恒生港药: 博时恒生港股通创新药精选交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
来源：证券之星
2025-07-11 11:23:12
博时恒生港股通创新药精选交易型开放式指
数证券投资基金基金份额发售公告
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：华泰证券股份有限公司
目 录
重要提示
或“博时恒生港股通创新药精选 ETF”）的募集已根据中国证监会 2025 年 6 月 30 日《关于
准予博时恒生港股通创新药精选交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可
20251363 号）注册。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对本基金的
募集准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。
人为华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”），本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司。
投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构通过上海证券交易所网上系统以现金
进行的认购。网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行
的认购。
网下现金发售的日期为 2025 年 7 月 14 日起至 2025 年 7 月 22 日，网上现金发售的日期为
我司将相应调整并及时公告。本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并
及时公告。
账户或证券投资基金账户。上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二
级市场交易，如投资者需要参与基金份额的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账
户。开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续。
指数证券投资基金招募说明书》收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金
认购时可参照《博时恒生港股通创新药精选交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》收
取一定的佣金。
资人可多次认购，累计认购份额不设上限，法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约
定的除外。
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认
购份额须为1000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额
须在5万份以上（含5万份），投资人可多次认购，累计认购份额不设上限，法律法规、监管
机构另有规定或基金合同另有约定的除外。
到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。在基金合同生效后，投资人可通过其
办理认购的销售网点查询认购确认情况。
称《基金合同》）生效后，符合基金上市交易条件的，本基金基金份额可申请在上海证券交
易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。
创新药精选交易型开放式指数证券投资基金的详细情况，请详细阅读发布在本公司网站
（ http://www.bosera.com/ ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金招募说明书和产品资料概要等信息披露文件。
机构的具体规定。
本公司将及时在本公司网站列明。
交易所，经上海证券交易所有关部门认可后，予以公告。基金上市后，指定交易未在申购赎
回代理券商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖，如投资人需进行本基金申购赎回交
易，须指定交易或转指定交易到申购赎回代理券商。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来
的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投
资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带
来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基
金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪恒生港股通创新药精选指
数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
本基金资产投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实
行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波
动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯
可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，
可能带来一定的流动性风险）等。
本基金基金资产若投资于股票期权，可能会面临价格波动风险、市场流动性风险、强制
平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风险等。此外，行权失败和交收违约也
是股票期权交易可能出现的风险，失去交易机会可能会对本基金的投资收益造成损失。
本基金的投资范围包括存托凭证，本基金将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏
损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行
人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派
息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风
险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；
存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可
能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机
构停止服务、成份股停牌或退市等潜在风险，具体风险详见本基金招募说明书“风险揭示”
章节。
本基金按照基金份额初始面值 1.00 元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净
值可能低于基金份额初始面值。
因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低
基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元初始面值开展基金募集或因折算、分红等
行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1 元附近，在市场波动等因素的影响下，基金
投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并承担基金投资中出现的各类
风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同
及基金产品资料概要等文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期
限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得会高于或低于投资人先前所
支付的金额。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理
的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由
投资人自行负担。
一、本次发售基本情况
（一）基金名称
基金名称：博时恒生港股通创新药精选交易型开放式指数证券投资基金
基金简称：博时恒生港股通创新药精选 ETF
场内简称：恒生港药
扩位简称：港股创新药精选 ETF
基金认购代码：520693
基金证券代码：520690
（二）基金运作方式和类别
基金的运作方式：交易型开放式
基金的类别：股票型证券投资基金
（三）存续期限：不定期。
（四）基金份额初始面值：每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币。
（五）发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资
者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（六）销售机构
博时基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 609
电话：010-65187055
传真：010-65187032、010-65187592
联系人：韩明亮
博时一线通：95105568（免长途话费）
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可
在上海证券交易所网站查询。
机构”。
如本次募集期间，基金管理人变更网下现金发售代理机构，将另行公告。
（七）发售时间安排与基金合同生效
本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。
本基金自 2025 年 7 月 14 日起至 2025 年 7 月 22 日通过销售机构公开发售。投资者可
选择网上现金认购、网下现金认购两种方式认购本基金。其中，网下现金发售的日期为 2025
年 7 月 14 日起至 2025 年 7 月 22 日，网上现金发售的日期为 2025 年 7 月 14 日起至 2025
年 7 月 22 日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，我司将相应调整并及时公
告。本公司可根据认购的情况适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限，并予以公告。
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构
验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（2）在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存
款利息；
（3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（八）认购方式与费率
元。
本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用由认购基金份额的投资人承担，认购费用
不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等发售期间发生的各项费用。认购
费率如下表所示：
表：认购费率
认购份额 认购费率
基金管理人办理网下现金认购时可参照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理
网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资人可以多次认购
本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。
（1）网上现金认购
网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍。投资
人可多次认购，累计认购份额不设上限，法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定
的除外。
通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购
金额的计算公式为：
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
（或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
认购金额＝认购价格×认购份额×(1＋佣金比率)
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。
例：某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购 1,000 份本基金，假设该发
售代理机构确认的佣金比率为 0.80%，则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算
如下：
认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元
认购金额＝1.00×1,000×(1+0.80%)＝1,008.00 元
即投资人需准备 1,008.00 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。
（2）网下现金认购
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认
购份额须为 1000 份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份
额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资人可多次认购，累计认购份额不设上限，法律法规、
监管机构另有规定或基金合同另有约定的除外。
购金额的计算公式为：
认购费用＝认购份额×基金份额发售面值×认购费率
（或若适用固定费用的，认购费用=固定费用）
认购金额＝认购份额×基金份额发售面值×（1＋认购费率）
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
利息折算的份额＝利息/认购价格
认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。
例：某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购 100,000 份本基金，认购费率为
认购费用＝1.00×100,000×0.80%＝800 元
认购金额＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800 元
利息折算的份额=10/1.00=10 份
投资人实际可得份额=100,000+10=100,010 份
即，投资人需准备 100,800 元资金方可认购到 100,000 份本基金基金份额，但其最终实
际所得的基金份额为 100,010 份。
认购金额的计算公式为：
认购佣金＝认购份额×基金份额发售面值×佣金比率
（或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
认购金额＝认购份额×基金份额发售面值×（1＋佣金比率）
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格 ×认购份额+固定费用）
认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。
例：某投资人到某发售代理机构网点认购 10,000 份本基金，假设该发售代理机构确认
的佣金比率为 0.80%，则需准备的资金金额计算如下：
认购佣金=1.00×10,000×0.80%=80 元
认购金额=1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080 元
即投资人需准备 10,080 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。
二、投资者开户
投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户（以下统称
“上海证券账户”）。
已有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。
尚无上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资人，需在认购前持本人身份证
到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券交易所 A 股账
户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设上海证券交易所 A 股账户和证券投资基金账户
的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
（一）如投资人需新开立证券账户，则应注意：
开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续。
（二）如投资人已开立上海证券账户，则应注意：
（1）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要
指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
（2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行
认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
（三）使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。
三、网上现金认购的程序
理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。
（1）开立上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户，办理指定交易在发售代理机
构。
（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购
委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。
四、网下现金认购的程序
（一）直销机构
日及法定节假日不受理）。
投资人在认购本基金时，需按直销网点的规定，到直销网点办理相关认购手续，并备足
认购资金。网下现金认购申请提交后在直销网点规定的时间之后不得撤销。
（1）个人投资者
（2）机构投资者
公章的组织机构代码证和税务登记证复印件）；
（1）中国工商银行直销专户：
账户名称：博时基金管理有限公司
银行全称：中国工商银行股份有限公司北京国家文化与金融合作示范区金街支行
银行账号：0200000729027305830
人行同城交换号：1221
工行实时清算系统行号：20100042
人行跨行支付系统号：102100000072
（2）中国建设银行直销专户：
账户名称：博时基金管理有限公司
银行全称：中国建设银行北京地坛支行
银行账号：11001042900056000600
同城交换号：429
联行行号：50190
人行支付系统机构号：105100002037
（3）交通银行直销专户：
账户名称：博时基金管理有限公司
银行全称：交通银行北京分行营业部
银行账号：110060149018001401403
同城交换号：060149
联行行号：61113
人行支付系统机构号：301100000023
（1）若投资人的认购资金在认购申请当日 17：00 之前未到本公司指定的直销资金专
户，则认购申请无效。
（2）办理汇款时，投资者必须仔细阅读《博时基金管理有限公司关于直销个人投资者
汇款购买基金的提示性公告》，并注意以下事项：
办理汇款，如使用非预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资
金无效；
联系方式，便于发生资金异常时及时通知；
款指定专用传真号码（010-65187032、010-65187592），并拨打电话（010-65187055）
确认；
到本公司指定直销专户，则认购申请无效。
（二）发售代理机构
及法定节假日不受理），具体时间以各发售代理机构的规定为准。
投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足
认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。
（1）开立上海 A 股账户或证券投资基金账户；
（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金；
（3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的
委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。
五、清算与交割
（一）清算交收
构冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售
协调人于网上现金认购结束后的第 4 个工作日内将实际到位的认购资金划往基金管理人预
先开设的基金募集专户。
有效认购款项的清算交收。发售期结束后，基金管理人将于第 4 个工作日内将汇总的认购款
项及其利息划往基金募集专户。
T 日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资
金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现
金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申
请。之后，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人将实际
到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。
（二）募集资金利息的处理方式
通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基
金份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售
代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前
产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额。
（三）基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基
金财产中列支。
六、基金的验资与基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构
验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何
人不得动用。
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（2）在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存
款利息；
（3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
七、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表人：江向阳
成立时间：1998 年 7 月 13 日
注册资本：2.5 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：王济帆
联系电话：（0755）8316 9999
（二）基金托管人
名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：张伟
设立时间：1991 年 4 月 9 日
批准设立机关：中国人民银行总行
批准设立文号：银复1990497 号文
基金托管资格批文及文号：《关于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管资格的
批复》（中国证监会证监许可20141007 号）
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：902730.2281 万元整
联系电话：025-83388233
联系人：王金成
（三）基金份额发售机构
名称：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 609
电话：010-65187055
传真：010-65187032
联系人：韩明亮
全国统一客服热线：95105568（免长途费）
（1） 华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区益田路
法定代表人： 张伟
电话： 0755-22660831
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可
在上海证券交易所网站查询。
运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和本基金基金合同等规
定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，本公司将及时在本公司网站列明。
（四）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：于文强
电 话：0755-25946013
传 真：0755-25987122
联系人：严峰
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人：陆奇
经办律师：陆奇、程杨
（六）会计师事务所
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：（010）58153000
传真电话：（010）85188298
经办注册会计师： 楼坚、王海彦、朱燕
联系人：朱燕
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为容诚会计师事务所（特殊普通合
伙）
名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
执行事务合伙人：刘维、肖厚发
联系电话：010-66001391
传真：010-66001392
联系人：吴琳杰
经办注册会计师：薛竞 吴琳杰
博时基金管理有限公司
数证券投资基金基金份额发售公告
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：华泰证券股份有限公司
目 录
重要提示
或“博时恒生港股通创新药精选 ETF”）的募集已根据中国证监会 2025 年 6 月 30 日《关于
准予博时恒生港股通创新药精选交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可
20251363 号）注册。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对本基金的
募集准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。
人为华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”），本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司。
投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构通过上海证券交易所网上系统以现金
进行的认购。网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行
的认购。
网下现金发售的日期为 2025 年 7 月 14 日起至 2025 年 7 月 22 日，网上现金发售的日期为
我司将相应调整并及时公告。本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并
及时公告。
账户或证券投资基金账户。上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二
级市场交易，如投资者需要参与基金份额的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账
户。开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续。
指数证券投资基金招募说明书》收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金
认购时可参照《博时恒生港股通创新药精选交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》收
取一定的佣金。
资人可多次认购，累计认购份额不设上限，法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约
定的除外。
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认
购份额须为1000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额
须在5万份以上（含5万份），投资人可多次认购，累计认购份额不设上限，法律法规、监管
机构另有规定或基金合同另有约定的除外。
到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。在基金合同生效后，投资人可通过其
办理认购的销售网点查询认购确认情况。
称《基金合同》）生效后，符合基金上市交易条件的，本基金基金份额可申请在上海证券交
易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。
创新药精选交易型开放式指数证券投资基金的详细情况，请详细阅读发布在本公司网站
（ http://www.bosera.com/ ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金招募说明书和产品资料概要等信息披露文件。
机构的具体规定。
本公司将及时在本公司网站列明。
交易所，经上海证券交易所有关部门认可后，予以公告。基金上市后，指定交易未在申购赎
回代理券商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖，如投资人需进行本基金申购赎回交
易，须指定交易或转指定交易到申购赎回代理券商。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来
的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投
资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带
来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基
金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪恒生港股通创新药精选指
数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
本基金资产投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实
行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波
动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯
可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，
可能带来一定的流动性风险）等。
本基金基金资产若投资于股票期权，可能会面临价格波动风险、市场流动性风险、强制
平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风险等。此外，行权失败和交收违约也
是股票期权交易可能出现的风险，失去交易机会可能会对本基金的投资收益造成损失。
本基金的投资范围包括存托凭证，本基金将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏
损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行
人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派
息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风
险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；
存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可
能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机
构停止服务、成份股停牌或退市等潜在风险，具体风险详见本基金招募说明书“风险揭示”
章节。
本基金按照基金份额初始面值 1.00 元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净
值可能低于基金份额初始面值。
因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低
基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元初始面值开展基金募集或因折算、分红等
行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1 元附近，在市场波动等因素的影响下，基金
投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并承担基金投资中出现的各类
风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同
及基金产品资料概要等文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期
限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得会高于或低于投资人先前所
支付的金额。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理
的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由
投资人自行负担。
一、本次发售基本情况
（一）基金名称
基金名称：博时恒生港股通创新药精选交易型开放式指数证券投资基金
基金简称：博时恒生港股通创新药精选 ETF
场内简称：恒生港药
扩位简称：港股创新药精选 ETF
基金认购代码：520693
基金证券代码：520690
（二）基金运作方式和类别
基金的运作方式：交易型开放式
基金的类别：股票型证券投资基金
（三）存续期限：不定期。
（四）基金份额初始面值：每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币。
（五）发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资
者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（六）销售机构
博时基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 609
电话：010-65187055
传真：010-65187032、010-65187592
联系人：韩明亮
博时一线通：95105568（免长途话费）
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可
在上海证券交易所网站查询。
机构”。
如本次募集期间，基金管理人变更网下现金发售代理机构，将另行公告。
（七）发售时间安排与基金合同生效
本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。
本基金自 2025 年 7 月 14 日起至 2025 年 7 月 22 日通过销售机构公开发售。投资者可
选择网上现金认购、网下现金认购两种方式认购本基金。其中，网下现金发售的日期为 2025
年 7 月 14 日起至 2025 年 7 月 22 日，网上现金发售的日期为 2025 年 7 月 14 日起至 2025
年 7 月 22 日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，我司将相应调整并及时公
告。本公司可根据认购的情况适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限，并予以公告。
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构
验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（2）在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存
款利息；
（3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（八）认购方式与费率
元。
本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用由认购基金份额的投资人承担，认购费用
不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等发售期间发生的各项费用。认购
费率如下表所示：
表：认购费率
认购份额 认购费率
基金管理人办理网下现金认购时可参照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理
网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资人可以多次认购
本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。
（1）网上现金认购
网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍。投资
人可多次认购，累计认购份额不设上限，法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定
的除外。
通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购
金额的计算公式为：
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
（或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
认购金额＝认购价格×认购份额×(1＋佣金比率)
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。
例：某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购 1,000 份本基金，假设该发
售代理机构确认的佣金比率为 0.80%，则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算
如下：
认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元
认购金额＝1.00×1,000×(1+0.80%)＝1,008.00 元
即投资人需准备 1,008.00 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。
（2）网下现金认购
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认
购份额须为 1000 份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份
额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资人可多次认购，累计认购份额不设上限，法律法规、
监管机构另有规定或基金合同另有约定的除外。
购金额的计算公式为：
认购费用＝认购份额×基金份额发售面值×认购费率
（或若适用固定费用的，认购费用=固定费用）
认购金额＝认购份额×基金份额发售面值×（1＋认购费率）
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
利息折算的份额＝利息/认购价格
认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。
例：某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购 100,000 份本基金，认购费率为
认购费用＝1.00×100,000×0.80%＝800 元
认购金额＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800 元
利息折算的份额=10/1.00=10 份
投资人实际可得份额=100,000+10=100,010 份
即，投资人需准备 100,800 元资金方可认购到 100,000 份本基金基金份额，但其最终实
际所得的基金份额为 100,010 份。
认购金额的计算公式为：
认购佣金＝认购份额×基金份额发售面值×佣金比率
（或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
认购金额＝认购份额×基金份额发售面值×（1＋佣金比率）
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格 ×认购份额+固定费用）
认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。
例：某投资人到某发售代理机构网点认购 10,000 份本基金，假设该发售代理机构确认
的佣金比率为 0.80%，则需准备的资金金额计算如下：
认购佣金=1.00×10,000×0.80%=80 元
认购金额=1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080 元
即投资人需准备 10,080 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。
二、投资者开户
投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户（以下统称
“上海证券账户”）。
已有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。
尚无上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资人，需在认购前持本人身份证
到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券交易所 A 股账
户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设上海证券交易所 A 股账户和证券投资基金账户
的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
（一）如投资人需新开立证券账户，则应注意：
开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续。
（二）如投资人已开立上海证券账户，则应注意：
（1）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要
指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
（2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行
认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
（三）使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。
三、网上现金认购的程序
理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。
（1）开立上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户，办理指定交易在发售代理机
构。
（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购
委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。
四、网下现金认购的程序
（一）直销机构
日及法定节假日不受理）。
投资人在认购本基金时，需按直销网点的规定，到直销网点办理相关认购手续，并备足
认购资金。网下现金认购申请提交后在直销网点规定的时间之后不得撤销。
（1）个人投资者
（2）机构投资者
公章的组织机构代码证和税务登记证复印件）；
（1）中国工商银行直销专户：
账户名称：博时基金管理有限公司
银行全称：中国工商银行股份有限公司北京国家文化与金融合作示范区金街支行
银行账号：0200000729027305830
人行同城交换号：1221
工行实时清算系统行号：20100042
人行跨行支付系统号：102100000072
（2）中国建设银行直销专户：
账户名称：博时基金管理有限公司
银行全称：中国建设银行北京地坛支行
银行账号：11001042900056000600
同城交换号：429
联行行号：50190
人行支付系统机构号：105100002037
（3）交通银行直销专户：
账户名称：博时基金管理有限公司
银行全称：交通银行北京分行营业部
银行账号：110060149018001401403
同城交换号：060149
联行行号：61113
人行支付系统机构号：301100000023
（1）若投资人的认购资金在认购申请当日 17：00 之前未到本公司指定的直销资金专
户，则认购申请无效。
（2）办理汇款时，投资者必须仔细阅读《博时基金管理有限公司关于直销个人投资者
汇款购买基金的提示性公告》，并注意以下事项：
办理汇款，如使用非预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资
金无效；
联系方式，便于发生资金异常时及时通知；
款指定专用传真号码（010-65187032、010-65187592），并拨打电话（010-65187055）
确认；
到本公司指定直销专户，则认购申请无效。
（二）发售代理机构
及法定节假日不受理），具体时间以各发售代理机构的规定为准。
投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足
认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。
（1）开立上海 A 股账户或证券投资基金账户；
（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金；
（3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的
委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。
五、清算与交割
（一）清算交收
构冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售
协调人于网上现金认购结束后的第 4 个工作日内将实际到位的认购资金划往基金管理人预
先开设的基金募集专户。
有效认购款项的清算交收。发售期结束后，基金管理人将于第 4 个工作日内将汇总的认购款
项及其利息划往基金募集专户。
T 日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资
金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现
金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申
请。之后，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人将实际
到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。
（二）募集资金利息的处理方式
通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基
金份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售
代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前
产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额。
（三）基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基
金财产中列支。
六、基金的验资与基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构
验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何
人不得动用。
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（2）在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存
款利息；
（3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
七、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表人：江向阳
成立时间：1998 年 7 月 13 日
注册资本：2.5 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：王济帆
联系电话：（0755）8316 9999
（二）基金托管人
名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：张伟
设立时间：1991 年 4 月 9 日
批准设立机关：中国人民银行总行
批准设立文号：银复1990497 号文
基金托管资格批文及文号：《关于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管资格的
批复》（中国证监会证监许可20141007 号）
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：902730.2281 万元整
联系电话：025-83388233
联系人：王金成
（三）基金份额发售机构
名称：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 609
电话：010-65187055
传真：010-65187032
联系人：韩明亮
全国统一客服热线：95105568（免长途费）
（1） 华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区益田路
法定代表人： 张伟
电话： 0755-22660831
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可
在上海证券交易所网站查询。
运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和本基金基金合同等规
定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，本公司将及时在本公司网站列明。
（四）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：于文强
电 话：0755-25946013
传 真：0755-25987122
联系人：严峰
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人：陆奇
经办律师：陆奇、程杨
（六）会计师事务所
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：（010）58153000
传真电话：（010）85188298
经办注册会计师： 楼坚、王海彦、朱燕
联系人：朱燕
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为容诚会计师事务所（特殊普通合
伙）
名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
执行事务合伙人：刘维、肖厚发
联系电话：010-66001391
传真：010-66001392
联系人：吴琳杰
经办注册会计师：薛竞 吴琳杰
博时基金管理有限公司
相关阅读
证券之星
2025-07-11
证券之星
2025-07-11
证券之星
2025-07-11
证券之星
2025-07-11
证券之星
2025-07-11
证券之星
2025-07-11
特别推荐
证券之星资讯
2025-07-11
证券之星资讯
2025-07-11
证券之星资讯
2025-07-11
