国金证券: 北京金杜（成都）律师事务所关于国金证券股份有限公司2024年年度股东会之法律意见书

              北京金杜（成都）律师事务所
       关于国金证券股份有限公司 2024 年年度股东会
                    之法律意见书
致：国金证券股份有限公司
  北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受国金证券股份有限公司
（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会
《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以
下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳
门特别行政区和中国台湾省）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件及
现行有效的公司章程有关规定，指派律师现场出席了公司于 2025 年 6 月 18 日召
开的 2024 年年度股东会（以下简称本次股东会），并就本次股东会相关事项出
具本法律意见书。
  为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
（以下简称《公司章程》）；
等中国证监会指定信息披露平台的《第十二届董事会第二十三次会议决议公告》
《第十二届董事会第二十四次会议决议公告》；
等中国证监会指定信息披露平台的《第十届监事会第十四次会议决议公告》《第
十届监事会第十五次会议决议公告》；
信息披露平台的《关于召开 2024 年年度股东会的通知》；
  公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供
给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件
的，其与原件一致和相符。
  在本法律意见书中，本所仅对本次股东会召集和召开的程序、出席本次股东
会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东会所审议的议
案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根
据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
  本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东会相关事项进行了充分的核查
验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担
相应法律责任。
  本所同意将本法律意见书作为本次股东会的公告材料，随同其他会议文件一
并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其
他人用于任何其他目的。
  本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东会，并对本次股东会召集和召开的有关事实
以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
  一、公司本次股东会的召集、召开程序
  （一）本次股东会的召集
开公司二〇二四年度股东会的议案》，决定于 2025 年 6 月 18 日召开 2024 年年
度股东会。
定信息披露平台刊登了《关于召开 2024 年年度股东会的通知》。
      （二）本次股东会的召开
号成证大厦16楼会议室召开，该现场会议由董事长冉云先生主持。
平台进行网络投票的时间为2025年6月18日9:15至15:00期间任意时间。
  经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议
案与《关于召开2024年年度股东会的通知》中公告的时间、地点、方式、提交会
议审议的事项一致。
  本所认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。
      二、出席本次股东会的人员资格与召集人资格
      （一）出席本次股东会的人员资格
  本所律师对本次股东会股权登记日的股东名册、出席本次股东会的法人股东
的持股证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出席本次股东会的自然人股东
的持股证明文件、个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次
股东会的股东及股东代理人共 6 人，代表有表决权股份 1,498,717,405 股，占公
司有表决权股份总数 的 40.6873%。
         ①
  根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东会网络投票结果，参与本次股
东会网络投票的股东共 553 人，代表有表决权股份 80,263,790 股，占公司有表
决权股份总数的 2.1790%。
    截至本次股东会股权登记日，公司回购专用证券账户中股份数量总计 29,059,102 股，不计入公司有表决权
①
股份总数，公司有表决权股份总数为 3,683,500,408 股。
    其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上
股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 554 人，代表有表决权股份
    综 上 ， 出 席 本 次 股 东 会 的 股 东 人 数 共 计 559 人 ， 代 表 有 表 决 权 股 份
  除上述出席本次股东会人员以外，通过现场方式（含视频方式）出席本次股
东会现场会议的人员还包括公司董事、监事和董事会秘书，公司部分高级管理人
员通过现场方式（含视频方式）列席了本次股东会，本所律师对本次股东会现场
进行见证。
  前述参与本次股东会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，
本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东会网络投票的股
东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本
所认为，出席本次股东会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和
《公司章程》的规定。
   （二）召集人资格
  本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的规定。
   三、本次股东会的表决程序、表决结果
   （一）本次股东会的表决程序
没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
本次股东会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的
表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司
向公司提供了网络投票的统计数据文件。
情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
 （二）本次股东会的表决结果
  经本所律师见证，本次股东会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公
司章程》的规定，审议通过了以下议案：
股东类型            同意                  反对                弃权
           票数        比例
                      （%）      票数        比例      票数        比例
                                         （%）               （%）
 A股    1,571,234,457 99.5093 7,261,038 0.4598   485,700   0.0309
股东类型            同意                  反对                弃权
           票数        比例
                      （%）      票数        比例      票数        比例
                                         （%）               （%）
 A股    1,571,219,157 99.5084 7,288,038 0.4615   474,000   0.0301
股东类型            同意                  反对                弃权
           票数        比例
                      （%）      票数        比例      票数        比例
                                         （%）               （%）
 A股    1,571,199,757 99.5071 7,262,638 0.4599   518,800   0.0330
股东类型             同意                  反对                弃权
            票数        比例
                       （%）      票数        比例      票数        比例
                                          （%）               （%）
 A股     1,571,219,957 99.5084 7,242,338 0.4586   518,900   0.0330
股东类型             同意                  反对                弃权
            票数        比例（%）     票数        比例      票数        比例
                                          （%）               （%）
 A股     1,571,652,057 99.5358 7,060,538 0.4471   268,600   0.0171
中小投资者   213,517,452   96.6813 7,060,538 3.1970   268,600   0.1217
果如下：
股东类型             同意                  反对                弃权
            票数        比例（%）     票数        比例      票数        比例
                                          （%）               （%）
 A股     1,570,909,957 99.4888 7,702,738 0.4878   368,500   0.0234
中小投资者   212,775,352   96.3453 7,702,738 3.4878   368,500   0.1669
果如下：
股东类型             同意                  反对                弃权
            票数        比例（%）     票数        比例      票数        比例
                                          （%）               （%）
 A股     1,570,880,057 99.4869 7,727,738 0.4894   373,400   0.0237
中小投资者   212,745,452   96.3317 7,727,738 3.4991   373,400   0.1692
  本议案需逐项表决，具体表决结果如下：
人控制的关联方预计发生的关联交易
 股东类型            同意                  反对                弃权
            票数        比例（%）     票数        比例      票数        比例
                                          （%）               （%）
  A股     774,891,487 99.0087 7,308,338 0.9337    449,400   0.0576
中小投资者    213,088,852 96.4872 7,308,338 3.3092    449,400   0.2036
  就本议案的审议，长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司作为
关联股东，进行了回避表决。
方预计发生的关联交易
股东类型             同意                  反对                弃权
            票数        比例（%）     票数        比例      票数        比例
                                          （%）               （%）
 A股     1,206,878,082 99.3837 7,033,738 0.5792   449,400   0.0371
中小投资者     213,363,452   96.6116 7,033,738 3.1848   449,400   0.2036
  就本议案的审议，成都产业资本控股集团有限公司作为关联股东，进行了回
避表决。
的关联交易
股东类型               同意                  反对                弃权
              票数        比例（%）     票数        比例      票数        比例
                                            （%）               （%）
 A股       1,374,315,397 99.4584 7,033,638 0.5090   449,500   0.0326
中小投资者     213,363,452   96.6116 7,033,638 3.1848   449,500   0.2036
  就本议案的审议，成都交子金融控股集团有限公司作为关联股东，进行了回
避表决。关联股东成都鼎立资产经营管理有限公司、成都鼎立三实企业管理有限
公司未出席本次股东会。
股东类型               同意                  反对                弃权
              票数        比例（%）     票数        比例      票数        比例
                                            （%）               （%）
 A股       1,571,224,257 99.5087 7,302,938 0.4625   454,000   0.0288
中小投资者     213,089,652   96.4876 7,302,938 3.3067   454,000   0.2057
的关联交易
股东类型              同意                    反对                弃权
             票数          比例（%）     票数        比例      票数        比例
                                             （%）               （%）
 A股      1,430,620,157 99.4592 7,317,738 0.5087     460,600   0.0321
中小投资者     72,485,552     90.3090 7,317,738 9.1170   460,600   0.5740
  就本议案的审议，山东通汇资本投资集团有限公司作为关联股东，进行了回
避表决。
股东类型            同意                   反对                 弃权
           票数          比例
                        （%）        票数      比例       票数         比例
                                          （%）                  （%）
 A股    1,560,960,617 98.8587 12,772,997 0.8089 5,247,581 0.3324
中小投资    202,826,012    91.8402 12,772,997 5.7836 5,247,581 2.3762
 者
股东类型            同意                   反对                 弃权
           票数          比例
                        （%）        票数      比例       票数         比例
                                          （%）                  （%）
 A股    1,560,898,382 98.8547 12,770,297 0.8087 5,312,516 0.3366
股东类型              同意                   反对               弃权
             票数        比例
                        （%）       票数        比例     票数        比例
                                            （%）              （%）
  A股    1,570,228,598 99.4456 8,324,397 0.5272    428,200   0.0272
股东类型             同意                    反对               弃权
            票数         比例
                        （%）       票数        比例     票数        比例
                                            （%）              （%）
  A股    1,514,038,087 95.8870 64,599,208 4.0911   343,900   0.0219
决结果如下：
股东类型              同意                   反对               弃权
             票数        比例（%）      票数        比例     票数        比例
                                            （%）              （%）
  A股    1,571,653,757 99.5359 6,995,338 0.4430    332,100   0.0211
中小投资者    213,519,152   96.6821 6,995,338 3.1675   332,100   0.1504
股东类型              同意                   反对               弃权
             票数        比例
                        （%）       票数        比例     票数        比例
                                             （%）              （%）
  A股    1,571,287,557 99.5127 7,281,438 0.4611     412,200   0.0262
  本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
股东类型              同意                    反对               弃权
             票数        比例
                        （%）        票数        比例     票数        比例
                                             （%）              （%）
  A股    1,571,214,057 99.5080 7,338,538 0.4647     428,600   0.0273
股东类型             同意                     反对               弃权
            票数         比例
                        （%）        票数        比例     票数        比例
                                             （%）              （%）
 A股     1,566,940,157 99.2374 11,575,538 0.7331    465,500   0.0295
中小投资者   208,805,552    94.5477 11,575,538 5.2414   465,500   0.2109
的议案》之表决结果如下：
股东类型              同意                    反对               弃权
             票数        比例
                        （%）        票数        比例     票数        比例
                                             （%）              （%）
 A股       1,571,261,857 99.5111 7,282,238 0.4611   437,100   0.0278
案》之表决结果如下：
股东类型               同意                   反对               弃权
              票数        比例
                         （%）       票数        比例     票数        比例
                                             （%）              （%）
 A股       1,570,952,457 99.4915 7,539,438 0.4774   489,300   0.0311
案》之表决结果如下：
股东类型               同意                   反对               弃权
              票数        比例
                         （%）       票数        比例     票数        比例
                                             （%）              （%）
 A股       1,570,946,357 99.4911 7,540,838 0.4775   494,000   0.0314
  本议案需逐项表决，具体表决结果如下：
股东类型               同意                   反对               弃权
              票数        比例（%）      票数        比例     票数        比例
                                              （%）              （%）
 A股      1,569,113,757 99.3750 9,530,638 0.6035     336,800   0.0215
中小投资者     210,979,152   95.5319 9,530,638 4.3155    336,800   0.1526
 根据表决结果，冉云先生当选为公司第十三届董事会非独立董事。
股东类型              同意                     反对               弃权
             票数         比例
                         （%）        票数        比例     票数        比例
                                              （%）              （%）
 A股      1,559,864,484 98.7893 18,608,911 1.1785    507,800   0.0322
中小投资者    201,729,879    91.3438 18,608,911 8.4261   507,800   0.2301
 根据表决结果，姜文国先生当选为公司第十三届董事会非独立董事。
股东类型               同意                    反对               弃权
              票数        比例（%）       票数        比例     票数        比例
                                              （%）              （%）
 A股      1,569,418,757 99.3943 9,063,838 0.5740     498,600   0.0317
中小投资者     211,284,152   95.6700 9,063,838 4.1041    498,600   0.2259
 根据表决结果，赵煜先生当选为公司第十三届董事会非独立董事。
股东类型              同意                     反对               弃权
             票数         比例
                         （%）        票数        比例     票数        比例
                                              （%）              （%）
 A股      1,565,084,600 99.1199 13,368,795 0.8466    527,800   0.0335
中小投资者    206,949,995    93.7075 13,368,795 6.0534   527,800   0.2391
 根据表决结果，陈简先生当选为公司第十三届董事会非独立董事。
股东类型               同意                    反对               弃权
              票数        比例（%）       票数        比例     票数        比例
                                              （%）              （%）
 A股      1,569,542,957 99.4022 8,930,438 0.5655     507,800   0.0323
中小投资者     211,408,352   95.7263 8,930,438 4.0437    507,800   0.2300
 根据表决结果，邓菁晖女士当选为公司第十三届董事会非独立董事。
股东类型               同意                    反对               弃权
              票数        比例（%）       票数        比例     票数        比例
                                              （%）              （%）
 A股      1,569,542,957 99.4022 8,930,438 0.5655     507,800   0.0323
中小投资者     211,408,352   95.7263 8,930,438 4.0437    507,800   0.2300
    根据表决结果，尹林先生当选为公司第十三届董事会非独立董事。
    本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决结果如下：
议案序号     议案名称         得票数             得票数占出席 是 否
                                      会议有效表决 当选
                                      权的比例（%）
    其中，中小投资者表决情况：
议 案 议案名称
序号                         得票数         得票数占出席会议有
                                       效表决权的比例（%）
    相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。
  本所认为，公司本次股东会表决程序及表决结果符合相关法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
    四、结论意见
    综上，本所认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券
法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次
股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法
有效。
 （以下无正文，为签章页）