康芝药业: 互动易平台信息发布及回复内部审核制度

              康芝药业股份有限公司
                  第一章       总   则
  第一条 为进一步规范康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）互动易平台
信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者之间的良好沟通机制，提升公司治
理水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规、规范性文件及《康
芝药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。
  第二条 本制度所指“互动易平台”是指深圳证券交易所为上市公司与投资者之
间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台（网址
为：http://irm.cninfo.com.cn），是上市公司法定信息披露的有益补充。
                  第二章 总体要求
  第三条 公司通过互动易平台发布信息或者回复投资者提问，应当注重诚信，尊
重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和
认同，营造健康良好的市场生态。
  第四条 公司应当在监管部门规定的时间内及时回复投资者问题。
  第五条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，应当谨慎、理性、客
观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。
  第六条 公司信息披露以指定信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易平
台披露未公开的重大信息。公司在互动易平台发布或回复的信息不得与依法披露的
信息相冲突。
  第七条 公司在互动易平台回复投资者提问时，不得使用虚假性、夸大性、宣传
性、误导性语言，不得误导投资者。不具备明确事实依据的内容，公司不得在互动
易平台发布或者回复。
                第三章 内容规范性要求
  第八条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问不得涉及或者可能涉及
未公开的重大信息。投资者提问涉及已披露事项的，公司可以在已依法披露的信息
范围内对投资者的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复；涉及或者可能
涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司信息披露公告。公司不得以互动
易平台发布或回复信息等形式代替信息披露或泄露未公开的重大信息。
  第九条   公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，应当保证发布信息
及回复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的问题认真、及时予以回复，不
得选择性发布信息或者回复投资者提问。
  第十条   公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，不得涉及违反公序
良俗、损害社会公共利益的信息，不得涉及国家秘密、商业秘密等不宜公开的信息，
不得违反保密义务。
  第十一条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，如涉及事项存在不
确定性，应当充分提示相关事项可能存在的不确定性和风险。
  第十二条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项问题进
行答复时，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用发布信息或者回复投资者提
问迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产经营、
研发创新、采购销售、重大合同、战略合作、发展规划以及行业竞争等方面的影响，
不当影响公司股票及其衍生品种价格。
  第十三条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，不得对公司股票及
其衍生品种价格作出预测或承诺，也不得利用发布信息或回复投资者提问从事市场
操纵、内幕交易或其他影响公司股票及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
  第十四条 公司在互动易平台发布的信息或者回复的内容受到市场广泛质疑，被
公共传媒广泛报道且涉及公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当关注并
及时履行相应信息披露义务。
                第四章 内部管理
  第十五条 公司互动易平台信息发布及回复内部审核程序：证券部是公司互动易
平台信息发布和投资者问题回复的对口管理部门。证券部负责及时收集投资者提问
的问题、拟订发布或回复内容、提交董事会秘书审核后发布或回复。董事会秘书负
责审核公司在互动易平台发布或回复投资者提问涉及的信息。董事会秘书认为特别
重要或敏感的回复，可视情况报董事长审批。未经审核，公司不得在互动易平台对
外发布信息或回复投资者提问。公司各部门及子公司在各自职责范围内配合公司董
事会秘书、证券部完成互动易平台的信息发布和问题回复。
              第五章       附 则
  第十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；
如与国家颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有
关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并修订本制度，报董事会审议通过。
  第十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
  第十八条 本制度由公司董事会审议通过之日起生效。
                              康芝药业股份有限公司
                                董   事   会