能辉科技: 国泰海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告

              国泰海通证券股份有限公司
             关于上海能辉科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司         被保荐公司简称：能辉科技
保荐代表人姓名：陈禹安                联系电话：021-2318000
保荐代表人姓名：吴江南                联系电话：021-2318000
     一、保荐工作概述
          项目                          工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        0次
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
                           是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度          是
（1）查询公司募集资金专户次数            每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
                           是
文件一致
（1）列席公司股东会次数               未现场列席；事前审阅和核查了历次会议通
            项目                   工作内容
                          知、议案、决议等文件
                          未现场列席；事前审阅和核查了历次会议通
（2）列席公司董事会次数
                          知、议案、决议等文件
（1）现场检查次数                 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送       不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况       不适用
（1）发表专项意见次数               8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见       不适用
（1）向本所报告的次数               0次
（2）报告事项的主要内容              不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况          不适用
（1）是否存在需要关注的事项            否
（2）关注事项的主要内容              不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况          不适用
（1）培训次数                   0次（拟下半年开展培训工作）
（2）培训日期                   不适用
（3）培训的主要内容                不适用
              项目                         工作内容
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》          不适用
第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的       不适用
情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证
                             不适用
券交易所创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益          不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 不适用
第四章第四节其他规定的情况。
                             公司可转债业务符合相关法律法规、深交所
相关业务是否符合相关法律法规、深交所相
                             相关规定和募集说明书约定，不存在误导投
关规定和募集说明书约定，是否误导投资者
                             资者或者损害投资者合法权益等情况
或者损害投资者合法权益等出具专项意见。
   二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
              事项                 存在的问题          采取的措施
            事项                   存在的问题         采取的措施
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值         无             不适用
等）
                            无             不适用
保荐工作的情况
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化         无             不适用
情况）
     三、公司及股东承诺事项履行情况
                                         未履行承诺的原因及
       公司及股东承诺事项                是否履行承诺
                                           解决措施
象通过本计划获得限制性股票提供贷款以及
                            是            不适用
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提
供担保的承诺
  四、其他事项
     报告事项                       说明
                 原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换
                 股吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通证
                 券”
                  ）事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，本次
                 合并交易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交割日”
                                             ）完成交割，
                 自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简
对保荐人或者其保荐的公司采    续公司国泰海通，自 2025 年 3 月 14 日合并交割日后，受
取监管措施的事项及整改情况    到中国证监会及深交所处罚和监管措施情况如下：2025 年
                 次公开发行股票并在创业板上市过程中，未按照相关规则
                 要求和深交所审核问询的要求充分关注发行人内部控制的
                 有效性，核查程序执行不到位，发表的核查意见不准确，
                 深圳证券交易所对国泰海通给予通报批评的纪律处分。
  五、其他说明
  本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、定期报告等信息披露文件。
  （以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司
保荐代表人签字：
               陈禹安              吴江南
                            国泰海通证券股份有限公司