西部利得资源鑫选混合发起A,西部利得资源鑫选混合发起C: 西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金招募说明书

西部利得资源鑫选混合型发起式
    证券投资基金
     招募说明书
 基金管理人：西部利得基金管理有限公司
 基金托管人：中国建设银行股份有限公司
     二〇二五年七月
西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金             招募说明书
                    重要提示
  本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会 2025年6 月20日证监许可
【2025】1311号文准予注册。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基
金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有
风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品
的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投
资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、
管理风险、技术风险、流动性风险、实施侧袋机制对投资者的影响、其他风险等，
也包括本基金的特定风险等。
  本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金
和货币市场基金，但低于股票型基金。
  本基金若投资港股通标的股票，还将承担汇率风险以及因投资环境、投资标
的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。
  本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融衍生品，可能面临的
风险包括市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险
等。
  本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，可能面临存托凭证价格大幅波
动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业发行人、境外发行人、存托凭证发
行机制和交易机制等相关的风险。
  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”章
节的有关内容。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并
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不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金
启用侧袋机制时的特定风险。
  投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品
资料概要及《基金合同》。
  基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
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西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金           招募说明书
                 第一部分 绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称
“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，
以及《西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称
“基金合同”）编写。
  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
  本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本
基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合
同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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                  第二部分 释义
  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
鑫选混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新
基金产品资料概要》及其更新
基金份额发售公告》
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订
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日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布的《关于修改部分证券期货
规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关
对其不时做出的修订
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
对银行业金融机构进行监督和管理的机构
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
人
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规
定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境
外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
的合称
资人
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基金份额发售、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账
户信息查询等活动
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议，办理基金销售业务的机构
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
长不得超过 3 个月
的开放日
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（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可
根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他业务并公告）
业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务
规则，由基金管理人和投资人共同遵守
申请购买基金份额的行为
申请购买基金份额的行为
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
所持基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
收款项及其他资产的价值总和
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净值和基金份额净值的过程
报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管
人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分别设置代码，分别计算
基金份额净值
回时根据持有期限收取赎回费用，而不计提销售服务费的基金份额
是从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用
的基金份额
及基金份额持有人服务的费用
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权
益不受损害并得到公平对待
事件
户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
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属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门
账户称为侧袋账户
导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减
值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重
大不确定性的资产
基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中
依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同）等人员承
诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起
资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限
不低于三年
基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高
级管理人员或基金经理等人员
易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内
的香港联合交易所上市的股票
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                 第三部分 基金管理人
  一、公司概况
  名称：西部利得基金管理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室
  办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层
  法定代表人：何方
  成立时间：2010 年 7 月 20 日
  批准设立机关：中国证券监督管理委员会
  批准设立文号：中国证监会证监许可2010864 号
  组织形式：有限责任公司
  注册资本：叁亿柒仟万元
  存续期限：持续经营
  联系人：何唐月
  联系电话：（021）38572888
  股权结构：
           股东            出资额（万元）      出资比例（%）
     西部证券股份有限公司              18,870     51.00
      利得科技有限公司               18,130     49.00
           合计                37,000    100.00
  二、主要人员情况
  何方先生：董事长
  何方先生，董事长, 硕士研究生。毕业于清华大学五道口金融学院工商管
理专业。23 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资
管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部
总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010 年起任西部证券
副总经理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。2017 年 9 月至
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  贺燕萍女士：董事
  贺燕萍女士，董事，硕士，高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生
院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、
华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销
售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份
有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理、国泰基金管
理有限公司副总经理。现任西部利得基金管理有限公司总经理、代任首席信息
官。
  李兴春先生：董事
  李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程管理学院，获金融工程博
士。曾先后就职于江西新余食品联合总公司、江西新余物资局、携程旅行网、
富友证券有限责任公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董
事长兼总经理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼执行董事，昆朋资
产管理股份有限公司董事长兼总经理，华电国际电力股份有限公司独立董事
等。
  曲莉女士：董事
  曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专业。获法学
硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主持工作）、风险
管理部副总经理、风险管理部总经理、合规总监兼合规与法律事务部总经理。
现任西部证券股份有限公司首席法律顾问兼法律事务部总经理。
  尚淑莉女士：独立董事
  尚淑莉女士，独立董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专业。曾任陕西
省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所
法律工作者。现任陕西丰瑞律师事务所副主任、高级合伙人、丰瑞学堂负责
人。
  张成虎先生：独立董事
  张成虎先生，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商管理专
业，获博士学位。曾任陕西财经学院计算机站职员，陕西财经学院银行管理工
程系助教、讲师、副系主任、副教授、教授，西安交通大学经济与金融学院银
行信息管理系系主任、博士生导师、三级教授。现任西安交通大学经济与金融
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学院银行信息管理系二级教授，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享
受国务院政府特殊津贴专家。
  吴海先生：独立董事
  吴海先生，独立董事，硕士研究生。毕业于美国福坦莫大学国际工商管理
专业，获工商管理硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集
团第三研究院高级工程师，航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副
所长、副所长（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委书记，青海省金融
局党组成员、副局长，青海省残疾人联合会党组成员、副理事长。现已退休。
  刘彬先生：监事会主席
  刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华管理学院产业经济学专业，
获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融
创新研究组副组长、金融创新研究组组长，中国华融资产管理股份有限公司上
海自贸区分公司党委委员、总经理助理，海通创意资本管理有限公司副总经
理，国泰君安创新投资有限公司董事总经理，国泰君安资本管理有限公司副总
经理。现任西部利得基金管理有限公司监事会主席。
  李嘉宁先生：股东监事
  李嘉宁先生，股东监事，毕业于墨尔本大学信息技术专业，获硕士学位。
曾任西安三元软件有限公司开发部项目经理，陕西金泰创业投资有限公司产品
部员工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息技术审计岗，西部证
券股份有限公司稽核部副总经理。现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核
部总经理，西部优势资本投资有限公司监事。
  何晔女士：职工监事
  何晔女士，职工监事，毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司
中国区呼叫中心副总经理，国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服
部副总监（主持工作）。历任公司营销服务部总经理、电子商务部总经理。现
任公司营销服务部副总经理。
  徐蓉女士：职工监事
  徐蓉女士，职工监事，毕业于上海财经大学会计硕士专业，获硕士学位。
曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务
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主管。历任公司财务主管、高级财务经理、财务部总经理助理、财务部副总经
理、财务部副总经理（主持工作）。现任公司财务部总经理。
  贺燕萍女士：总经理、代任首席信息官
  贺燕萍女士，总经理、代任首席信息官，硕士，高级经济师。毕业于中国
社会科学院研究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永
安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股
份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经
理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总
经理、国泰基金管理有限公司副总经理。现任西部利得基金管理有限公司总经
理、代任首席信息官。
  赵毅先生：督察长
  赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕
士专业，29 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外
技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有
限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015 年 12
月加入西部利得基金管理有限公司，历任公司风险管理部总经理。自 2016 年 9
月起任公司督察长。
  王宇先生：副总经理
  王宇先生，副总经理、投资总监、交易部总经理（兼），硕士研究生，毕
业于南开大学金融学专业，19 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交
易员，光大证券股份有限公司投资经理，交银施罗德基金管理有限公司投资经
理。自 2016 年 9 月加入西部利得基金管理有限公司，历任固定收益部副总监、
专户投资部副总经理、专户投资部总经理、总经理助理、公募投资部总经理、
多元资产投资部总经理。现任副总经理、投资总监、交易部总经理（兼）。
  蔡晨研先生：副总经理
  蔡晨研先生，副总经理、财务负责人、董事会秘书、工会主席，硕士研究
生，毕业于复旦大学挪威管理学院工商管理专业，25 年证券从业经历。曾任上
海浦东发展银行科员，SKF（中国）投资有限公司管理培训生，海康人寿保险有
限公司财务主管，美联信金融租赁有限公司财务主管，阿卡商务咨询（上海）
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有限公司财务总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金管理有限公司，历任总经
理助理、财务部总经理、营销服务部总经理、产品设计部总经理。现任副总经
理、财务负责人、董事会秘书、工会主席。
  王汗青先生：副总经理
  王汗青先生，副总经理、北京分公司总经理（兼）、电子商务部总经理
（兼），硕士研究生，毕业于英国埃克塞特大学国际商法专业，18 年证券从业
经历。曾任国家经贸委经济研究中心资本市场部科员，国务院国有资产监督管
理委员会研究中心资本市场部科员，光大证券股份有限公司销售交易部北京市
场部总经理、办公室（党委办公室）董事总经理、人力资源总部总经理、党委
组织宣传部部长、战略客户部总经理、北京分公司总经理、党委深化改革小组
组长、研究所所长、上海分公司总经理。自 2024 年 8 月加入西部利得基金管理
有限公司，历任副总经理（拟任）、北京分公司总经理（兼）、电子商务部总
经理（兼）。现任副总经理、北京分公司总经理（兼）、电子商务部总经理
（兼）。
  管浩阳先生，基金经理，硕士毕业于中国人民大学金融学专业。9 年证券从
业年限。曾任光大保德信基金管理有限公司研究员。2021 年 12 月加入西部利得
基金管理有限公司，现任基金经理。
  本基金采取集体投资决策制度。
  投资决策委员会由下述委员组成：
  投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总经理、投资总监、交易部总经
理（兼）。硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任上海银行股份有限公司交易
员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经理。
易部总经理（兼）。
  投资决策委员会委员，孙威先生，总经理助理。本科毕业于中国人民大学
金融学专业。曾任华夏证券股份有限公司职员、投资经理，中信建投证券股份
有限公司投资经理、机构销售部投资顾问，光大证券股份有限公司销售交易部
执行董事，川财证券有限责任公司机构业务部副总经理（主持工作），国泰基
西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金               招募说明书
金管理有限公司市场副总监兼养老金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利得基
金管理有限公司，现任总经理助理。
  投资决策委员会委员，何奇先生，总经理助理、投资总监、权益投资部总
经理、研究部总经理、基金经理。硕士毕业于武汉大学财政学专业。曾任长江
证券股份有限公司研究部分析师、高级分析师，光大保德信基金管理有限公司
投资部研究员、高级研究员、基金经理助理、基金经理。2020 年 6 月加入西部
利得基金管理有限公司，现任总经理助理、投资总监、权益投资部总经理、研
究部总经理、基金经理。
  投资决策委员会委员，严志勇先生，总经理助理、投资总监、固定收益投
资部总经理、基金经理。硕士毕业于复旦大学数量经济学专业。曾任上海强生
有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司
研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。
定收益投资部总经理、基金经理。
  投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总经理助理、投资总监、主动量化投
资部总经理、基金经理。硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。曾任光大
证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴
证证券资产管理有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金管理有限
公司，现任总经理助理、投资总监、主动量化投资部总经理、基金经理。
  投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总经理、投资总监、
FOF 投资部总经理、基金经理。硕士毕业于上海财经大学金融学专业。曾任西
藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入
西部利得基金管理有限公司，现任多元资产投资部总经理、投资总监、FOF 投
资部总经理、基金经理。
  投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总经理、投资总监。硕士毕
业于清华大学政治经济学专业。曾任 SK 集团投资经理、光大证券资产管理有限
公司投资经理、天虫资本投研负责人。2021 年 12 月加入西部利得基金管理有限
公司，现任专户投资部总经理、投资总监。
  投资决策委员会委员，董伟炜先生，绝对收益投资部总经理、基金经理。
硕士毕业于上海财经大学金融学专业。曾任光大保德信基金管理有限公司产品
西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金              招募说明书
经理助理、产品经理、研究员、高级研究员、基金经理，汇华理财有限公司权
益配置总监。2024 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司，现任绝对收益投资
部总经理、基金经理。
  三、基金管理人的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
配收益；
管理业务活动有关的信息披露事项；
其他法律行为；
  四、基金管理人的承诺
披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，
防止违法违规行为的发生。
  （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金           招募说明书
  （5）侵占、挪用基金财产；
  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
  （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
  （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
  （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不当利益；
  （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动；
  （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
  五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系
  公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司
的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在
充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作
程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。
  （1）内部控制的原则
岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行；
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上
和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；
西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金           招募说明书
相互制衡；
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
  （2）内部控制的制度系统
  公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和
公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次
是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。
度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各
项制度的基础和前提；
章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各
项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实
现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的
总称；
资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制
度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制
度等；
度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位
责任及操作规程等；
流程、授权等作出的详细完整的规定。
  （3）内部控制的要素
  公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟
通及内部监控。
  公司设立董事会，向股东会负责。董事会下设合规审核委员会、资格审查
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委员会及薪酬与考核委员会等各专门委员会。董事会是股东会的执行机构，依
照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投
资方案等重大职权。公司设立监事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司
章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司
的日常经营管理工作在总经理的领导下运行，总经理直接对董事会负责。
  公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合
规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。
  A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，
并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理
目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公
司规范健康发展；
  B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险
控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项
将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域
的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具
体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司
整体风险；
  C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种
的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技
术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；
  D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务
所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根
据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风
险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实
施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。
  公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理
方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
  A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗
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前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
  B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互
监督制衡；
  C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和反馈。
  公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动
所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准
确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺
畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息
的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。
  公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系
统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运
作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公
司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理
性和有效性，适时改进。
  （4）内部控制的检测
  内部控制检测的过程包括如下：
  （5）风险控制体系
  公司风险控制体系包括以下三个层次：
独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有
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关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为
具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成
第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果
汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。
  （1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事
会及管理层的责任；
  （2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
  （3）基金管理人承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制
度。
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                第四部分 基金托管人
  一、基金托管人情况
  （一）基本情况
  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
  住所：北京市西城区金融大街 25 号
  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
  法定代表人：张金良
  成立时间：2004 年 09 月 17 日
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
  存续期间：持续经营
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
  联系人：王小飞
  联系电话：(021)6063 7103
  （二）主要人员情况
  中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保
险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户
服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、
内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员
工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行
内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
  （三）基金托管业务经营情况
  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业
务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2024 年末，中
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国建设银行已托管 1405 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能
力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、
《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连
续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、
银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣
获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最佳托管系统实施奖”、2019 年度“中国
年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以
及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣
获《环球金融》 “中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》
“中国最佳 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年
最佳基金托管银行”奖项。2024 年度，荣获《中国基金报》“优秀 ETF 托管
人”、《中国证券报》“ETF 金牛生态圈卓越托管机构（银行）”、《环球金
融》“中国最佳次托管人”等奖项。
  二、基金托管人的内部控制制度
  （一）内部控制目标
  作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保
业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
  （二）内部控制组织结构
  中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备
了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工
作职权和能力。
  （三）内部控制制度及措施
  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由
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专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  （一）监督方法
  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法
规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况进行检查监督。
  （二）监督流程
控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监
会。
理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
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                   第五部分 相关服务机构
  一、基金份额销售机构
  西部利得基金管理有限公司直销柜台及直销电子交易平台
  住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室
  办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 22 楼 2204-02 单元
  法定代表人：何方
  联系人：何唐月
  客服热线：400-700-7818
  网址：www.westleadfund.com
  具体名单详见本基金的基金份额发售公告。
售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。
  二、登记机构
  名称：西部利得基金管理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室
  办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层
  法定代表人：何方
  电话：（021）38572888
  传真：（021）38572750
  联系人：朱杰
  客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666
  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称：上海源泰律师事务所
  住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
  办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
  负责人：廖海
  联系电话：（021）51150298
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  传真：（021）51150398
  联系人：刘佳
  经办律师：刘佳、黄丽华
  四、审计基金财产的会计师事务所
  名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
  办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
  执行事务合伙人：邹俊
  联系电话：（021）2212 2888
  传真：（021）6288 1889
  联系人：黄小熠
  经办注册会计师：黄小熠、张楠
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              第六部分 基金的募集
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，并经 2025 年 6 月 20 日中国证
监会证监许可【2025】1311 号文件注册募集。
  一、基金类型、运作方式和存续期限
  基金类型：混合型
  基金运作方式：契约型开放式
  存续期限：不定期
  二、发售方式和销售渠道
  本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单
见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示。
  三、募集期
  本基金的募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月，具体发售时间见
基金份额发售公告。
  四、募集对象
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、
合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资人。
  五、基金份额发售面值
  本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
  六、基金的最低募集份额总额
  本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的基金份额不少于 1000
万份，且持有期限不少于 3 年，认购份额的高级管理人员或基金经理等人员在
上述期限内离职的，其持有期限的承诺不受影响。法律法规和监管机构另有规
定的除外。
  七、基金份额类别设置
  本基金根据认购费、申购费、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额
分为不同的类别。其中：
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收取赎回费用，而不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。
金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，
称为 C 类基金份额。
  本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值，计算公式如下：
  T 日某类基金份额的基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值／T
日该类基金份额的基金份额余额总数
  投资者可自行选择认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间
不得互相转换。
  在不违反法律法规的规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的情况下，基金管理人可根据实际情况，经与基金托管人协商
一致并履行适当程序后，调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则
进行调整、调整本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费方式或者停
止现有基金份额的销售等，该等调整无需召开基金份额持有人大会，但须提前
公告。
  八、认购方式与费率结构
  投资人的认购时间安排由基金管理人根据有关法律法规和基金合同确定，
并在基金份额发售公告中列明。
  （1）本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费用，C 类基金份额不收取认
购费用。本基金 A 类基金份额的认购费率如下表：
           认购金额 M（含认购费）       认购费率
              M＜100 万元         1.20%
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  （2）A 类基金份额的认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、
销售、登记等募集期间发生的各项费用。
  本基金认购采用金额认购方式，投资人认购时所交纳的认购金额包括认购
费用和净认购金额。
  （1）A 类基金份额认购份额的计算方法如下：
  对于适用比例费率的认购：
  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
  认购费用＝认购金额－净认购金额
  认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
  对于适用固定金额认购费的认购：
  认购费用=固定金额
  净认购金额＝认购金额－认购费用
  认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
  认购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五
入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
  例：某投资人投资 100,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，适用的认购费
率为 1.20%，认购利息为 19.76 元，则其可得到的 A 类基金份额计算如下：
  净认购金额＝100,000.00/（1+1.20%）=98,814.23 元
  认购费用=100,000.00-98,814.23=1,185.77 元
  认购份额＝（98,814.23+19.76）/1.00=98,833.99 份
  即投资人投资 100,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购利息为 19.76
元，可得到 98,833.99 份 A 类基金份额。
  （2）C 类基金份额认购份额的计算方法如下：
  净认购金额＝认购金额
  认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
  认购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五
入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
  例：某投资人投资 100,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，认购利息为
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  净认购金额＝100,000.00 元
  认购份额＝（100,000.00+19.76）/1.00=100,019.76 份
  即投资人投资 100,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，认购利息为 19.76
元，可得到 100,019.76 份 C 类基金份额。
  投资人认购本基金应提交的文件和具体办理手续请详细查阅本基金的基金
份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。
  （1）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款；
  （2）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费用按每笔 A 类基金
份额的认购申请单独计算，但已受理的认购申请不允许撤销；
  （3）投资人在 T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在 T+2 日到原认购
网点查询认购申请的受理情况；
  （4）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于
认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否
则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。
  九、认购金额的限制
  在本基金代销机构及直销电子交易平台进行认购时，投资者以金额申请，
每个基金交易账户首笔认购的最低金额为 1.00 元（含认购费），每笔追加认购
的最低金额为 1.00 元（含认购费）。通过直销柜台首次认购的最低金额为
追加认购本基金的投资人不受首次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金
额的限制。代销机构及直销电子交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易要
受直销柜台最低金额的限制。
  如本基金单个投资人（基金管理人或其高级管理人员、基金经理等人员除
外）累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以
采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。如接受某笔或者某些认
购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，则基金管理人有权拒
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绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登
记机构的确认为准。
  基金管理人可根据市场情况，调整本基金认购和追加认购的最低金额，并
在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  十、募集期利息的处理方式
  《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，任何机构和
个人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金
份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
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            第七部分 基金合同的生效
  一、基金备案的条件
  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购基金的金
额不少于 1000 万元，且承诺发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效
日起不少于 3 年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募
说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，验资报告
需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。基金管理人自收到验资报告
之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公
告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为
结束前，任何人不得动用。
  二、《基金合同》不能生效时募集资金的处理方式
  如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
同期活期存款利息；
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自
承担。
  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  本基金的基金合同生效三年后（指基金合同生效之日起三年后的对应日，
若无对应日则顺延至下一日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动
终止，基金管理人应及时通知基金托管人，且不得通过召开基金份额持有人大
会延续基金合同期限。
  中国证监会规定的特殊情形，从其规定。若届时的法律法规或中国证监会
规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有
效的法律法规或中国证监会规定执行。
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  基金合同生效三年后继续存续的，基金存续期内，连续二十个工作日出现
基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金
管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金
管理人应当于 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、
转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并于 6 个月内召集基金
份额持有人大会。
  法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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          第八部分 基金份额的申购与赎回
  一、申购和赎回场所
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理
人在招募说明书或基金管理人网站中列明。基金管理人可根据情况变更或增减
销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销
售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
  二、申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且
该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否
开放申购、赎回或其他业务并公告），但基金管理人根据法律法规、中国证监
会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易
时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行
相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上
公告。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。
  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放
日该类基金份额申购、赎回或转换的价格。
  三、申购与赎回的原则
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份额净值为基准进行计算；
顺序赎回；
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公
告。
  四、申购与赎回的程序
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
  投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所
提交的申购申请无效。投资人全额交付申购款项，申购申请成立；基金份额登
记机构确认基金份额时，申购生效。
  投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回
申请无效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认
赎回时，赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该
日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支
付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
  遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故
障、港股通交易系统故障或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基
金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延至
上述情形消除后支付。
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  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立
或无效，则申购款项本金退还给投资人。
  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表
销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确
认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。
时间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
上公告。
  五、申购和赎回的数量限制
最低金额为 1.00 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 1.00 元（含申
购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为 50,000.00 元（含申购费），追
加申购最低金额为 1,000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资
人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及
直销电子交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的
限制。
额。基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份
额余额不足 1 份的，在赎回时须一次性全部赎回。
因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，登记
系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。
参见相关公告。
参见相关公告。
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规模或比例上限请参见相关公告。
基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模
予以控制。具体见基金管理人相关公告。
份额等数量限制，或新增规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前（含当
日）依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  六、申购和赎回的费用
  本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购
费。申购费用不列入基金财产，由申购 A 类基金份额的投资人承担，主要用于
本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
  本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：
        申购金额 M（含申购费）            申购费率
            M＜100 万元             1.50%
  本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率随基金份额持有人持有时
间的增加而递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：
            持有时间（T）           赎回费率
              T＜7 日           1.50%
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  对于持续持有 A 类基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费，将全额计入
基金财产；对于持续持有 A 类基金份额大于或等于 30 日但少于 90 日的投资人
收取的赎回费的 75%计入基金财产；对于持续持有 A 类基金份额大于或等于 90
日但少于 180 日的投资人收取的赎回费的 50%计入基金财产。对于持有 A 类基金
份额大于或等于 180 天的投资人收取的赎回费的 25%计入基金财产。赎回费用未
归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
  本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：
            持有时间（T）            赎回费率
              T＜7 日            1.50%
  对于持续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费，将全额计入
基金财产。赎回费用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。
或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日（含当日）前依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
额持有人利益无实质性不利影响的情形下，根据市场情况制定基金促销计划，
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要
求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率，并进行公告。
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以
及监管部门、自律规则的规定。
     七、申购份额与赎回金额的计算
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  申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单
位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
  具体的计算方法如下：
  （1）申购本基金 A 类基金份额时：
  当申购费用适用比例费率时：
  净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）；
  申购费用 = 申购金额-净申购金额；
  申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。
  当申购费用适用固定金额时：
  申购费用=固定金额；
  净申购金额=申购金额-申购费用；
  申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。
  例：某投资人投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为
为：
  净申购金额＝10,000.00/（1＋1.50%）＝9,852.22 元
  申购费用＝10,000.00-9,852.22＝147.78 元
  申购份额＝9,852.22/1.0500＝9,383.07 份
  即：投资人投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A
类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,383.07 份 A 类基金份额。
  （2）申购本基金 C 类基金份额时：
  净申购金额 = 申购金额
  申购份额 = 净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
  例：某投资人投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日
C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可申购 C 类基金份额为：
  净申购金额＝10,000.00 元
  申购份额＝10,000.00/1.0500＝9,523.81 份
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  即：投资人投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C
类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。
  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除
相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  具体的计算方法如下：
  赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
  赎回费用=赎回总金额×赎回费率
  净赎回金额=赎回总金额－赎回费用
  例 1：某投资人赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 8 天，对应赎
回费率为 0.75%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的
赎回金额为：
  赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元
  赎回费用=11,000.00×0.75%＝82.50 元
  净赎回金额=11,000.00－82.50＝10,917.50 元
  即：投资人赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 8 天，假设赎回当
日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 10,917.50 元赎回金额。
  例 2：某投资人赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 8 天，对应赎
回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的
赎回金额为：
  赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元
  赎回费用=11,000.00×0.50%＝55.00 元
  净赎回金额=11,000.00－55.00＝10,945.00 元
  即：投资人赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 8 天，假设赎回当
日 C 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 10,945.00 元赎回金额。
  本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，
分别计算和公告基金份额净值。基金合同生效后，T 日的各类基金份额净值和
各类基金份额累计净值在当天收市后计算，并按照《基金合同》的约定公告。
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遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份
额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。具体计算公式为：
  计算日基金份额净值＝计算日该类基金资产净值/计算日该类基金份额余额
总数
  八、申购和赎回的登记
者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基
金份额。
的登记手续。
整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介公告。
  九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
交易且港股通临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
理人或其高级管理人员、基金经理等人员除外）持有基金份额的比例达到或者
超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。
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资者单日或单笔申购金额上限的。
售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
  发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登
暂停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等
方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分
申购申请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申购款项本金
将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务
的办理，具体时间以基金管理人届时公告为准。
  十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
交易且港股通临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
  发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持
有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备
案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将
可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部
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分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基
金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在
暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，具体
时间以基金管理人届时公告为准。
  十一、巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账
户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎
回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎
回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确
选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回
最低份额的限制。
  当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的
赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。基金管理人对单个基金
份额持有人超过基金总份额 20%以上部分的赎回申请，实施延期办理的，对该
单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请，当基金管理人认为支付
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投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可
能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于
上一开放日基金总份额的 10%的前提下，对于当日的赎回申请，按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例支付当日的赎回款项。延期的赎回申请与下一
开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基
础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确
选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
  （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
  当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。
  十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或
赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
  十三、基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。
  十四、基金份额的转让
  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人
通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机
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构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
务。
  十五、定期定额投资计划
  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。
  十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧
袋机制”部分的规定或届时发布的相关公告。
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第九部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、
                  解冻和质押
  一、基金份额的登记
  本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过
户等。
  本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托
代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登
记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜
中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
  基金登记机构享有以下权利：
  （1）取得登记费；
  （2）建立和管理投资者基金账户；
  （3）保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
  （4）在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照
有关规定于开始实施前在规定媒介上公告；
  （5）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  基金登记机构承担以下义务：
  （1）配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
  （2）严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记
业务；
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  （3）妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额
明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起
不得少于 20 年；
  （4）对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务
对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
  （5）按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提
供其他必要的服务；
  （6）接受基金管理人的监督；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金的转托管
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
  三、基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或
者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述
何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，
或按法律法规或有权机关规定的方式处理。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书和协助执行通知书要求
登记机构将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其
他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符
合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定
的标准收费。
  四、基金份额的冻结、解冻和质押
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结
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的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支
付。法律法规或基金合同另有规定的除外。
  如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
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              第十部分 基金的投资
  一、投资目标
  本基金在严格控制风险的前提下，通过构建有效的投资组合，充分利用研
究投资优势，力争实现基金资产的长期稳健增值。
  二、投资范围
  本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、科
创板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、
衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可分离交易可转换
债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、
政府支持机构债券、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券等）、资产支
持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、
同业存单、货币市场工具、现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
  本基金还可根据法律法规和基金合同的约定参与融资业务。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规
定。
  基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比
例为 60%-95%，投资于资源主题相关股票占非现金基金资产的比例不低于 80%，
投资于港股通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的 0-50%。每个交易
日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保
持不低于基金资产净值 5％ 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在
履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
  三、投资策略
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  本基金采取积极的大类资产配置策略，通过对宏观经济、微观经济运行态
势、政策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段的系统性风险以及
未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，实现投资组合
动态管理最优化。
  （1）资源主题的定义
  本基金重点挖掘社会经济发展与产业结构升级过程中与自然资源紧密相关
的投资机会，精选拥有资源、开采或加工资源以及为此提供支持与服务的相关
上市公司进行投资。
  结合《中华人民共和国资源税法》、《中华人民共和国矿产资源法》等法
律法规规定，“资源”主要包括能源矿产（如煤、石油、天然气等）、金属矿
产（包括黑色金属、有色金属等）、非金属矿产（包括矿物类、岩石类以及宝
石类矿产）、水气矿产等。《“十四五”循环经济发展规划》提出构建资源循
环型产业体系、提高资源利用效率，推动石化、化工、焦化、水泥、有色、电
镀、印染、包装印刷等重点行业的升级，推广钢铁、有色、冶金、石化、装备
制造、轻工业等重点行业的典型模式，对以资源的高效利用为核心环节的相关
行业做出重要指示。
  基于上述国家法律法规和政策，本基金围绕与资源密切相关的以下行业进
行投资：
  （2）个股精选策略
  使用定量与定性相结合的方法，从技术能力、市场前景以及公司治理结构
等方面对上市公司的基本情况进行分析。
  在定量研究方面，本基金基于公司财务指标和运营数据分析公司基本面价
值，主要从行业景气度、财务和资产状况、盈利能力以及估值水平等方面考量。
主要考察指标具体包括：
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结合相关财务模型的分析，形成对标的股票的初步判断；
企 业 价 值 / 息 税 前 利 润 （ EV/EBIT ） 、 企 业 价 值 / 息 税 、 折 旧 、 摊 销 前 利 润
（EV/EBITDA）、自由现金流贴现（DCF）；
数量及占比、人力投入占比。
   在定性研究方面，公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面
研究方法深入剖析影响公司未来投资价值的驱动因素，重点关注上市公司在环
境友好、社会责任和公司治理等方面的实际履行情况。
   （3）港股通投资标的股票投资策略
   本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，
通过对行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停
限制、估值与盈利回报等方面选择有估值优势与投资价值的标的股票。
   本基金投资于存托凭证，参照本基金股票投资策略执行，同时积极参与存
托凭证发行申购，增厚组合收益。
   基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，
合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券的比例，构造债券组合。
   在选择国债品种中，本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动
性风险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企
业债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信
品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。
   在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的
前提下，谨慎适当参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善
组合的风险收益特性。
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  本基金可基于谨慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投
资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的国债
期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
  本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和
要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
  本基金参与融资业务的，将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金
证 券折算率、信用资质等条件，选择合适的交易对手方。同时，在保障基金投
资组 合充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。
  本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还
率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并
辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值
并做出相应的投资决策。
  本基金管理人将认真考量可转换债券的股权价值、债券价值以及其转换期
权价值，将选择具有较高投资价值的可转换债券。针对可转换债券的发行主体，
本基金管理人将考量所处行业景气程度、公司成长性、市场竞争力等因素，参
考同类公司估值水平评价其股权投资价值；重点关注公司基本面良好、具备良
好的成长空间与潜力、转股溢价率和投资溢价率合理并有一定下行保护的可转
债。
  可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中
其债券价值与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值
和票面利息；而其股权价值则需要关注发行人持有的其他上市公司（目标公司）
的股票价值。本基金将结合对可交换债券的纯债部分价值以及对目标公司的股
票价值的综合评估，选择具有较高投资价值的可交换债券进行投资。
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  未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变
投资目标的前提下，遵循法律法规的规定，在履行适当程序后，相应调整或更
新投资策略，并在招募说明书更新中公告。
  四、投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资
于资源主题相关股票占非现金基金资产的比例不低于 80%，投资于港股通标的
股票的比例占股票（含存托凭证）资产的 0-50%；
  （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的
交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％ 的现金或者到期日在一年以内的
政府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值（同一家公
司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10％；
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭
证），不超过该证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算）
  （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
  （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
  （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
  （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
  （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
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  （11）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得超过上一
日基金资产净值的 40%；
  （12）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求：
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；
金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金
所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
金资产净值的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债
期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有
的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约
价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
  （13）本基金参与股票期权交易，应当符合下列要求：因未平仓的期权合
约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权
的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额
现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约
面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数
计算；投资股票期权应符合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比
等）、投资目标和风险收益特征；
  （14）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
  （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
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  （16）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票
的 30%；
  （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
  （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
  （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第（2）、（9）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国
证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
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  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同约定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵
循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评
估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同
意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
  若法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性或限制性规定，如适
用于本基金，则履行适当程序后本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行。
  五、业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为：中证内地资源主题指数收益率*60%+中证沪深
港黄金产业股票指数收益率*20%+中债综合全价指数收益率*20%。
  中证内地资源主题指数由中证指数有限公司编制，样本股不超过 50 只，由
中证 800 指数中属于综合性石油与天然气企业、燃油炼制、天然气加工、煤炭、
有色金属以及其他非金属材料等中证行业的且规模和流动性较好的公司构成，
能较好反映沪深两市资源主题类上市公司证券的整体表现。中证沪深港黄金产
业股票指数从内地与香港市场中，选取 50 只市值较大且业务涉及黄金采掘、冶
炼、销售的上市公司证券作为指数样本，以反映内地与香港市场中黄金产业上
市公司证券的整体表现。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，
样本债券涵盖范围广，具有较强的代表性和权威性，适合作为本基金债券投资
的业绩比较基准。
  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变
化， 或者市场变化导致本业绩比较基准不再适用，又或者市场出现更具权威、
且更能 够表征本基金风险收益特征的业绩比较基准，则本基金管理人将视情况
与本基金 托管人协商同意并履行适当程序后调整本基金的业绩比较基准并及时
公告。
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  六、风险收益特征
  本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金。
  本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
  七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
护基金份额持有人的利益；
人牟取任何不当利益。
  八、侧袋机制的实施和投资运作安排
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计
师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
开基金份额持有人大会审议。
  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部
分的规定。
西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金           招募说明书
             第十一部分 基金的财产
  一、基金资产总值
  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和。
  二、基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  三、基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。
  四、基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、证券/期货经纪机构和基金销
售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、证券/期货经
纪机构、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责
任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担
的债务，不得对基金财产强制执行。
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            第十二部分 基金资产估值
  一、估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法
律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
  二、估值对象
  基金所拥有的股票、存托凭证、债券、资产支持证券、股指期货、国债期
货、股票期权和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
  三、估值原则
  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业
会计准则》、《关于固定收益品种的估值处理标准》、监管部门有关规定。
  （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于
该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允
价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据
表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调
整，确定公允价值。
  与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该
限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
所产生的溢价或折价。
  （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公
允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察
输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
  （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应
对估值进行调整并确定公允价值。
  四、估值方法
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  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；
  （4）交易所上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含转股权的
债券，实行全价交易的选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的选取
估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；
  （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用在当前情况下适用并且
有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌
转让的资产支持证券，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信
息支持的估值技术确定公允价值；
  （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用在当前
情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价
值。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
  （2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值；
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  首次公开发行未上市的债券，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数
据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值；
  （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股
票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售
期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股
票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价估值。对
于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款
日期间选取第三方估值机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价，
同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日
（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。
的市场分别估值。
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近
交易日结算价估值。
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近
交易日结算价估值。
汇率的，可参考当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价。
  税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机
制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按
权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳
税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行
相应的估值调整。
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值。
它可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金管理人在
与托管人协商一致后，可采用第三方估值机构提供的推荐价格或在三方估值机
构提供的价格区间中的数据作为该债券投资品种的公允价值。
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。
以确保基金估值的公平性。
规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
  五、估值程序
净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，基金份额净值均精确到 0.0001
元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金
管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，
从其规定。
  基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规
定公告。
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或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由
基金管理人按规定对外公布。
  六、估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生
估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失
的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极
协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承
担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确
保估值错误已得到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负
责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
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当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部
分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）各类基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，
基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金
份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
  七、暂停估值的情形
他原因暂停营业或者基金参与港股通交易且港股通临时停市时；
资产价值时；
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
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  八、基金净值的确认
  基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负
责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值
和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确
认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。
  九、特殊情况的处理方法
的误差不作为基金资产估值错误处理。
期货经纪机构等第三方机构发送的数据错误等，或国家会计政策变更、市场规
则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经
采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误或即使发现错误但因
前述原因无法及时更正的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金
托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消
除或减轻由此造成的影响。
  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的，基金管理人根据本部分的约定对主袋账户资产进
行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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           第十三部分 基金的收益与分配
     一、基金利润的构成
     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
     二、基金可供分配利润
     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
     三、基金收益分配原则
行收益分配，具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告，若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配；
现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
准日的该类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
值；
售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，同一类别的每一
基金份额享有同等分配权；
     在不违反法律法规和监管部门的规定及基金合同约定，并对基金份额持有
人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人在与基金托管人协商一致后，经
履行适当程序，可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份
额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。
     四、收益分配方案
     基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
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  五、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信
息披露办法》在规定媒介公告。
  六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
  七、实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书
“侧袋机制”部分的规定。
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           第十四部分 基金费用与税收
  一、基金费用的种类
监会另有规定的除外；
或仲裁费；
他费用。
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
  H＝E×1.20%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付
日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
托管人协商解决。
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  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
  H＝E×0.20%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付
日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
托管人协商解决。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费
率计提。计算方法如下：
  H＝E×0.40%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
  销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付
日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
托管人协商解决。
  上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
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目。
  四、实施侧袋机制期间的基金费用
  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收
取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关公告。
  五、基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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           第十五部分 基金的会计与审计
  一、基金会计政策
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会
计年度披露；
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
并以书面方式确认。
  二、基金的年度审计
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换会计师事务所需依照《信息披露办法》在规定媒介公告。
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           第十六部分 基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法
规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法
人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及
《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并
保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
露的信息资料。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。
  五、公开披露的基金信息
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  公开披露的基金信息包括：
  （一）基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协
议、基金份额发售公告
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。
  基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明
的基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披
露与更新基金产品资料概要。
  基金合同生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料
概要，并登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机
构网站或营业网点；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。
  基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产品资
料概要。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告
登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概
要、基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应
当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合
同》、基金托管协议登载在规定网站上。
  （二）《基金合同》生效公告
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  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基
金合同》生效公告。
  基金合同生效公告中应说明基金募集情况及基金管理人的股东、基金管理
人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员持有的基金份额、承诺持有期
限等情况。
  （三）基金净值信息
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类
基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
  （四）基金份额申购、赎回价格
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金
份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在
基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  （五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
（含资产组合季度报告）
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将
年度报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基
金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的
会计师事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，
将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报
告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊
上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
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  基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、
基金管理人高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有本基金的
份额、期限等情况。
  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形
除外。
  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
  （六）临时报告
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按《信息披露办法》的有
关规定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项；
控制人；
负责人发生变动；
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个月内变动超过百分之三十；
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
提方式和费率发生变更；
时；
价格产生重大影响的其他事项、中国证监会规定或基金合同约定的其他事项。
  （七）澄清公告
  在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基
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金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
澄清。
  （八）基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公
告。
  （九）清算报告
  基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对
基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在
规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  （十）投资资产支持证券的相关公告
  本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披
露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告
期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的
资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值
占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
  （十一）投资股指期货的相关公告
  基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露本基金参与的股指期货交易情况，应当包括投资政策、
持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
  （十二）投资股票期权的信息披露
  基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露本基金参与股票期权交易的有关情况，包括投资政策、
持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基
金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
  （十三）投资国债期货的相关公告
  基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露本基金参与的国债期货交易情况，应当包括交易政策、
持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风
险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。
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  （十四）参与融资交易的相关公告
  基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明
书（更新）等文件中披露本基金参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展
情况、损益情况、风险及其管理情况等。
  （十五）投资流通受限证券的相关公告
  基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会
规定媒介披露本基金所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价
值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
  （十六）投资港股通标的股票的相关公告
  基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明
书（更新）等文件中披露本基金参与港股通标的股票交易的相关情况。
  （十七）本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
  （十八）实施侧袋机制期间的信息披露
  本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合
同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
  （十九）中国证监会规定的其他信息。
  六、信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
  基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信
息。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购
赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算
报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家披露信息的报刊。
  基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
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   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影
响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，
该费用不得从基金财产中列支。
   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
   七、信息披露文件的存放与查阅
   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
   八、暂停或延迟信息披露的情形
   当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关
信息：
   他原因暂停营业或者基金参与港股通交易且港股通临时停市时；
西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金            招募说明书
              第十七部分 侧袋机制
  一、侧袋机制的实施条件和程序
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计
师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
开基金份额持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及
公司所在地中国证监会派出机构备案。
  基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见，
内容应包含侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。
  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记
为基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，
按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋
账户份额的赎回申请并支付赎回款项。
换；同时，基金管理人按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额
的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于
主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一
开放日主袋账户总份额的 10%认定。
账户沿用原基金代码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称应
以“基金简称+侧袋标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额
的名称增加大写字母 M 标识作为后缀。基金所有侧袋账户注销后，将取消主袋
账户份额名称中的 M 标识。
  侧袋账户资产完全清算后，基金管理人将注销侧袋账户。
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  三、实施侧袋机制期间的基金投资及业绩
  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
  基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时，将就前述情况进行充分的
解释说明，避免引起投资者误解。
  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
  四、实施侧袋机制期间的基金估值
  侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对
主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余
额、除应交税费外的负债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定
资产作为一个整体，不能仅分割其公允价值无法确定的部分。
  侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户单独设置账套，实行独立核
算。如果本基金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋
账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
  五、实施侧袋账户期间的费用
袋账户基金资产净值作为基数计提。
后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。因启用侧袋机
制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
  特定资产以可出售、可回售、可转让、恢复交易等可变现方式恢复流动性
后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予
以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。
  侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人及时聘请符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
  七、侧袋机制的信息披露
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  在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资
者利益产生重大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告。
  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性
和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋
账户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。若侧袋账户资产
无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法
规要求及时发布临时公告。
  基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信
息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实
施侧袋机制期间，本基金暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净
值。
  侧袋账户实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定
资产处置进展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值
或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产
最终变现价格的承诺。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但
不限于：
  （1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；
  （2）侧袋账户的初始资产、初始负债；
  （3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；
  （4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况
及其他与特定资产状况相关的信息；
  （5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考
区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理
人对特定资产最终变现价格的承诺；
  （6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
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  八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则
的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将
来法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与
基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持
有人大会审议。
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              第十八部分 风险揭示
  本基金的主要风险在于以下几方面：
     一、市场风险
  证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
期性变化。基金投资于上市公司的证券，收益水平也会随之变化，从而产生风
险。
利率直接影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金
直接投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。
息，或由于企业债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产
损失。
术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益
变化。
的实际收益下降。
     二、管理风险
  在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，
会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收
益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管
理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益
水平。
     三、本基金特有风险
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到经济周期、市场环境或管理人能力等因素的影响，导致基金的大类资产配置
比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。
下风险：
  （1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。
  （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
  （3）基差风险：是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所
造成的风险。
  （4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货
合约头寸所要求的保证金而带来的风险。
  （5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
  （6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，
或者系统出现故障等原因造成损失的风险。
  本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基
差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价
值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现
货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流
动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的
价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；
另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面
临被强制平仓的风险。
  本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、管
理风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负
面影响和损失。基金管理人为了更好的防范投资股票期权所面临的各类风险，
建立了股票期权交易决策小组，按照有关要求做好人员培训工作，确保投资、
风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，同时授权特定
的管理人员负责股票期权的投资审批事项。
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  本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险
等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防范
融 资交易所面临的各类风险，基金管理人将遵守审慎经营原则，制定科学合理
的投 资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全
和基金 份额持有人利益。
  本基金的投资范围包括资产支持证券，投资于资产支持证券的风险主要包
括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指发行主体
违约的风险，是资产支持证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变化和波
动使得资产支持证券价格和利息产生波动，从而影响到基金业绩。流动性风险
是由于资产支持证券交易不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于发行方提前
偿还所导致的收益率下降的风险。
  本基金可投资于存托凭证，会面临与创新企业、境外发行人、中国存托凭
证发行机制以及交易机制等差异带来的特有风险，包括但不限于创新企业业务
持续能力和盈利能力等经营风险，存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股
东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托协议自动约束
存托凭证持有人的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特
殊安排可能引发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市造成存托凭证价格
差异以及受境外市场影响交易价格大幅波动的风险；存托凭证持有人权益被摊
薄的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内
可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险等
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动
影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
  本基金可投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参
考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证
券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交
易，确定交易实际使用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险。
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  （1）本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市
场，在市场进入、投资额度、可投资对象、交易规则、税务政策等方面都有一
定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金
进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接
或间接的影响。
  （2）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，此外，在互联互通机
制下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险：
相对较大；
日；
停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现上交所证券
交易服务公司认定的交易异常情况时，上交所证券交易服务公司将可能暂停提
供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交
易的风险；
情况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但
不得买入，上交所另有规定的除外；因港股通股票权益分配或者转换等情况取
得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不
得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交
所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或者卖出；
意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投
票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有
数量的，按照比例分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊
交易风险。
     四、技术风险
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  当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常
情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、
核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
  五、流动性风险
  流动性风险是指基金所持证券资产变现的难易程度，因市场交易量不足，
导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。本基金的流动性风险一方面
来自于投资者的集中巨额赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产
变现能力变弱所产生的风险。主要包括：
  （一）基金申购、赎回安排
  投资人具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详
细了解本基金的申购以及赎回安排。
  在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险
管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接
受或延期办理、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、
摆动定价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的
流动性风险匹配。
  （二）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
  本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场、期货交易所
等流动性较好的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具
（包括国内依法发行上市的股票、债券、期货和货币市场工具等），同时本基
金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正
常市场环境下本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，流动性风险相对
可控。
  （三）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
  当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理
措施：
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    （四）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影
响
    基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，
可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎
回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，
包括但不限于：
    投资人具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的
“十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、巨额赎
回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎回申请及延期办理赎回申
请的情形及程序。
    在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成
基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
    投资人具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的
“十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、巨额赎
回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。
    在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延
迟。
    本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回
费全额计入基金财产。
    投资人具体请参见本招募说明书“第十二部分 基金资产估值”中的“七、
暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。
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  在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被
延期办理或被暂停接受，或被延缓支付赎回款项。
  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎回基金份
额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市
场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额
持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
  上述具体措施，详见招募说明书“侧袋机制”章节的相关内容。
  六、实施侧袋机制对投资者的影响
  侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账
户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在
于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基
金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，
因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋
账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时
间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋
机制时特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
  实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理
人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作
为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价
格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
  基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机
制后主袋账户份额仍存在暂停申购的可能。
  启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅
需考虑主袋账户资产，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价
值及变化情况。
  七、其他风险
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完善而产生的风险；
  八、声明
  本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资人自愿投资于本基
金，须自行承担投资风险。
  除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理
销售，但是，基金资产并不是销售机构的存款或负债，也没有经基金销售机构
担保收益，销售机构并不能保证其收益或本金安全。
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     第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算
  一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理
人和基金托管人同意后变更并公告。
行，自决议生效后依照《信息披露办法》在规定媒介公告。
  二、《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
基金托管人承接的；
的；
  三、基金财产的清算
内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会
的监督下进行基金清算。
  在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照
基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
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  （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应
当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊
上。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最
低期限。
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            第二十部分 基金合同摘要
  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  （一）基金管理人的权利与义务
括但不限于：
  （1）依法募集资金；
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
  （4）销售基金份额；
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换
申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资等业
务；
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  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他
为基金提供服务的外部机构；
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申
购、赎回、转换、转托管、定期定额投资和非交易过户等业务规则；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
  （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披
露及报告义务；
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  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予
保密，不向他人泄露，但依法向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专
业机构提供的情况除外；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配基金收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料不低于法律法规规定的最低期限；
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存
款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
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  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （二）基金托管人的权利与义务
括但不限于：
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账
户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
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  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事
宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向监管
机构、司法机关及向审计、法律等外部专业机构提供的情况除外；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基
金份额申购、赎回价格；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；
如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是
否采取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于
法律法规规定的最低期限；
  （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持
有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
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  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔
偿责任不因其退任而免除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （三）基金份额持有人的权利与义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条
件。
  除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具
有同等的合法权益。
利包括但不限于：
  （1）分享基金财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大
会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
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务包括但不限于：
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、产品资料概要等信息披
露文件；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额自基金合同生效日起不
少于 3 年，法律法规或监管机构另有规定的除外；
  （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金
合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
  本基金份额持有人大会不设日常机构，若未来本基金份额持有人大会成立
日常机构或将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，则按照届时有效
的法律法规的规定执行。
  （一）召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
  （1）终止《基金合同》；
  （2）更换基金管理人；
  （3）更换基金托管人；
  （4）转换基金运作方式；
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  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但法律
法规要求调整该等报酬标准或销售服务费率的除外；
  （6）变更基金类别；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
  （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份
额持有人大会的事项。
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
  （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费或变更收费方式或者停止现
有基金份额的销售、调整基金份额类别设置或对基金份额分类办法及规则进行
调整；
  （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
  （5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、
非交易过户、定期定额投资、转托管等业务规则；
  （6）基金推出新业务或服务；
  （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
  （二）会议召集人及召集方式
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金管理人召集。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当
向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金
托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集或在规定时间内
未能作出书面答复的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依
法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得
阻碍、干扰。
益登记日。
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
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  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及
网络授权方式等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式（包括但不
限于以纸质表决票投票、网络投票及短信投票等）、委托的公证机关及其联系
方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影
响表决意见的计票效力。
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现
场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金
合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记
资料相符；
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  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或
系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
  （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定
审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当
有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授
权他人代表出具表决意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
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明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相
符。
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用
书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通
知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方
式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开
会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、
短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
  （五）议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基
金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确
定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大
会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代
表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基
金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额
持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不
出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
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  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前 30 日公布提案，在所通知的
表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，
在公证机关监督下形成决议。
  （六）表决
  除法律法规另有规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人所持每
份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构
另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基
金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有
效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金
份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
  在符合上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会
通知为准。
  （七）计票
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  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
  （八）生效与公告
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》在规定媒介
上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必
须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
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  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
  若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若
相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额
持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额
持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参
与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
  侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账
户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋
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账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋
账户份额无表决权。
  侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定
内容为准，本节没有规定的适用上文相关约定。
  （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规
或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人根
据新颁布的法律法规或监管规则协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持
有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，
无需召开基金份额持有人大会审议。
  三、基金收益分配原则
收益分配，具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告，若《基金合同》生
效不满 3 个月可不进行收益分配；
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
日的该类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
值；
服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，同一类别的每一基
金份额享有同等分配权；
  在不违反法律法规和监管部门的规定及基金合同约定，并对基金份额持有
人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人在与基金托管人协商一致后，经
履行适当程序，可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份
额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。
  四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
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  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
  H＝E×1.20%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付
日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
托管人协商解决。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
  H＝E×0.20%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付
日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
托管人协商解决。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率
计提。计算方法如下：
  H＝E×0.40%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
  销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
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付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付
日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
托管人协商解决。
  五、基金财产的投资方向和投资限制
  （一）投资范围
  本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、科
创板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、
衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可分离交易可转换
债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、
政府支持机构债券、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券等）、资产支
持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、
同业存单、货币市场工具、现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
  本基金还可根据法律法规和基金合同的约定参与融资业务。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规
定。
  基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比
例为60%-95%，投资于资源主题相关股票占非现金基金资产的比例不低于
交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，保持不低于基金资产净值 5％ 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在
履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
  （二）投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制：
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  （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%，投
资于资源主题相关股票占非现金基金资产的比例不低于 80%，投资于港股通标
的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的 0-50%；
  （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的
交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％ 的现金或者到期日在一年以内的
政府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值（同一家公
司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10％；
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭
证），不超过该证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算）
  （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
  （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
  （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
  （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
  （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
  （11）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得超过上一
日基金资产净值的 40%；
  （12）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求：
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、
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债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；
金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金
所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
金资产净值的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债
期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有
的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约
价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
  （13）本基金参与股票期权交易，应当符合下列要求：因未平仓的期权合
约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权
的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额
现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约
面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数
计算；投资股票期权应符合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比
等）、投资目标和风险收益特征；
  （14）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
  （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  （16）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票
的 30%；
  （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
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人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
  （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投
资范围保持一致；
  （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
  除上述第（2）、（9）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货市场波
动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比
例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但
中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效
之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同约定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵
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循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评
估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同
意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
  若法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性或限制性规定，如适
用于本基金，则履行适当程序后本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行。
  六、基金资产净值的计算方法和公告方式
  （一）基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  （二）估值方法
  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；
  （4）交易所上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含转股权的
债券，实行全价交易的选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的选取
估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；
  （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用在当前情况下适用并且
有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌
转让的资产支持证券，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信
息支持的估值技术确定公允价值；
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  （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用在当前
情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价
值。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
  （2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值；
  首次公开发行未上市的债券，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数
据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值；
  （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股
票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售
期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股
票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价估值。对
于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款
日期间选取第三方估值机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价，
同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日
（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。
的市场分别估值。
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近
交易日结算价估值。
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估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近
交易日结算价估值。
汇率的，可参考当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价。
  税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机
制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按
权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳
税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行
相应的估值调整。
值。
它可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金管理人在
与托管人协商一致后，可采用第三方估值机构提供的推荐价格或在三方估值机
构提供的价格区间中的数据作为该债券投资品种的公允价值。
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。
以确保基金估值的公平性。
规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
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的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
  （三）基金净值信息
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类
基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
  七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
  （一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理
人和基金托管人同意后变更并公告。
自决议生效后依照《信息披露办法》在规定媒介公告。
  （二）《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
基金托管人承接的；
的；
  （三）基金财产的清算
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内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会
的监督下进行基金清算。
  在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照
本基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
  （六）基金财产清算的公告
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  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应
当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊
上。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最
低期限。
  八、争议解决方式
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议，如不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均应将争议提交中国
国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事人均有
约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自职责，各自继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人
的合法权益。
  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门
特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
  九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
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           第二十一部分 托管协议摘要
  一、基金托管协议当事人
  （一）基金管理人
  名称：西部利得基金管理有限公司
  注册地址：：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室
  办公地址：：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室
  邮政编码：200126
  法定代表人：何方
  成立日期：2010年7月20日
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字2010864号
  组织形式：有限责任公司
  注册资本：叁亿柒仟万元亿元
  存续期间：持续经营
  经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业
务。
  （二）基金托管人
  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
  住所：北京市西城区金融大街25号
  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  邮政编码：100033
  法定代表人：张金良
  成立日期：2004年09月17日
  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
  存续期间：持续经营
  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结
算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债
券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银
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行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管
箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券
选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式，将拟投资的标的证券
库提供给基金托管人，基金管理人可以根据实际情况的变化，对标的证券库予
以更新和调整并及时书面通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基
金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督。
  本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、科
创板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、
衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可分离交易可转换
债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、
政府支持机构债券、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券等）、资产支
持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、
同业存单、货币市场工具、现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
  本基金还可根据法律法规和基金合同的约定参与融资业务。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规
定。
  基金托管人根据上述投资范围对基金实际投资是否符合《基金合同》关于
证券选择标准的约定进行监督。
  （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
  （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资
于资源主题相关股票占非现金基金资产的比例不低于 80%，投资于港股通标的
股票的比例占股票（含存托凭证）资产的 0-50%；
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  （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的
交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％ 的现金或者到期日在一年以内的
政府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值（同一家公
司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10％；
  （4）本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有一家公
司发行的证券（含存托凭证），不超过该证券（同一家公司在境内和香港同时
上市的 A+H 股合计计算）10％；
  （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
  （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
  （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
  （8）本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金投资于同一
原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的
  （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （11）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得超过上一
日基金资产净值的 40%；
  （12）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求：
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；
西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金             招募说明书
金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金
所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
金资产净值的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债
期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
  （13）本基金参与股票期权交易，应当符合下列要求：因未平仓的期权合
约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；未平仓的期权合约
面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数
计算；
  （14）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
  （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  （16）本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部开放式基金持
有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
  （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
  （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第（2）、（9）、（17）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会
规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
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  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
  （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本
托管协议第十五条第（九）款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过
三分之二以上的独立董事通过，基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
  （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金管理人投资流通受限证券进行监督。
  基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基
金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范
流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不
包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回
购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的
证券。
  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行
间债券市场交易的证券。
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  本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负
责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原
因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资
产的责任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，
由基金管理人承担。
  本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。若有最新法律法
规、监管政策变更规定的，根据最新法律法规、监管政策执行。
事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金
投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关
异常情况的处置。基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，
确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流
动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转
困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损
失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何
责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿
责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准
确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书
面资料包括但不限于：
  （1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
  （2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
  （3）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，
以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
  本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未
能进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。
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  （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收
入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表
现数据等进行监督和核查。
  （六）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面
提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管
人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以
书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明
违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基
金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。
  （七）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合
同》和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金
管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；
对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监
会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度
等。
  （八）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当及时通知
基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
  （九）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理
人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权，或采
取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人
提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包
括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核
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基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办
理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
  （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书
面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面
形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内
及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督
促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不
限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定
时间内答复基金管理人并改正。
  （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管
人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出
警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
  四、基金财产的保管
  （一）基金财产保管的原则
整与独立。
情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、
处分、分配本基金的任何资产（不包含托管人开户银行或交易/登记结算机构扣
收交易费、结算费和账户维护费等费用）。
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，
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基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担
任何责任。
托管基金财产。
  （二）基金募集期间及募集资金的验资
开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人或基金管理人委托的登记机构
开立并管理。
方及其承诺的持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管
理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，
同时在规定时间内，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具
验资报告，验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。出具的
验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供必要协助。
  （三）基金托管资金账户的开立和管理
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
户办理基金资产的支付。
收应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项进出后的 10 个工作日内向托管
人发出销户申请。
  （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理
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基金联名的证券账户。
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
的管理和运用由基金管理人负责。
  证券账户开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启始运营后,基金管理
人可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基
金管理人。
产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易
清算，并与基金托管人开立的基金托管资金账户建立第三方存管关系。
  交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额
存放在基金管理人为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由
基金管理人所选择的证券经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只能通过证
银转账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行
账户。第三方存管对应关系一经确定，不得更改，如果必须更改，应由基金管
理人发起，经过基金托管人书面确认后，重新建立第三方存管对应关系。基金
托管人和基金管理人不得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证
券账户或证券资金账户进行本基金业务以外的活动。基金管理人承诺证券资金
账户为主资金账户，不开立任何辅助资金账户；不为证券资金账户另行开立托
管资金账户以外的其他银行账户。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金
清算，也不负责保管证券资金账户内存放的资金。
基金管理人和基金托管人协商确认主要办理人。账户注销期间，主要办理人如
需另一方提供配合的，另一方应予以配合。
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
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  （五）银行间账户的开设和管理
  《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国
人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构
开立债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
  （六）其他账户的开立和管理
金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，
由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开
立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
理。
  （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
  基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托
管人存放于基金托管人的保管库，也可存入法律法规有关规定允许的各类代保
管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭
证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由
基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资产不承担任何责任。
  （八）与基金财产有关的重大合同的保管
  由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金
管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署
与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以保证基金管
理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署
后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托
管人处。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低期限。
     五、基金资产净值计算和会计核算
  （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，各类基金份额净值均精确到
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担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有
规定的，从其规定。
  每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估
值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，
由基金管理人对外公布。
  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
  基金所拥有的股票、存托凭证、债券、资产支持证券、股指期货、国债期
货、股票期权和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
  本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ：
  （1）证券交易所上市的有价证券的估值
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市
价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；
券，实行全价交易的选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的选取估
值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；
足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌转
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让的资产支持证券，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值；
况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日
的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用在当前情
况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
  （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按
照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价估值。
对于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收
款日期间选取第三方估值机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全
价，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止
日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。
  （4）同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所
处的市场分别估值。
  （5）同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值。
  （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估
值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用
最近交易日结算价估值。
  （7）本基金投资股票期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。
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  （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估
值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用
最近交易日结算价估值。
  （9）在基金估值日，港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币对人民
币汇率的，可参考当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价。
  税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机
制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按
权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳
税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行
相应的估值调整。
  （10）本基金参与融资的，按照相关法律法规和行业协会的相关规定进行
估值。
  （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
  （12）对于发行人已破产、发行人未能按时足额偿付本金或利息，或者有
其它可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金管理人
在与托管人协商一致后，可采用第三方估值机构提供的推荐价格或在三方估值
机构提供的价格区间中的数据作为该债券投资品种的公允价值。
  （13）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值
的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的
价格估值。
  （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。
  （15）相关法律法规以及监管部门有强制规定或自律规则另有规定的，从
其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见
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的， 基金管理人向基金托管人出具盖章的书面说明后，按照基金管理人对基金
资产净值的计算结果对外予以公布。
  基金管理人、基金托管人按估值方法的第(13)项进行估值时，所造成的误
差不作为基金份额净值错误处理。
  （三）基金份额净值错误的处理方式
该类基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以
纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达
到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，
并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此
给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人
按差错情形，有权向其他当事人追偿。
偿时，基金管理人和基金托管人根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后
按以下条款进行赔偿：
  (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问
题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的
建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责
赔付。
  (2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公
告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金
份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者
或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基
金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
  (3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果，虽然多次
重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布各类基金份额净值
的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造
成的损失，由基金管理人负责赔付。
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  (4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的
损失，由基金管理人负责赔付。
货经纪机构等第三方机构发送的数据错误等，或国家会计政策变更、市场规则
变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采
取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误或即使发现错误但因前
述原因无法及时更正的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托
管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除
或减轻由此造成的影响。
差，以基金管理人计算结果为准。
有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
他原因暂停营业或者基金参与港股通交易且港股通临时停市时；
资产价值时；
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
  （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
  （五）基金会计制度
  按国家有关部门规定的会计制度执行。
  （六）基金账册的建立
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  基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立
地设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作相关账册并与
基金管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以
基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
  （七）基金财务报表与报告的编制和复核
  基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
  基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。
核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据
完全一致。
  (1)报表的编制
  基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个
季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起
报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会
计师事务所审计。《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当
期季度报告、中期报告或者年度报告。
  (2)报表的复核
  基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金
托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人
应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
  基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。如
果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一
致，基金管理人按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况
报中国证监会备案。
  （八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向
基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
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     六、基金份额持有人名册的登记与保管
     基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份
额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，
基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期限不低于法
律法规规定的最低期限。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
  在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资
料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完
整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外
的其他用途，并应遵守保密义务。
  七、争议解决方式
  因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协
商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有决
定，仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继
续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金
份额持有人的合法权益。
  本协议受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政
区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
  八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
  （一）托管协议的变更程序
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，
其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。
  （二）托管协议终止的情形
权；
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  （三）基金财产的清算
成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的
监督下进行基金清算。
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1) 基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  (3)对基金财产进行估值和变现；
  (4)制作清算报告；
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告；
  (7)对基金剩余财产进行分配。
不能及时变现的，清算期限相应顺延。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券
法》规定的会计师事务所审计、并由律师事务所出具法律意见书后，报中国证
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监会备案并公告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将
清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
规规定的最低期限。
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        第二十二部分 对基金份额持有人的服务
   基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的客户服务。基金管理人将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内
容如下：
   一、客户服务专线
   （一）理财咨询
   人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。
   （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介
绍、产品介绍等）。
   （三）7×24 小时留言信箱。若不在人工服务时间或座席繁忙，可留言，
基金管理人会尽快在 2 个工作日内回电。
   二、客户投诉及建议受理服务
   投资人可以通过信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求，
基金管理人将尽快给予回复，并在处理进程中随时给予跟踪反馈。
   三、短信提示发送服务
   投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话申请订制（退订）免费的手
机短信资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。
   四、电子邮件电子刊物发送服务
   投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话申请订制（退订）免费的电
子邮件资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。
   五、联系基金管理人
   （一）网址：www.westleadfund.com
   （二）电子邮箱：service@westleadfund.com
   （三）客户服务热线：400-700-7818（全国免长途话费），021-38572666
   （四）客户服务传真：021-38572750
   （五）基金管理人办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场
   六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金          招募说明书
     第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
  招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在
地、有关销售机构及其网点，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理
时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上
进行查阅。
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金                 招募说明书
             第二十四部分 备查文件
  备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和
营业场所，在办公时间内可供免费查阅。
  一、中国证监会准予西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金募集的
注册文件
  二、《西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金基金合同》
  三、《西部利得资源鑫选混合型发起式证券投资基金托管协议》
  四、法律意见书
  五、基金管理人业务资格批件、营业执照
  六、基金托管人业务资格批件、营业执照
  七、中国证监会要求的其他文件
                             西部利得基金管理有限公司