凯盛科技: 凯盛科技股份有限公司2025年第二次临时股东大会之法律意见书

                           凯盛科技股东大会之法律意见书
    上海天衍禾律师事务所
 关于凯盛科技股份有限公司
                    之
           法律意见书
地址：上海市普陀区云岭东路89号长风国际大厦2006室
电话：（021）-52830657   传真：（021）-52895562
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           关于凯盛科技股份有限公司
                            天律意2025第01395号
致：凯盛科技股份有限公司
  根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股
东会规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《凯盛科技股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，上海天衍禾律师事务所（以下简称“本所”）
接受凯盛科技股份有限公司（以下简称“凯盛科技”或“公司”）的委托，指派汪大
联律师、姜利律师（以下简称“本所律师”）出席见证于2025年6月13日召开的凯盛
科技2025年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”），并出具本法律意见书。
  在出具本法律意见书之前，本所律师声明如下：
  本法律意见书仅供公司为本次会议之目的使用，不得用作任何其他目的。
  本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对凯盛科技的
行为以及本次会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、本次会议
的议案、会议的表决程序和结果等有关事宜进行了充分的核查验证，保证本法律意见
书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
  本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件公告，在中国证监会
指定的信息披露网站上披露，并依法对本法律意见承担责任。
  基于以上声明，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，根据凯盛科技提供的本次会议的有关材料，对因出具本法律意见书而需要提供或
披露的资料、文件进行了核查和验证，并在此基础上出具法律意见如下：
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   一、本次股东大会的召集
上海证券交易所网站、巨潮资讯网站及《证券日报》、《证券时报》、《中国证
券报》和《上海证券报》上以公告形式刊登了《凯盛科技股份有限公司第九届董
事会第三次会议决议公告》。
券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上以公告形式刊登
了《凯盛科技股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东大会的通知》，决定
于2025年6月13日召开本次股东大会。
间、会议地点、会议议程、会议出席对象、会议登记、表决方式等事项。本次股
东大会已于会议召开15日前以公告方式通知各股东。
《股东会规则》等法律、法规、规范性文件的规定以及《公司章程》的规定。
   二、本次股东大会的召开
大道8009号公司办公楼三楼会议室举行。
统投票平台的投票时间为2025年6月13日的交易时间段，即9:15-9:25，
《股东会规则》等法律、法规、规范性文件的规定以及《公司章程》、本次股东
大会通知的规定。
   三、出席本次股东大会会议人员的资格
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的股份数为284,787,436股，占公司股份总数的30.1487%，其中，通过参加现场
会议进行投票表决的股东及股东代理人共4人，代表的股份数为277,197,136股，
占公司股份总数的29.3452%；通过网络投票系统进行网络投票表决的股东共556
人，代表的股份数为7,590,300股，占公司股份总数的0.8035%。
  出席本次股东大会的股东及股东代理人共560人，代表的股份数为
以上股份的股东及其一致行动人以外的其他股东）共556人，代表的股份数为
  以上股东均为截止2025年6月6日（股权登记日）下午收市后在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司登记在册的持有公司股票的股东。
东大会。
东会规则》等法律、法规、规范性文件的规定以及《公司章程》的规定。
  四、本次股东大会的议案
                                   投票股东类型
序号     议案名称
                                    A股股东
非累计投票议案
     关于取消公司监事会并修订《公司章程》的
     议案
     关于审议公司《2024年股票期权激励计划（草
     案）》及其摘要的议案
     关于制定公司《2024年股票期权激励计划管
     理办法》的议案
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       施考核管理办法》的议案
       关于提请股东大会授权董事会办理公司
届监事会第二十二次会议、第九届董事会第三次会议、第九届监事会第三次会议
审议通过并公告。
案提出。
方式符合法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定。
    五、本次股东大会的表决程序及表决结果
表决结果，并当场公布了表决结果。
别决议议案；本次会议议案4、5、6、7为对中小投资者单独计票的议案；本次会
议议案4、5、6、7为涉及关联股东回避表决的议案，拟参与2024年股票期权激励
计划的关联股东回避表决；无涉及优先股股东参与表决的议案。
则》等有关法律、法规和规范性文件的规定及《公司章程》的规定，表决结果合
法、有效。
    六、结论意见
    综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员
的资格、股东大会的提案，以及本次股东大会的表决程序符合《证券法》、《公
司法》、《股东会规则》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定；
本次股东大会通过的各项决议合法、有效。
    （以下无正文）
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（本页无正文，为《上海天衍禾律师事务所关于凯盛科技股份有限公司2025年第
二次临时股东大会之法律意见书》签署页）
  本法律意见书于二〇二五年   月   日在上海市签字盖章。
  本法律意见书正本贰份，无副本。
 上海天衍禾律师事务所           负责人：
                               汪大联
                     经办律师：
                               汪大联
                                姜利