易天股份: 总经理工作制度

          深圳市易天自动化设备股份有限公司
                第一章 总则
  第一条   为进一步建立和完善深圳市易天自动化设备股份有限公司(以下简称
“公司”或“本公司”)的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称《公司法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市易天自动
化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。
  第二条   总经理由公司董事会聘任，公司总经理在董事会的授权范围内行使职
权，负责主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。
  本制度对公司高级管理人员及所在部门的职责权限进行规定。
  本制度所称高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书。
  第三条   本制度所称“总经理”“副总经理”与《公司法》中所称“经理”“副
经理”含义一致。
  第四条   本制度适用人员为总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员。
董事会秘书的管理由董事会秘书工作制度另行规定。
        第二章 高级管理人员任职资格与任免程序
  第五条   公司高级管理人员应当具备下列法律法规及公司股票上市地监管规则
规定等规定的必须满足的任职条件：
 （一） 具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管
理能力；
 （二） 具有调动职工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和统
揽全局的能力；
 （三） 具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通业务，熟悉多种行业的
生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规；
 （四） 诚信勤勉，廉洁奉公，公道正派；
 （五） 具有较强的使命感和积极开拓的进取精神。
  第六条   有下列情形之一的，不得担任公司高级管理人员：
 （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力；
 （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自
缓刑考验期满之日起未逾二年；
 （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的
破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
 （四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并
负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；
 （五） 个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
 （六） 被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
 （七） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，
期限尚未满的；
 （八） 法律法规、证券交易所规定的其他情形。
  第七条   公司设总经理一名，副总经理若干名。公司高级管理人员实行董事会
聘任制。公司总经理及董事会秘书由董事长提名或推荐，经董事会提名委员会审查
后，董事会审议聘任。公司副总经理、财务负责人等其他高级管理人员的聘任或解
聘，由总经理提名，经董事会提名委员会审查后，董事会决定；其职权范围由董事
会批准的公司内部管理机构设置方案确定。
  第八条   公司违反法律、法规和《公司章程》的规定聘任总经理的，该聘任无
效。总经理及其他高级管理人员在任职期间出现第四条 所列情形的，公司应当按规
定解除其职务。
  第九条   总经理每届任期三年，连聘可以连任。公司总经理的解聘，必须由董
事会作出决议，并由董事会向总经理本人提出解聘的理由。
 总经理可以在任期届满以前提出辞任；有关总经理辞职的具体程序和办法由总
经理与公司之间的聘任合同规定。高级管理人员的辞任应当提交书面辞任报告，且
自辞任报告送达董事会时生效。
  第十条    副总经理协助总经理开展工作，总经理因故暂时不能履行职责时，可
临时授权一名副总经理代为履行部分或者全部职责。总经理处理重要问题时，应同
副总经理及其他高级管理人员协商，重大问题及时向董事会其他董事报告。
  第十一条   董事可受聘兼任高级管理人员，但兼任高级管理人员职务的董事人数以
及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
           第三章 高级管理人员的职权及职责
  第十二条   总经理行使以下职权：
  （一） 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告
工作；
  （二） 组织实施公司年度经营计划和投资方案；
  （三） 拟订公司内部管理机构设置方案；
  （四） 拟订公司的基本管理制度，制定公司的具体规章；
  （五） 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等其他高级管理人
员；
  （六） 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的公司管理人
员；
  （七） 决定公司董事会决定以外的员工的聘用、晋升、加薪、奖惩与辞退；
  （八） 审批公司日常经营管理中的各项费用支出；
  （九） 签发日常行政、业务和财务文件；
  （十） 决定根据《公司章程》未达到由董事会审议标准的交易（提供担保、提
供财务资助外）。
  （十一）    根据《公司章程》的规定或者董事会的授权行使的其他职权。
  第十三条   副总经理主要行使以下职权：
  （一） 作为总经理的助手，受总经理委托分管公司日常经营管理工作，对总经
理负责，并在副总经理职责范围内签发有关业务文件；
  （二） 总经理因故不能履行职务时，副总经理受总经理委托代行总经理的职权。
  第十四条    董事会秘书作为公司高级管理人员，其按照公司《董事会秘书工作制
度》履行职权。
 董事会秘书为履行职责有权参加总经理办公会议，查阅有关文件，了解公司的
财务和经营等情况。总经理应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的
问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。
  第十五条    财务负责人作为公司高级管理人员，对财务报告编制、会计政策处
理、财务信息披露等财务相关事项负有直接责任。
  财务负责人应当加强对公司财务流程的控制，定期检查公司货币资金、资产受
限情况，监控公司与控股股东、实际控制人等关联方之间的交易和资金往来情况。
财务负责人应当监控公司资金进出与余额变动情况，在资金余额发生异常变动时积
极采取措施，并及时向董事会报告。
  财务负责人应当保证公司的财务独立，不受控股股东、实际控制人影响，若收
到控股股东、实际控制人及其关联人占用、转移资金、资产或者其他资源等侵占公
司利益的指令，应当明确予以拒绝，并及时向董事会报告。
  第十六条    总经理应当履行下列职责：
 （一） 维护公司法人财产权，确保公司资产的保值和增值，正确处理股东、公
司和职工的利益关系；
 （二） 严格遵守法律、法规、《公司章程》和董事会决议，定期向董事会报告
工作，听取董事会的意见和建议；
 （三） 行使职权时不得超越权限范围，不得擅自变更董事会决议；
 （四） 研究、拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保险、
解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取工会的意见，
并邀请工会或职工代表列席有关会议；
 （五） 组织公司各方面的力量，实施董事会确定的工作任务，推进行之有效的
经济责任制，确保完成股东会、董事会确定的各项工作任务和生产经营指标；
 （六） 注重分析和研究市场信息，组织研究开发新产品，开拓新业务，增强公
司的市场应变能力和竞争能力；
 （七） 组织推行全面质量管理体系，提高质量和管理水平；
 （八） 采取切实措施，推进公司的技术进步和现代化管理，提高经济效益，增
强公司自我改造和自我发展能力；
 （九） 高度重视安全生产，抓好消防工作，认真搞好环境保护工作；
 （十） 加强对职工的培训和教育，培育良好的企业文化，逐步改善职工的物质
文化生活条件，充分调动职工的积极性和创造性。
  第十七条   高级管理人员应忠实履行职责，维护公司利益。公司高级管理人员
应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有下列忠实义务：
  （一） 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
  （二） 不得挪用公司资金；
  （三） 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
储；
  （四） 不得违反《公司章程》的规定，未经股东会或董事会同意，将公司资金
借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
  （五） 不得违反《公司章程》的规定或未经股东会同意，与本公司订立合同或
者进行交易；
  （六） 未经股东会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司
的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
  （七） 不得接受与公司交易的佣金归为己有；
  （八） 不得擅自披露公司秘密；
  （九） 不得利用其关联关系损害公司利益；
  （十） 法律、行政法规、部门规章及《公司章程》规定的其他忠实义务。
  公司高级管理人员违反本条规定所得的收入应当归公司所有；给公司造成损失
的，应当承担赔偿责任。
  第十八条   公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司
负有下列勤勉义务：
  （一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符
合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规
定的业务范围；
  （二）应公平对待所有股东；
  （三）应及时了解公司业务经营管理状况；
  （四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整；
  （五）应当如实向董事会、审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍董事会
或董事、审计委员会或者审计委员行使职权；
     （六）法律、行政法规、部门规章及《公司章程》规定的其他勤勉义务。
               第四章 工作程序
  第十九条   公司设总经理办公室，负责公司的各项经营管理工作。总经理办公室
负责定期召开总经理办公会议。总经理有权根据公司业务的需要，不定时召集总经
理办公会议。
  第二十条   总经理办公会议，由总经理负责召集，也可授权副总经理召集；总
经理办公会议应当由过半数高级管理人员参加方可举行。每一位高级管理人员享有
一票表决权。总经理办公会议作出决议时，必须经全体高级管理人员的过半数通过。
对于公司规章制度及政策性事项，必须经出席会议的高级管理人员三分之二以上通
过方为有效。
  第二十一条   总经理办公会议由总经理负责主持。总经理因故不能履行职务时，
可以委托副总经理或其他人员主持。
  第二十二条   总经理决策本制度第十二条职权范围内的事项，以及总经理认为
执行董事会决议和日常经营管理需要总经理办公会讨论的其他事项，可以召开总经
理办公会议。
  第二十三条   总经理办公会议召集、召开和决策程序：
 （一） 制订议题、月工作总结及计划。其他需要提交总经理办公会议议定的事
项，应至少于开会前一天提交总经理办公室，总经理办公室汇总后报请会议主持人
审定，列入会议议题。
 （二） 通知。定期会议应当提前三天通知参会人员，通知包括以下内容：会议
召开日期、地点、与会人员、会议议题。会议出席人员因特殊原因无法出席的，应
至少于开会前一天上报总经理办公室。临时会议的通知时间不受此限。
 （三） 讨论决策。各部门就提交总经理办公会议审议的议题提出具体、明确的
意见，与会人员进行讨论，会议主持人在听取与会人员意见的基础上进行决策。
 （四） 形成会议纪要。会议纪要包括以下内容：会议召开日期、地点、与会人
员、会议议题及会议主要内容。会议纪要由总经理办公室负责记录整理。出席会议
的人员应当在会议纪要上签名。
  有关部门应当按照会议纪要的内容贯彻执行。总经理办公室负责对总经理办公
会议决议的监督落实。在执行中出现的新的问题，应再次提交总经理办公会议研究
决定。
 第二十四条    总经理应定期向董事会报告工作，并保证报告的真实性和完整性。
 第二十五条    公司高级管理人员在执行股东会、董事会相关决议过程中发现存
在以下情形之一的，应当及时向总经理或者董事会报告，提请总经理或者董事会采
取应对措施。
  （一）实施环境、实施条件等出现重大变化，导致相关决议无法实施或者继续
实施可能导致公司利益受损；
  （二）实际执行情况与相关决议内容不一致，或者执行过程中发现重大风险；
  （三）实际执行进度与相关决议存在重大差异，继续实施难以实现预期目标。
 第二十六条    公司出现下列情形之一的，总经理或者其他高级管理人员应当及
时向董事会报告，充分说明原因及对公司的影响，并提请董事会按照有关规定履行
信息披露义务：
     （一）公司所处行业发展前景、国家产业政策、税收政策、经营模式、产品结
构、主要原材料和产品价格、主要客户和供应商等内外部生产经营环境出现重大变
化的；
     （二）预计公司经营业绩出现亏损、扭亏为盈或者同比大幅变动，或者预计公
司实际经营业绩与已披露业绩预告情况存在较大差异的；
     （三）其他可能对公司生产经营和财务状况产生较大影响的事项。
                 第五章 附则
  第二十七条   本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定
执行；如与国家颁布的法律、行政法规或《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、
行政法规和《公司章程》的规定执行。
  第二十八条   本制度所称“以上”
                  “内”,含本数；
                         “过”
                           “低于”
                              “多于”,不含本
数。
  第二十九条   本制度为公司总经理管理活动的主要规则，各职能部门应根据本
制度的有关规定，规定各职能部门的具体运作规则，并作为本制度的补充。
  第三十条   本制度由公司董事会负责修订与解释。经公司董事会审议通过后生
效并实施。
                        深圳市易天自动化设备股份有限公司
                                二〇二五年十一月