鲁信创投: 鲁信创投2025年第一次临时股东会会议资料
来源：证券之星
2025-06-20 17:45:57
鲁信创业投资集团股份有限公司
会议资料
二〇二五年六月三十日
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会议议程
会议时间：2025 年 6 月 30 日（星期一）下午 14:30
会议地点：山东省济南市奥体西路2788号A塔2720会议室
一、由主持人宣布股东会开始及到会代表资格审查结果；
二、由主持人作“关于推选投票清点人的提议”；
三、会议审议的议案：
议案 1：《关于公司转让山东省鲁信惠金控股有限公司股权
暨关联交易的议案》；
议案 2：《关于全资子公司转让所持山东龙力生物科技股份
有限公司股票收益权及表决权委托的关联交易议案》；
议案 3：《关于选举非独立董事的议案》；
议案 4：《关于选举独立董事的议案》。
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四、会议议案表决：
（1）股东及股东代理人填写表决票；
（2）填毕后依次投票。
五、会议统计检票：
律师、两名股东代表进行点票、检票、统计现场表决结果；
六、股东发言和提问；
七、宣读现场表决结果；
八、见证律师宣读现场法律意见书；
九、会议结束。
鲁信创业投资集团股份有限公司
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议案 1
关于公司转让山东省鲁信惠金控股有限公司股权暨
关联交易的议案
各位股东及股东代表:
为进一步聚焦主业，减少关联交易，鲁信创业投资集团股份
有限公司（以下简称“鲁信创投”或“公司”）拟采用非公开协
议转让的方式，将持有的山东省鲁信惠金控股有限公司（以下简
称“鲁信惠金”）全部 10.0581%股权以 20,302.74 万元的价格转
让给山东省投资有限公司（以下简称“山东投资”），评估基准
日至产权交割日期间的损益由山东投资享有。
截至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人
之间发生的关联交易达到 3,000 万元以上，且达到公司最近一期
经审计净资产绝对值 5%以上。本次转让鲁信惠金股权事项已经公
司第十一届董事会第八次独立董事专门会议、第十一届三十四次
董事会审议通过。根据相关规定，该事项需提交本次股东会审
议，关联股东应回避表决。
一、关联人介绍
（一）关联关系介绍
山 东 省 鲁 信 投 资控 股 集 团 有 限 公 司 （ 以 下 简称 “鲁 信 集
团”）为公司控股股东，截至目前，鲁信集团持有公司
股东山东投资为鲁信集团全资子公司，根据《上海证券交易所股
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票上市规则》第 6.3.3 条第二款第二项的规定，山东投资为公司
的关联方，公司转让鲁信惠金股权事项构成关联交易。
（二）关联人基本情况
融产品及股权投资、发起设立股权投资基金及基金管理公司、委
托金融机构贷款等业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的上会师报字
（2025）2742 号审计报告，截至 2024 年 12 月 31 日，山东投资
总资产 74.20 亿元，净资产 29.82 亿元；2024 年 1-12 月营业收
入 3.23 亿元，净利润 1.04 亿元。
为失信被执行人。
二、关联交易标的基本情况
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询服务；财务咨询；社会经济咨询服务；自有资金投资的资产管
理服务；供应链管理服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）
具的上会师报字（2025）第 4210 号审计报告，截至 2024 年 12
月 31 日，鲁信惠金合并报表总资产 65.96 亿元，净资产 21.83
亿元；2024 年 1-12 月，鲁信惠金合并报表营业收入 3.23 亿元，
净利润 1.35 亿元。
截至 2024 年 12 月 31 日，鲁信惠金母公司报表总资产 26.80
亿元，净资产 14.22 亿元；2024 年 1-12 月，鲁信惠金母公司报
表营业收入 0.14 亿元，净利润 0.6 亿元。
中联鲁评报字【2025】第 13178 号评估报告，截至评估基准日
益价值评估值为 201,855.23 万元，较鲁信惠金母公司净资产账
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面值 142,217.19 万元增加 59,638.04 万元。鲁信创投持有的鲁
信惠金股权对应的股权价值为 20,302.74 万元。
好，未被列为失信被执行人。
转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施以
及其他影响权属转移的情形。
三、交易标的定价情况
根据评估报告结果，本次交易价格确定为 20,302.74 万元，
即鲁信创投以 20,302.74 万元的价格通过非公开协议转让的方式
向山东投资转让持有的鲁信惠金全部 10.0581%股权。
四、关联交易协议的主要内容及履约安排
本 次 交 易 采 取 用非 公 开 协 议 转 让 的 方 式 ， 由鲁 信 创 投 以
间的损益由山东投资享有。
山东投资于协议生效后以现金向公司支付上述全部股权转让
款，公司收到全部股权转让款后 20 个工作日内协助完成变更登
记手续及股东名册变更等。
五、该关联交易对上市公司的影响
本次交易完成后，公司不再持有鲁信惠金股权，本次股权转
让预计实现的投资收益约为 2,400.70 万元，具体以年审会计师
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审计确认后的结果为准。
以上报告，请各位非关联股东及股东代表审议。
鲁信创业投资集团股份有限公司
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议案 2
关于全资子公司转让所持山东龙力生物科技股份有
限公司股票收益权及表决权委托的关联交易议案
各位股东及股东代表:
为进一步压降不良资产率，鲁信创业投资集团股份有限公司
（以下简称“公司”或“鲁信创投”）全资子公司山东省高新技
术创业投资有限公司（以下简称“山东高新投”）拟将其持有的
山东龙力生物科技股份有限公司（以下简称“龙力生物 ”）
东山东省鲁信投资控股集团有限公司（以下简称“鲁信集团”）
之控股子公司山东省金融资产管理股份有限公司（以下简称“山
东金资”），同时将相应股份对应的表决权委托给山东金资行
使。
截至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人
之间发生的关联交易达到 3,000 万元以上，且达到公司最近一期
经审计净资产绝对值 5%以上。本次转让龙力生物收益权及表决权
事项已经公司第十一届董事会第九次独立董事专门会议、第十一
届三十四次董事会审议通过。根据相关规定，该事项需提交本次
公司股东会审议，关联股东应回避表决。
一、关联人介绍
（一）关联关系介绍
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鲁信集团为公司控股股东，截至目前，鲁信集团持有公司
信集团控股子公司。山东高新投将所持龙力生物 9.79%股份对应
的收益权转让给山东金资并委托表决权事项构成了上市公司的关
联交易。
（二）关联人基本情况
产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资
产进行管理、投资和处置；对外投资；买卖有价证券；资产证券
化业务、发行债券；同业往来及向金融机构进行商业融资；财
务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项目评估；破产
管理、金融机构托管与清算；监管机构批准的其他业务活动。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的上会师报字
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（2025）第 4588 号审计报告，截至 2024 年 12 月 31 日，山东金
资总资产 1,113.94 亿元，净资产 701.11 亿元；2024 年 1-12 月
营业收入 21.47 亿元，净利润 16.97 亿元。
截至 2025 年 3 月 31 日，山东金资总资产 1,139.44 亿元，
净资产 701.86 亿元；2025 年 1-3 月营业收入 1.47 亿元，净利润
行人。
二、关联交易标的基本情况
（一）交易标的概况
龙力生物 2022 年 5 月重整停牌以来，至今未恢复交易，目
前尚无预计复牌日期。本次交易的标的资产为山东高新投合法持
有的龙力生物无限售条件流通股 58,722,408 股（占比 9.79%）对
应的收益权。为保障受让方相关权利，山东高新投拟将标的股份
相应表决权委托给山东金资行使。山东高新投所持标的资产权属
清晰，不存在质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲
裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情
况。
（二）交易标的基本信息
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下：
序号 股东名称 持股比例(%)
化碳 30000 吨/年生产与销售（有效期限以许可证为准）；不带
储存设施的经营：乙醇浓度 75%（有效期限以许可证为准）；
食品、食品添加剂、保健食品的生产与销售；饲料、饲料添加剂
的生产与销售；木质素的生产与销售；消毒剂（不含危险化学
品）的生产与销售；粮食、玉米芯的收购加工销售；预包装食品
批发兼零售;货物及技术进出口业务；生物技术、新材料技术、
质检技术、节能技术、农业技术的开发、转让、咨询、服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
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执行人，该情形对本次交易不构成实质性影响。
（三）交易标的主要财务信息
尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）就龙力生物 2024
年度财务情况出具尤振审字2025第 0281 号无法表示意见审计
报告。根据该报告，截至 2024 年 12 月 31 日，龙力生物总资产
收入 8,794.85 万元，净利润-5,784.06 万元。
三、交易标的的定价情况
自 2017 年以来，龙力生物的年度财务报告连续被出具无法
表示意见的审计报告，标的公司股权价值及转让标的均不具备评
估条件。目前，龙力生物处于停牌及重整执行阶段，本次收益权
转让定价参考龙力生物停牌前的价格，龙力生物重整计划（草
案）出资人权益调整方案，并综合考虑资产风险、变现周期等因
素，由交易双方协商确定为 439.62 万元。同时，为充分保障山
东金资对于上述股份的收益权，山东高新投拟将其持有的上述股
份对应的表决权委托给山东金资行使。
四、关联交易协议的主要内容和履约安排
就本次交易，转让方与受让方拟签署《股份收益权转让协
议》及《表决权委托协议》，其中主要条款如下：
（一）股份收益权转让协议
甲方（转让方）：山东省高新技术创业投资有限公司
乙方（受让方）：山东省金融资产管理股份有限公司
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科技股份有限公司（以下简称“龙力生物”或“标的公司”）目
标股份（本协议签署之时，股转系统登记甲方所持股份数量为
份收益权。甲乙双方确认：因龙力生物破产重整计划折股或者派
生股份等原因，导致甲方所持有的目标股份数量减少或增加的，
本协议转让目标股份收益权亦相应减少或增加，但，本协议约定
的目标股份收益权转让价格不因目标股份数量的调整而发生变
化。
标股份的派生股权、新增股权）对应的财产性权利，包括但不限
于获取以下目标股份收益的权利：
（1）自本协议生效之日起，该目标股份在卖出/转让所得价
款全部归属乙方的收入；
（2）自本协议生效之日起，因目标股份及目标股份的派生
股权、新增股权而取得的股息、红利等；
（3）自本协议生效之日起，目标股份产生的其他任何现金
收入、财产性收益；
（4）自本协议生效之日起，目标公司解散或清算后因目标
股份取得的剩余财产；
（5）自本协议生效之日起，若甲方依据法律、行政法规、
规章的规定和司法机关的裁决或本协议约定，依法对外转让或以
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其他方式处置目标股份,则乙方享有处置目标股份所获得的全部
收益的权利。
因目标股份发生送股、公积金转增、拆分股权等所形成派生
股权等情况的，相应派生股权自动纳入本协议项下转让标的；因
龙力生物破产重整等原因目标股份折股、缩股等减少股份数量
的，转让标的股份收益权相应调减。
法的处分权，未在目标股份及其股份收益权上设置任何质押或其
他权利负担，不存在任何第三人对目标股份及其股份收益权提出
权利主张或提起诉讼、仲裁或其他索赔争议事项。在本协议签署
后，未经乙方同意，甲方不以任何形式处分目标股份及其股份收
益权，不在目标股份及其股份收益权上设定任何形式的优先权及
其他第三人权利。
股份免于受到任何甲方债权人的追索、查封、扣押或任何其他权
利主张，并将目标股份项下产生的收益与甲方的其余资产分开单
独保管,以确保目标股份项下产生的收益及时支付给乙方。
方，但应事前通知甲方。
价款”）为人民币 4,396,200 元。
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乙方转让目标股份之股份收益权，乙方取得甲方转让目标股份之
股份收益权。转让价款支付日即为目标股份收益权交割之日。自
转让标的交割之日起，目标股份之股份收益权盈亏由乙方自行承
担。双方确认，本协议项下标的股份的收益权转让自转让标的交
割之日起不可撤销。
红、股息、其它现金收益以及作为股份收益权的衍生收益，甲方
需在收到上述收益后 5 个工作日内将该收益划入乙方收款账户。
合乙方在目标股份项下向标的公司指派一名董事，在此之前，现
任指派董事在行使董事权利及履行董事职责前，特别是审议或作
出与受让方所享有的目标股份之股份收益权有关议案或决定前，
应取得乙方对其后续行动的同意或指示。
务人立即支付应付款项，并有权要求付款义务人按应付未付金额
的万分之二/日支付违约金。
违约方赔偿。该等损失包括守约方为实现权利而支付的诉讼费、
仲裁费、保全费、律师费、评估费、拍卖费、执行费等。
（二）表决权委托协议
甲方（委托方）：山东省高新技术创业投资有限公司
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乙方（受托方）：山东省金融资产管理股份有限公司
称“龙力生物”或“标的公司”）无限售条件流通股
份”或“委托股份”）对应的表决权委托给乙方行使，乙方同意
接受甲方的委托。
代理人，全权代表甲方行使作为股东的各项权利，乙方有权按照
《公司法》等有关法律法规和龙力生物届时有效的公司章程行使
包括但不限于如下股东权利：
（1）作为甲方的代理人，根据标的公司的章程提议召开、
主持、出席或者委派代理人参加标的公司的股东大会；
（2）代表甲方提交包括但不限于提名、推荐、选举或罢免
标的公司董事（候选人）、监事（候选人）的股东提议或议案；
（3）代表甲方对所有需要股东大会讨论、决议、选举的事
项行使表决权、投票权、选举权；
（4）签署所有根据相关法律、法规、规章及其他有法律约
束力的规范性文件或标的公司章程需股东签署的与股东大会相关
的文件；
（5）其他与股东表决权、知情权、质询权等合法权利相关
的事项。
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决权，不得委托除乙方之外的其他方行使委托股份的表决权；未
经甲方书面同意，乙方不得向其他方转让本协议项下的任何权利
和义务，或将委托股份再行转委托给其他方行使（乙方委托予其
参加标的公司股东大会的股东代表除外）。
加的该部分股份的表决权也随之委托给乙方行使。因龙力生物破
产重整等原因目标股份折股、缩股等减少股份数量的，委托的股
份表决权亦相应调减。
委托股份期间持续有效，不可撤销。
股份所对应的表决权，无需甲方另行同意，甲方对乙方就委托股
份行使投票表决权的投票事项结果均予以认可并同意。
委托授权书、在相关文件上签字或进行其他类似配合工作的，甲
方应就乙方行使委托权利提供充分的协助，包括在必要时（如为
满足政府部门审批、登记、备案所需报送档之要求）及时签署相
关法律文件；同时甲方不得采取任何作为或不作为的形式妨碍乙
方行使受托权利。
作为委托股份的所有权人需履行的信息披露等义务，则仍由甲方
承担。
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项下其承担的任何义务，或者任何一方违反本协议项下任何其声
明、陈述、承诺或保证，均构成违约，其应向守约方承担违约责
任，负责赔偿守约方因此遭受的全部经济损失。
五、该关联交易对上市公司的影响
本次交易有利于公司进一步压降不良资产率，符合公司长期
发展战略，不存在损害公司及中小投资者利益的情形。
山东高新投对所持龙力生物股权作为长期股权投资采用权益
法进行核算。山东高新投 2017 年度对该笔长期股权投资全额计
提减值准备，目前减值准备余额 31,585.77 万元，账面价值为
及递延所得税负债余额合计 15,343.69 万元（资本公积等形成的
主要原因：龙力生物 2011 年 IPO 上市及 2016 年增发引起的山东
高新投享有其净资产份额的变动）。
自收益权转让、表决权委托交易完成之日起，山东高新投不
再享有龙力生物相关现金分红、股息、其它现金收益等，山东高
新投不再通过董事参与龙力生物的经营管理。山东高新投持有的
龙力生物的主要权利和义务（包括但不限于股票收益权、股东表
决权、董事派驻权等）将转移至山东金资。龙力生物股权将终止
计量，原权益法核算形成的资本公积等余额 15,343.69 万元转入
投资收益。山东高新投将收到的转让价款 439.62 万元计入投资
收益。
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综上所述，本次交易完成后，公司当期投资收益预计增加
计意见为准，请投资者注意投资风险。
以上报告，请各位非关联股东及股东代表审议。
鲁信创业投资集团股份有限公司
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议案 3
关于选举非独立董事的议案
各位股东及股东代表:
鉴于公司第十一届董事会任期即将届满，根据《公司法》
《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，经
公司控股股东山东省鲁信投资控股集团有限公司提议，公司董事
会将进行换届选举。
根据中国证监会的有关规定和《公司章程》的规定，经公司
董事会提名委员会认真考察和审定，公司董事会同意山东省鲁信
投资控股集团有限公司提出的第十二届董事会非独立董事候选人
（简历详见附件）。
名单如下：王旭冬、葛效宏、潘利泉、马广晖、刘鑫、侯振
凯。
以上报告，请各位股东、各位代表审议。
鲁信创业投资集团股份有限公司
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附件：非独立董事候选人简历
王旭冬，男，1981 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，中共党员，法学硕士，高级经济师。曾任山东省发改委副主
任科员、主任科员，山东省政府办公厅正科级、副处级秘书工作
人员，山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室副主任、董事会
办公室副主任、党委办公室主任，山东鲁信实业集团有限公司党
委副书记、总经理，山东鲁信实业集团有限公司党委书记、董事
长，现任鲁信创投董事长、党委书记。王旭冬先生未持有公司股
份。
葛效宏，男，1972 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，中共党员，管理学硕士，正高级会计师，中国注册会计师，
全国高端会计人才（企业类二期）。曾任山东省经济开发投资公
司主任科员、山东金阳企业管理有限公司副总经理、山东省国资
委研究室专职研究人员、招商银行济南分行职员、山东齐鲁中小
企业投融资有限公司副总经理、鲁信创投财务总监、鲁信创投副
总经理。现任鲁信创投董事、总经理、党委副书记。葛效宏先生
未持有公司股份。
潘利泉，男，1969 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，中共党员，理学硕士，高级会计师，中国注册会计师，国际
注册内部审计师。曾任山东省经济计划学校讲师，山东省高新技
术投资有限公司财务部业务经理、投资发展部高级业务经理，山
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东鲁信高新技术产业股份有限公司财务负责人、副总经理、董
事，鲁信创投风险管理部（审计部）部长、投资六部总经理，山
东鲁信天一印务有限公司党委委员、副总经理等职务，现任鲁信
创投党委副书记、董事。潘利泉先生未持有公司股份。
马广晖，男，1968 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居
留权，中共党员，法学硕士，法律职业资格。曾任山东省政法管
理干部学院教师，山东省国际信托投资公司法律事务部项目经
理、业务经理、法律事务部高级业务经理、法律事务部副经理，
山东省鲁信投资控股集团有限公司法律审计部副经理（主持工
作）、法律部副部长（主持工作）、法律部部长等职务，现任山
东省鲁信投资控股集团有限公司风险合规总监、总法律顾问。马
广晖先生未持有公司股份。
刘鑫，女，1978 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，中共党员，经济学博士。曾任财政部驻青岛专员办一处主任
科员、办公室主任科员、机关党委专职副书记、业务二处处长，
财政部青岛监管局办公室主任等职务，现任山东省鲁信投资控股
集团有限公司财务管理部部长。刘鑫女士未持有公司股份。
侯振凯，男，1982 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，中共党员，法学硕士，经济师，法律职业资格。曾任金杜律
师事务所律师、山东省鲁信投资控股集团有限公司风险合规部
（法律事务部）副部长、投资发展部（基金管理部、战略规划
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部）部长等职务，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司风险合
规部（法律事务部）部长。侯振凯先生未持有公司股份。
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议案 4
关于选举独立董事的议案
各位股东及股东代表:
鉴于公司第十一届董事会任期即将届满，根据《公司法》
《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，经
公司控股股东山东省鲁信投资控股集团有限公司提议，公司董事
会将进行换届选举。
根据中国证监会的有关规定和《公司章程》的规定，经公司
董事会提名委员会及董事会认真考察和审定，拟提名胡元木、张
志勇、刘洪渭为公司第十二届董事会独立董事候选人（简历详见
附件）
以上报告，请各位股东、各位代表审议。
鲁信创业投资集团股份有限公司
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附件：独立董事候选人简历
胡元木，男，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，
中共党员，管理学博士，会计学教授、博士生导师。曾任山东经
济学院会计系副主任、主任、山东经济学院教务处处长、山东经
济学院院长助理、山东经济学院燕山学院常务副院长等职务。现
任山东财经大学教学督导委员会主任、中国商业会计学会理事、
山东教育会计学会高级顾问、恒通物流股份有限公司
（603223.SH）独立董事。自 2020 年 3 月起担任鲁信创投独立董
事。胡元木先生未持有公司股份。
张志勇，男，1954 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居
留权，中共党员，硕士研究生学历，主任编辑职称。1994 年 4 月
至 2014 年 12 月，历任证券时报主任、编委、社长助理、副社
长。自 2020 年 9 月起担任鲁信创投独立董事。张志勇先生未持
有公司股份。
刘洪渭，男，1962 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留
权，中共党员，山东大学教授、博士、中国注册会计师。曾任山
东矿业学院济南研究生部教务处实验设备科科长、经济系副主
任、副教授；山东大学管理学院会计学系副主任、主任、院长助
理、副院长、教授；山东大学财务部部长、学科建设与发展规划
部部长；山东大学齐鲁医学院党工委书记、管理学院教授。现任
山东威高骨科材料股份有限公司（688161.SH）、山金国际黄金
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股 份 有 限 公 司 （ 000975.SZ ） 、 齐 鲁 高 速 公 路 股 份 有 限 公 司
（1576.HK）独立董事。自 2024 年 12 月起担任鲁信创投独立董
事。刘洪渭先生未持有公司股份。
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会议资料
二〇二五年六月三十日
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会议议程
会议时间：2025 年 6 月 30 日（星期一）下午 14:30
会议地点：山东省济南市奥体西路2788号A塔2720会议室
一、由主持人宣布股东会开始及到会代表资格审查结果；
二、由主持人作“关于推选投票清点人的提议”；
三、会议审议的议案：
议案 1：《关于公司转让山东省鲁信惠金控股有限公司股权
暨关联交易的议案》；
议案 2：《关于全资子公司转让所持山东龙力生物科技股份
有限公司股票收益权及表决权委托的关联交易议案》；
议案 3：《关于选举非独立董事的议案》；
议案 4：《关于选举独立董事的议案》。
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四、会议议案表决：
（1）股东及股东代理人填写表决票；
（2）填毕后依次投票。
五、会议统计检票：
律师、两名股东代表进行点票、检票、统计现场表决结果；
六、股东发言和提问；
七、宣读现场表决结果；
八、见证律师宣读现场法律意见书；
九、会议结束。
鲁信创业投资集团股份有限公司
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议案 1
关于公司转让山东省鲁信惠金控股有限公司股权暨
关联交易的议案
各位股东及股东代表:
为进一步聚焦主业，减少关联交易，鲁信创业投资集团股份
有限公司（以下简称“鲁信创投”或“公司”）拟采用非公开协
议转让的方式，将持有的山东省鲁信惠金控股有限公司（以下简
称“鲁信惠金”）全部 10.0581%股权以 20,302.74 万元的价格转
让给山东省投资有限公司（以下简称“山东投资”），评估基准
日至产权交割日期间的损益由山东投资享有。
截至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人
之间发生的关联交易达到 3,000 万元以上，且达到公司最近一期
经审计净资产绝对值 5%以上。本次转让鲁信惠金股权事项已经公
司第十一届董事会第八次独立董事专门会议、第十一届三十四次
董事会审议通过。根据相关规定，该事项需提交本次股东会审
议，关联股东应回避表决。
一、关联人介绍
（一）关联关系介绍
山 东 省 鲁 信 投 资控 股 集 团 有 限 公 司 （ 以 下 简称 “鲁 信 集
团”）为公司控股股东，截至目前，鲁信集团持有公司
股东山东投资为鲁信集团全资子公司，根据《上海证券交易所股
- 4 -
票上市规则》第 6.3.3 条第二款第二项的规定，山东投资为公司
的关联方，公司转让鲁信惠金股权事项构成关联交易。
（二）关联人基本情况
融产品及股权投资、发起设立股权投资基金及基金管理公司、委
托金融机构贷款等业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的上会师报字
（2025）2742 号审计报告，截至 2024 年 12 月 31 日，山东投资
总资产 74.20 亿元，净资产 29.82 亿元；2024 年 1-12 月营业收
入 3.23 亿元，净利润 1.04 亿元。
为失信被执行人。
二、关联交易标的基本情况
- 5 -
询服务；财务咨询；社会经济咨询服务；自有资金投资的资产管
理服务；供应链管理服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）
具的上会师报字（2025）第 4210 号审计报告，截至 2024 年 12
月 31 日，鲁信惠金合并报表总资产 65.96 亿元，净资产 21.83
亿元；2024 年 1-12 月，鲁信惠金合并报表营业收入 3.23 亿元，
净利润 1.35 亿元。
截至 2024 年 12 月 31 日，鲁信惠金母公司报表总资产 26.80
亿元，净资产 14.22 亿元；2024 年 1-12 月，鲁信惠金母公司报
表营业收入 0.14 亿元，净利润 0.6 亿元。
中联鲁评报字【2025】第 13178 号评估报告，截至评估基准日
益价值评估值为 201,855.23 万元，较鲁信惠金母公司净资产账
- 6 -
面值 142,217.19 万元增加 59,638.04 万元。鲁信创投持有的鲁
信惠金股权对应的股权价值为 20,302.74 万元。
好，未被列为失信被执行人。
转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施以
及其他影响权属转移的情形。
三、交易标的定价情况
根据评估报告结果，本次交易价格确定为 20,302.74 万元，
即鲁信创投以 20,302.74 万元的价格通过非公开协议转让的方式
向山东投资转让持有的鲁信惠金全部 10.0581%股权。
四、关联交易协议的主要内容及履约安排
本 次 交 易 采 取 用非 公 开 协 议 转 让 的 方 式 ， 由鲁 信 创 投 以
间的损益由山东投资享有。
山东投资于协议生效后以现金向公司支付上述全部股权转让
款，公司收到全部股权转让款后 20 个工作日内协助完成变更登
记手续及股东名册变更等。
五、该关联交易对上市公司的影响
本次交易完成后，公司不再持有鲁信惠金股权，本次股权转
让预计实现的投资收益约为 2,400.70 万元，具体以年审会计师
- 7 -
审计确认后的结果为准。
以上报告，请各位非关联股东及股东代表审议。
鲁信创业投资集团股份有限公司
- 8 -
议案 2
关于全资子公司转让所持山东龙力生物科技股份有
限公司股票收益权及表决权委托的关联交易议案
各位股东及股东代表:
为进一步压降不良资产率，鲁信创业投资集团股份有限公司
（以下简称“公司”或“鲁信创投”）全资子公司山东省高新技
术创业投资有限公司（以下简称“山东高新投”）拟将其持有的
山东龙力生物科技股份有限公司（以下简称“龙力生物 ”）
东山东省鲁信投资控股集团有限公司（以下简称“鲁信集团”）
之控股子公司山东省金融资产管理股份有限公司（以下简称“山
东金资”），同时将相应股份对应的表决权委托给山东金资行
使。
截至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人
之间发生的关联交易达到 3,000 万元以上，且达到公司最近一期
经审计净资产绝对值 5%以上。本次转让龙力生物收益权及表决权
事项已经公司第十一届董事会第九次独立董事专门会议、第十一
届三十四次董事会审议通过。根据相关规定，该事项需提交本次
公司股东会审议，关联股东应回避表决。
一、关联人介绍
（一）关联关系介绍
- 9 -
鲁信集团为公司控股股东，截至目前，鲁信集团持有公司
信集团控股子公司。山东高新投将所持龙力生物 9.79%股份对应
的收益权转让给山东金资并委托表决权事项构成了上市公司的关
联交易。
（二）关联人基本情况
产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资
产进行管理、投资和处置；对外投资；买卖有价证券；资产证券
化业务、发行债券；同业往来及向金融机构进行商业融资；财
务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项目评估；破产
管理、金融机构托管与清算；监管机构批准的其他业务活动。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的上会师报字
- 10 -
（2025）第 4588 号审计报告，截至 2024 年 12 月 31 日，山东金
资总资产 1,113.94 亿元，净资产 701.11 亿元；2024 年 1-12 月
营业收入 21.47 亿元，净利润 16.97 亿元。
截至 2025 年 3 月 31 日，山东金资总资产 1,139.44 亿元，
净资产 701.86 亿元；2025 年 1-3 月营业收入 1.47 亿元，净利润
行人。
二、关联交易标的基本情况
（一）交易标的概况
龙力生物 2022 年 5 月重整停牌以来，至今未恢复交易，目
前尚无预计复牌日期。本次交易的标的资产为山东高新投合法持
有的龙力生物无限售条件流通股 58,722,408 股（占比 9.79%）对
应的收益权。为保障受让方相关权利，山东高新投拟将标的股份
相应表决权委托给山东金资行使。山东高新投所持标的资产权属
清晰，不存在质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲
裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情
况。
（二）交易标的基本信息
- 11 -
下：
序号 股东名称 持股比例(%)
化碳 30000 吨/年生产与销售（有效期限以许可证为准）；不带
储存设施的经营：乙醇浓度 75%（有效期限以许可证为准）；
食品、食品添加剂、保健食品的生产与销售；饲料、饲料添加剂
的生产与销售；木质素的生产与销售；消毒剂（不含危险化学
品）的生产与销售；粮食、玉米芯的收购加工销售；预包装食品
批发兼零售;货物及技术进出口业务；生物技术、新材料技术、
质检技术、节能技术、农业技术的开发、转让、咨询、服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
- 12 -
执行人，该情形对本次交易不构成实质性影响。
（三）交易标的主要财务信息
尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）就龙力生物 2024
年度财务情况出具尤振审字2025第 0281 号无法表示意见审计
报告。根据该报告，截至 2024 年 12 月 31 日，龙力生物总资产
收入 8,794.85 万元，净利润-5,784.06 万元。
三、交易标的的定价情况
自 2017 年以来，龙力生物的年度财务报告连续被出具无法
表示意见的审计报告，标的公司股权价值及转让标的均不具备评
估条件。目前，龙力生物处于停牌及重整执行阶段，本次收益权
转让定价参考龙力生物停牌前的价格，龙力生物重整计划（草
案）出资人权益调整方案，并综合考虑资产风险、变现周期等因
素，由交易双方协商确定为 439.62 万元。同时，为充分保障山
东金资对于上述股份的收益权，山东高新投拟将其持有的上述股
份对应的表决权委托给山东金资行使。
四、关联交易协议的主要内容和履约安排
就本次交易，转让方与受让方拟签署《股份收益权转让协
议》及《表决权委托协议》，其中主要条款如下：
（一）股份收益权转让协议
甲方（转让方）：山东省高新技术创业投资有限公司
乙方（受让方）：山东省金融资产管理股份有限公司
- 13 -
科技股份有限公司（以下简称“龙力生物”或“标的公司”）目
标股份（本协议签署之时，股转系统登记甲方所持股份数量为
份收益权。甲乙双方确认：因龙力生物破产重整计划折股或者派
生股份等原因，导致甲方所持有的目标股份数量减少或增加的，
本协议转让目标股份收益权亦相应减少或增加，但，本协议约定
的目标股份收益权转让价格不因目标股份数量的调整而发生变
化。
标股份的派生股权、新增股权）对应的财产性权利，包括但不限
于获取以下目标股份收益的权利：
（1）自本协议生效之日起，该目标股份在卖出/转让所得价
款全部归属乙方的收入；
（2）自本协议生效之日起，因目标股份及目标股份的派生
股权、新增股权而取得的股息、红利等；
（3）自本协议生效之日起，目标股份产生的其他任何现金
收入、财产性收益；
（4）自本协议生效之日起，目标公司解散或清算后因目标
股份取得的剩余财产；
（5）自本协议生效之日起，若甲方依据法律、行政法规、
规章的规定和司法机关的裁决或本协议约定，依法对外转让或以
- 14 -
其他方式处置目标股份,则乙方享有处置目标股份所获得的全部
收益的权利。
因目标股份发生送股、公积金转增、拆分股权等所形成派生
股权等情况的，相应派生股权自动纳入本协议项下转让标的；因
龙力生物破产重整等原因目标股份折股、缩股等减少股份数量
的，转让标的股份收益权相应调减。
法的处分权，未在目标股份及其股份收益权上设置任何质押或其
他权利负担，不存在任何第三人对目标股份及其股份收益权提出
权利主张或提起诉讼、仲裁或其他索赔争议事项。在本协议签署
后，未经乙方同意，甲方不以任何形式处分目标股份及其股份收
益权，不在目标股份及其股份收益权上设定任何形式的优先权及
其他第三人权利。
股份免于受到任何甲方债权人的追索、查封、扣押或任何其他权
利主张，并将目标股份项下产生的收益与甲方的其余资产分开单
独保管,以确保目标股份项下产生的收益及时支付给乙方。
方，但应事前通知甲方。
价款”）为人民币 4,396,200 元。
- 15 -
乙方转让目标股份之股份收益权，乙方取得甲方转让目标股份之
股份收益权。转让价款支付日即为目标股份收益权交割之日。自
转让标的交割之日起，目标股份之股份收益权盈亏由乙方自行承
担。双方确认，本协议项下标的股份的收益权转让自转让标的交
割之日起不可撤销。
红、股息、其它现金收益以及作为股份收益权的衍生收益，甲方
需在收到上述收益后 5 个工作日内将该收益划入乙方收款账户。
合乙方在目标股份项下向标的公司指派一名董事，在此之前，现
任指派董事在行使董事权利及履行董事职责前，特别是审议或作
出与受让方所享有的目标股份之股份收益权有关议案或决定前，
应取得乙方对其后续行动的同意或指示。
务人立即支付应付款项，并有权要求付款义务人按应付未付金额
的万分之二/日支付违约金。
违约方赔偿。该等损失包括守约方为实现权利而支付的诉讼费、
仲裁费、保全费、律师费、评估费、拍卖费、执行费等。
（二）表决权委托协议
甲方（委托方）：山东省高新技术创业投资有限公司
- 16 -
乙方（受托方）：山东省金融资产管理股份有限公司
称“龙力生物”或“标的公司”）无限售条件流通股
份”或“委托股份”）对应的表决权委托给乙方行使，乙方同意
接受甲方的委托。
代理人，全权代表甲方行使作为股东的各项权利，乙方有权按照
《公司法》等有关法律法规和龙力生物届时有效的公司章程行使
包括但不限于如下股东权利：
（1）作为甲方的代理人，根据标的公司的章程提议召开、
主持、出席或者委派代理人参加标的公司的股东大会；
（2）代表甲方提交包括但不限于提名、推荐、选举或罢免
标的公司董事（候选人）、监事（候选人）的股东提议或议案；
（3）代表甲方对所有需要股东大会讨论、决议、选举的事
项行使表决权、投票权、选举权；
（4）签署所有根据相关法律、法规、规章及其他有法律约
束力的规范性文件或标的公司章程需股东签署的与股东大会相关
的文件；
（5）其他与股东表决权、知情权、质询权等合法权利相关
的事项。
- 17 -
决权，不得委托除乙方之外的其他方行使委托股份的表决权；未
经甲方书面同意，乙方不得向其他方转让本协议项下的任何权利
和义务，或将委托股份再行转委托给其他方行使（乙方委托予其
参加标的公司股东大会的股东代表除外）。
加的该部分股份的表决权也随之委托给乙方行使。因龙力生物破
产重整等原因目标股份折股、缩股等减少股份数量的，委托的股
份表决权亦相应调减。
委托股份期间持续有效，不可撤销。
股份所对应的表决权，无需甲方另行同意，甲方对乙方就委托股
份行使投票表决权的投票事项结果均予以认可并同意。
委托授权书、在相关文件上签字或进行其他类似配合工作的，甲
方应就乙方行使委托权利提供充分的协助，包括在必要时（如为
满足政府部门审批、登记、备案所需报送档之要求）及时签署相
关法律文件；同时甲方不得采取任何作为或不作为的形式妨碍乙
方行使受托权利。
作为委托股份的所有权人需履行的信息披露等义务，则仍由甲方
承担。
- 18 -
项下其承担的任何义务，或者任何一方违反本协议项下任何其声
明、陈述、承诺或保证，均构成违约，其应向守约方承担违约责
任，负责赔偿守约方因此遭受的全部经济损失。
五、该关联交易对上市公司的影响
本次交易有利于公司进一步压降不良资产率，符合公司长期
发展战略，不存在损害公司及中小投资者利益的情形。
山东高新投对所持龙力生物股权作为长期股权投资采用权益
法进行核算。山东高新投 2017 年度对该笔长期股权投资全额计
提减值准备，目前减值准备余额 31,585.77 万元，账面价值为
及递延所得税负债余额合计 15,343.69 万元（资本公积等形成的
主要原因：龙力生物 2011 年 IPO 上市及 2016 年增发引起的山东
高新投享有其净资产份额的变动）。
自收益权转让、表决权委托交易完成之日起，山东高新投不
再享有龙力生物相关现金分红、股息、其它现金收益等，山东高
新投不再通过董事参与龙力生物的经营管理。山东高新投持有的
龙力生物的主要权利和义务（包括但不限于股票收益权、股东表
决权、董事派驻权等）将转移至山东金资。龙力生物股权将终止
计量，原权益法核算形成的资本公积等余额 15,343.69 万元转入
投资收益。山东高新投将收到的转让价款 439.62 万元计入投资
收益。
- 19 -
综上所述，本次交易完成后，公司当期投资收益预计增加
计意见为准，请投资者注意投资风险。
以上报告，请各位非关联股东及股东代表审议。
鲁信创业投资集团股份有限公司
- 20 -
议案 3
关于选举非独立董事的议案
各位股东及股东代表:
鉴于公司第十一届董事会任期即将届满，根据《公司法》
《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，经
公司控股股东山东省鲁信投资控股集团有限公司提议，公司董事
会将进行换届选举。
根据中国证监会的有关规定和《公司章程》的规定，经公司
董事会提名委员会认真考察和审定，公司董事会同意山东省鲁信
投资控股集团有限公司提出的第十二届董事会非独立董事候选人
（简历详见附件）。
名单如下：王旭冬、葛效宏、潘利泉、马广晖、刘鑫、侯振
凯。
以上报告，请各位股东、各位代表审议。
鲁信创业投资集团股份有限公司
- 21 -
附件：非独立董事候选人简历
王旭冬，男，1981 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，中共党员，法学硕士，高级经济师。曾任山东省发改委副主
任科员、主任科员，山东省政府办公厅正科级、副处级秘书工作
人员，山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室副主任、董事会
办公室副主任、党委办公室主任，山东鲁信实业集团有限公司党
委副书记、总经理，山东鲁信实业集团有限公司党委书记、董事
长，现任鲁信创投董事长、党委书记。王旭冬先生未持有公司股
份。
葛效宏，男，1972 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，中共党员，管理学硕士，正高级会计师，中国注册会计师，
全国高端会计人才（企业类二期）。曾任山东省经济开发投资公
司主任科员、山东金阳企业管理有限公司副总经理、山东省国资
委研究室专职研究人员、招商银行济南分行职员、山东齐鲁中小
企业投融资有限公司副总经理、鲁信创投财务总监、鲁信创投副
总经理。现任鲁信创投董事、总经理、党委副书记。葛效宏先生
未持有公司股份。
潘利泉，男，1969 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，中共党员，理学硕士，高级会计师，中国注册会计师，国际
注册内部审计师。曾任山东省经济计划学校讲师，山东省高新技
术投资有限公司财务部业务经理、投资发展部高级业务经理，山
- 22 -
东鲁信高新技术产业股份有限公司财务负责人、副总经理、董
事，鲁信创投风险管理部（审计部）部长、投资六部总经理，山
东鲁信天一印务有限公司党委委员、副总经理等职务，现任鲁信
创投党委副书记、董事。潘利泉先生未持有公司股份。
马广晖，男，1968 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居
留权，中共党员，法学硕士，法律职业资格。曾任山东省政法管
理干部学院教师，山东省国际信托投资公司法律事务部项目经
理、业务经理、法律事务部高级业务经理、法律事务部副经理，
山东省鲁信投资控股集团有限公司法律审计部副经理（主持工
作）、法律部副部长（主持工作）、法律部部长等职务，现任山
东省鲁信投资控股集团有限公司风险合规总监、总法律顾问。马
广晖先生未持有公司股份。
刘鑫，女，1978 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，中共党员，经济学博士。曾任财政部驻青岛专员办一处主任
科员、办公室主任科员、机关党委专职副书记、业务二处处长，
财政部青岛监管局办公室主任等职务，现任山东省鲁信投资控股
集团有限公司财务管理部部长。刘鑫女士未持有公司股份。
侯振凯，男，1982 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，中共党员，法学硕士，经济师，法律职业资格。曾任金杜律
师事务所律师、山东省鲁信投资控股集团有限公司风险合规部
（法律事务部）副部长、投资发展部（基金管理部、战略规划
- 23 -
部）部长等职务，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司风险合
规部（法律事务部）部长。侯振凯先生未持有公司股份。
- 24 -
议案 4
关于选举独立董事的议案
各位股东及股东代表:
鉴于公司第十一届董事会任期即将届满，根据《公司法》
《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，经
公司控股股东山东省鲁信投资控股集团有限公司提议，公司董事
会将进行换届选举。
根据中国证监会的有关规定和《公司章程》的规定，经公司
董事会提名委员会及董事会认真考察和审定，拟提名胡元木、张
志勇、刘洪渭为公司第十二届董事会独立董事候选人（简历详见
附件）
以上报告，请各位股东、各位代表审议。
鲁信创业投资集团股份有限公司
- 25 -
附件：独立董事候选人简历
胡元木，男，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，
中共党员，管理学博士，会计学教授、博士生导师。曾任山东经
济学院会计系副主任、主任、山东经济学院教务处处长、山东经
济学院院长助理、山东经济学院燕山学院常务副院长等职务。现
任山东财经大学教学督导委员会主任、中国商业会计学会理事、
山东教育会计学会高级顾问、恒通物流股份有限公司
（603223.SH）独立董事。自 2020 年 3 月起担任鲁信创投独立董
事。胡元木先生未持有公司股份。
张志勇，男，1954 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居
留权，中共党员，硕士研究生学历，主任编辑职称。1994 年 4 月
至 2014 年 12 月，历任证券时报主任、编委、社长助理、副社
长。自 2020 年 9 月起担任鲁信创投独立董事。张志勇先生未持
有公司股份。
刘洪渭，男，1962 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留
权，中共党员，山东大学教授、博士、中国注册会计师。曾任山
东矿业学院济南研究生部教务处实验设备科科长、经济系副主
任、副教授；山东大学管理学院会计学系副主任、主任、院长助
理、副院长、教授；山东大学财务部部长、学科建设与发展规划
部部长；山东大学齐鲁医学院党工委书记、管理学院教授。现任
山东威高骨科材料股份有限公司（688161.SH）、山金国际黄金
- 26 -
股 份 有 限 公 司 （ 000975.SZ ） 、 齐 鲁 高 速 公 路 股 份 有 限 公 司
（1576.HK）独立董事。自 2024 年 12 月起担任鲁信创投独立董
事。刘洪渭先生未持有公司股份。
- 27 -
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