》
                   业绩考核目标
 售期     年度
                                    号、[2025]230Z1168 号），公司 2022 年度、2023 年
               以 2021 年净利润为基数，
                                    度、2024 年度实现归属于上市公司股东的净利润分
第三个            2024 年净利润注 1 增长率不
解除限            低于 342%；或 2022 年、
        年度                          70,694.84 万元，公司 2022 年度、2023 年度、2024
售期             2023 年及 2024 年累计净利
               润注 1 不低于 23.14 亿元。   年度未扣除本次股权激励计划股份支付费用前归属
  注 1 的 2022 年、2023 年、2024 年净利润     于上市公司股东的净利润分别为 71,445.41 万元、
指未扣除本次股权激励计划股份支付费用前归                90,982.27 万元、73,036.90 万元。
属于上市公司股东的净利润。                       综上，2022 年、2023 年及 2024 年累计净利润
                                                                      注1
                                                                           为
                                    核目标（即 2022 年、2023 年及 2024 年累计净利润
                                                                           注
（四）个人层面绩效考核要求：                      本次解除限售期，601 名抗肿瘤事业部以外首次授予
抗肿瘤事业部以外首次授予激励对象的绩效评                激励对象个人业绩考核结果为“A”，本次解除限售
价结果划分为 A、B、C、D 四个档次，根据考
                                    期个人层面可解除限售比例为 100%。
核评价结果确定激励对象个人层面可解除限售
比例相应为 100%、80%、60%、0%。
       综上所述，董事会认为公司《第三期激励计划》中规定的抗肿瘤事业部以外获
  授人员首次授予股票第三个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司 2022 年
  第二次临时股东大会的授权，同意按照《第三期激励计划》的相关规定对满足解除
  限售条件的激励对象办理解除限售事宜。
       三、本次解除限售与已披露的激励计划存在差异的说明
       公司第三期激励计划首次授予限制性股票登记完成后，部分激励对象因离职不
  再符合激励条件，经公司董事会及监事会召开会议审议通过并根据公司 2022 年第
  二次临时股东大会授权，同意公司按照《第三期激励计划》规定，回购注销不符合
  激励条件的激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票。具体内容详见刊登
  在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网的相关公告。
       除上述事项外，本次解除限售相关内容与公司已披露的激励计划相关内容无差
  异。
       四、本次限制性股票解除限售的安排
                                                               单位：股
                                                                本次可解除
                                 本次解除                     剩余未解
                    获授的限                      实际可上              限售数量占
                                 限售的限                     除限售的
姓名    国籍    职务      制性股票                      市流通股              其已获授限
                                 制性股票                     限制性股
                     数量                        票数量              制性股票总
                                  数量                       票数量
                                                                 量的比例
宋礼华   中国   董事长/总裁   9,700,000    3,880,000       0          0     40%
姚建平   中国    执行总裁     246,000       98,400        0          0     40%
盛海    中国   高级副总裁     246,000       98,400        0          0     40%
周源源   中国    副董事长     196,000       78,400        0          0     40%
           董事/高级副
赵辉    中国             196,000      78,400         0         0     40%
              总裁
           董事/董事会
李坤    中国             196,000      78,400         0         0     40%
              秘书
陆春燕 中国       副总裁     196,000      78,400         0         0     40%
汪永斌 中国        董事     176,000      70,400         0         0     40%
Ta Wei 加拿
           副总裁       146,000      58,400         0         0     40%
 Chou 大籍
中层管理人员、核心技术/业
   务/管理人员（592人）
       合计           29,336,400   11,734,560   7,215,360    0     40%
  注：1、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，均系四舍五入所致。
  股权激励限售股变更为高管锁定股，实际可上市流通股票数量为 0 股。同时上述董事、高级管理人
  员将根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
  《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有
  关法律法规的规定执行。
      五、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
      公司董事会薪酬与考核委员会对本次限制性股票激励计划抗肿瘤事业部以外
  的获授人员首次授予股票第三个解除限售期解除限售条件是否成就情况及激励对
  象名单进行了核查，认为：根据公司《第三期激励计划》《第三期限制性股票激励
  计划实施考核管理办法》等相关规定，认为该部分对象首次授予的第三个解除限售
  期解除限售条件已经成就，601 名激励对象的主体资格合法、有效，符合解除限售
  的资格条件，同意公司对符合解除限售条件的激励对象办理相应的解除限售手续。
      六、监事会意见
      经审议，监事会认为：根据公司《第三期激励计划》的相关规定，本激励计划
  抗肿瘤事业部以外的获授人员首次授予股票第三个解除限售期的解除限售条件已
经成就，监事会对本次解除限售的激励对象名单进行核查后，认为本次拟解除限售
的 601 名激励对象的解除限售资格合法、有效，同意公司为满足条件的激励对象办
理第三个解除限售期解除限售相关事宜。
  七、律师出具的法律意见
  安徽天禾律师事务所律师经核查后出具结论性意见，认为：截至本法律意见书
出具之日：
  （一）公司本次限制性股票解除限售条件成就情况及回购注销事项已履行了必
要的法律程序，取得了必要的批准与授权，符合《管理办法》等相关法律、法规及
规范性文件以及《第三期激励计划》的相关规定；
  （二）本次股权激励计划所涉及的抗肿瘤事业部以外获授人员首次授予股票第
三个解除限售期解除限售条件已经成就、抗肿瘤事业部获授人员首次授予股票第一
个解除限售期解除限售条件已经成就，抗肿瘤事业部获授人员预留授予股票第一个
解除限售期解除限售条件已经部分成就，本次解除限售的激励对象及数量等事项符
合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《第三期激励计划》的相关规定；
  （三）公司本次回购注销部分限制性股票相关事项符合《管理办法》等法律、
法规、规范性文件和《第三期激励计划》的相关规定，合法、有效；公司尚需就本
次部分限制性股票回购注销所涉及的减少注册资本事项履行股东会审议程序、向深
圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关申请手续及
按照《公司法》的相关规定履行相应的减资程序及相应的信息披露程序。
  八、独立财务顾问出具的意见
  中国国际金融股份有限公司作为公司第三期激励计划的独立财务顾问，认为：
截至本报告出具日，安科生物本次限制性股票激励计划所涉及的抗肿瘤事业部获授
人员首次授予股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就及预留授予股票第一
个解除限售期解除限售条件部分成就、抗肿瘤事业部以外获授人员首次授予股票第
三个解除限售期解除限售条件已经成就、抗肿瘤事业部获授人员预留授予股票第一
个解除限售期解除限售条件部分未成就、抗肿瘤事业部以外获授人员预留授予股票
第二个解除限售期解除限售条件未成就，其所涉及的解除限售、回购注销以及员工
离职所涉及的回购事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规和规范
性文件的规定，上述事项尚需根据相关规定履行信息披露义务，并按照相关法规规
定办理限制性股票回购注销相关手续。
  九、备查文件
  特此公告。
               安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 董事会