新瀚新材: 中信证券股份有限公司关于江苏新瀚新材料股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见

        中信证券股份有限公司
    关于江苏新瀚新材料股份有限公司股东
     向特定机构投资者询价转让股份
        相关资格的核查意见
广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受江苏新瀚新材料股份有
限公司（以下简称“新瀚新材”）股东严留新（以下简称“出让方”）委托，组
织实施本次新瀚新材首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询
价转让”）。
   根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—
—股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 16 号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份
（2025 年修订）》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）等相关规定，中信
证券对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。
   一、本次询价转让的委托
   中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信证券组织实施本次
询价转让。
   二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况
   （一）核查过程
   根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出
具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关
事宜的承诺函》。中信证券已完成出让方资格核查工作，对出让方进行访谈和问
询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信息渠道检索等手段对出
让方资格进行了核查。
   （二）核查情况
   （1）基本情况
   严留新，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码为
   （2）严留新未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。
   （3）严留新担任新瀚新材董事长、高级管理人员，需遵守《上市公司董事
和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》关于询价转让窗口期的规定。
   （4）严留新无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份
（2025 年修订）》相关规定的情况。
  （5）拟转让股份不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。
  （6）严留新为自然人，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
  本次询价转让的出让方需遵守《询价转让和配售指引》第七条关于控股股东、
实际控制人及其一致行动人的减持规定，即“创业板上市公司存在本所《上市公
司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称
《减持指引》）第七条规定情形的，控股股东、实际控制人及其一致行动人不得
进行询价转让；上市公司存在《减持指引》第八条规定情形的，公司首次公开发
行时的控股股东、实际控制人及其一致行动人不得进行询价转让。
  出让股东询价转让首发前股份的，单独或者合计拟转让的股份数量不得低于
上市公司股份总数的 1%。”
  根据上述规定，中信证券核查相关事项如下：
  （1）新瀚新材最近 3 个已披露经审计的年度报告的会计年度累计现金分红
金额高于同期年均归属于上市公司股东净利润的 30%；
  （2）新瀚新材最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于最
近一个会计年度以及最近一期财务报告期末每股归属于上市公司股东的净资产；
  （3）新瀚新材最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于首
次公开发行时的股票发行价格。
  本次询价转让的出让方需遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》第十三条关于询价转让窗口期的规定，即“上市公司董事、
高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
  （一）上市公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
  （二）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
  （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
  （四）证券交易所规定的其他期间。”
  根据上述规定，中信证券核查相关事项如下：
  （1）新瀚新材已于 2025 年 4 月 26 日公告《江苏新瀚新材料股份有限公司
持本公司股份及其变动管理规则》第十三条第（一）款所限定之情形；
  （2）新瀚新材已于 2025 年 4 月 26 日公告《江苏新瀚新材料股份有限公司
员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条第（二）款所限定之情形；
  （3）经核查新瀚新材出具的《说明函》，新瀚新材说明其不存在已经发生
或者在决策过程中的可能对新瀚新材股票的交易价格产生较大影响的重大事件，
且在此次询价转让完成前将不会筹划可能对新瀚新材股票的交易价格产生较大
影响的重大事件，因此本次询价转让亦不涉及《上市公司董事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动管理规则》第十三条第（三）款所限定之情形；
  （4）经核查本次询价转让不涉及中国证监会及深圳证券交易所规定的其他
期间，因此本次询价转让亦不涉及《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》第十三条第（四）款所限定之情形。
  三、核查意见
  中信证券对出让方身份证明文件、公开渠道信息进行核查，并对出让方进行
访谈和要求出具承诺函，经核查认为：本次询价转让的出让方符合《询价转让和
配售指引》等法律法规要求的主体资格，出让方符合《询价转让和配售指引》第
九条规定：“（一）出让股东转让股份符合股份减持相关规则的规定并遵守其作
出的承诺；（二）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利
受限情形；
    （三）出让股东转让股份符合国有资产管理相关规定（如适用）；
                                （四）
本次询价转让事项已履行必要的审议或者审批程序（如适用）；（五）本所要求
核查的其他事项。”。
（以下无正文，为本核查意见的盖章页）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏新瀚新材料股份有限公司股
东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》的盖章页）
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