赛微电子: 内幕信息知情人登记管理制度（2025年7月）

北京赛微电子股份有限公司                   内幕信息知情人登记管理制度
               北京赛微电子股份有限公司
           内幕信息知情人登记管理制度
                   第一章 总则
  第一条   为规范北京赛微电子股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息
管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公
正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、
                               《中华人
民共和国证券法》、
        《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
                          《上市公司信息披露
管理办法》、
     《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》
    、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制
度》等有关法律、法规、规范性文件以及《北京赛微电子股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。
  第二条   内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理
工作负责人，董事会秘书为组织实施人。证券事务部门是公司内幕信息登记备案
的日常办事机构。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确
和完整签署书面确认意见。
  第三条   未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报
道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及
光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对外
报道、传送。公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。
  第四条   公司董事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应做好内
幕信息的及时报告、管理和保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或
配合他人操纵公司证券交易价格。
  第五条   公司内幕信息知情人应知悉相关法律法规，严守保密义务，并应严
格遵循本制度的相关规定进行登记，配合做好内幕信息知情人登记报备工作。
                 第二章 内幕信息的范围
  第六条   本制度所指内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券
市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督
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管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定、
                    《公司章程》选定的上市公司信息
披露刊物或网站上正式公开披露。
  第七条   本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
  （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
  （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
  （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
  （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
  （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
  （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
  （七）公司的董事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
  （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
  （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
  （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
  （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施，涉嫌严重违纪违法或者职务犯
罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责，涉嫌违法违规被中国证监会
立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
  （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
  （十三）公司债券信用评级发生变化；
  （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
  （十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
  （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
  （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
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  （十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
  （十九）公司发生大额赔偿责任；
  （二十）公司计提大额资产减值准备；
  （二十一）公司出现股东权益为负值；
  （二十二）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债
权未提取足额坏账准备；
  （二十三）新颁布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
  （二十四）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或
者挂牌；
  （二十五）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分
之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
  （二十六）主要资产被查封、扣押、冻结；主要银行账户被冻结；
  （二十七）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
  （二十八）主要或者全部业务陷入停顿；
  （二十九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果
产生重大影响的额外收益；
  （三十）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
  （三十一）会计政策、会计估计重大自主变更；
  （三十二）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
  （三十三）除董事长或者总经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
  （三十四）公司尚未披露的季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告或
业绩快报、业绩预告；
  （三十五）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
               第三章 内幕信息知情人的范围
  第八条   本制度所指内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或
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间接获取内幕信息的单位或个人，包括但不限于：
  （一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董
事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人
员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事
务工作人员等。
  （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控
股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人
或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职
务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、
证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对
上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与
重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
  （三）由于与第（一）、
            （二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
  （四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
               第四章内幕信息知情人的登记备案
  第九条   公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人备案工作，应当如
实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节
所有内幕信息知情人名单及其知悉内幕信息的时间，按照深交所的要求及时向深
交所报备相关资料。
  第十条   公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人
档案，及时记录、汇总在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、
编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地
点、依据、方式、内容等信息，内幕信息知情人应当进行确认。除相关法律法规、
规范性文件、深交所相关规定及本制度有更严格的要求外，公司应在内幕信息首
次依法披露后五个交易日内向交易所报送内幕信息知情人档案。
  第十一条 公司董事会应当按照本制度以及证券交易所相关规则要求及时
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登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，
董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档
和报送事宜。
  公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕
信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书
应当在书面承诺上签字确认。
  第十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大影响的事项时，
还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参
与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人
员在备忘录上签名确认。除相关法律法规、规范性文件、深交所相关规定及本制
度有更严格的要求外，公司应当在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报
送重大事项进程备忘录。
  第十三条 公司发生下列情形之一的，应当在向深交所报送相关信息披露文
件的同时，报备相关公司内幕信息知情人档案，包括但不限于：
  （一）重大资产重组；
  （二）高比例送转股份；
  （三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
  （四）要约收购；
  （五）证券发行；
  （六）合并、分立、分拆上市；
  （七）股份回购；
  （八）年度报告、半年度报告；
  （九）股权激励草案、员工持股计划；
  （十）中国证监会或者深交所认定的其他情形。
  公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深交所补
充提交内幕信息知情人档案。
  公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深交所报送相关内幕信息知情人档案。
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  第十四条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人
的姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、
联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、
知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间
等信息。
  知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
  第十五条 公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。
  内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人备案工作，按照相关
要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。
  第十六条 公司董事、高级管理人员、各部门、分公司、控股子公司及上市
公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人及其他内幕信息知情人应
当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情
人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
  第十七条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构
等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知
公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情
人的变更情况。
  第十八条 在本制度所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法需要向
国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当做好内
幕信息知情人登记工作，并依据深交所相关规定履行信息披露义务。
  第十九条 登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会秘书
应要求内幕信息知情人于规定时间内登记备案完整信息，内幕信息知情人档案和
重大事项进程备忘录等登记备案材料保存至少十年以上。
          第五章 内幕信息的保密管理及责任追究
  第二十条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露之前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得在公司
局域网或网站以任何形式进行传播和粘贴，不得利用内幕信息买卖公司股票及其
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衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、
亲属或他人谋利，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
  公司通过与公司内幕信息知情人签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要
方式告知内幕信息知情人保密义务、违法保密规定责任。
  第二十一条    公司应当按照中国证监会、深交所的规定和要求，在年度报
告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公
司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内幕信
息知情人登记管理制度对相关人进行责任追究，并在二个交易日内将有关情况及
处理结果对外披露。
  第二十二条    公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应在内
幕信息公开披露前，将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指
定专人报送和保管，并将扩大信息知情人的范围及时报告公司证券事务部门。如
果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，相关内幕信息知情人应
立即告知公司董事会秘书，以便及时予以澄清，或者直接向北京证监局或深交所
报告。
  第二十三条    内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人、
直接或间接持有公司 5%以上股份的股东不得滥用其股东权利或支配地位，要求
公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕信息。
  第二十四条    内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信
息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损
失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。
  第二十五条    为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务
机构及其人员，直接或间接持有公司 5%以上股份的股东、控股股东或公司的实
际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权
利。
  第二十六条    内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公
司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
  第二十七条    内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法
活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送北京证监
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局和深交所备案，同时在公司指定的信息披露媒体上进行公告。
                第六章 附则
  第二十八条    本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司
章程》的规定为准。
  第二十九条    本制度所称“以上”、“内”含本数，“超过”不含本数。
  第三十条 本制度由公司董事会负责解释。
  第三十一条    本制度由公司董事会拟定，经公司董事会审议通过之日起
生效，修改亦同。
                         北京赛微电子股份有限公司