恒生LOF: 汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）基金合同

汇添富恒生指数型证券投资基金
  （QDII-LOF）基金合同
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                                                                                    基金合同
                                                   目           录
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                                基金合同
                       第一部分       前言
   一、订立本基金合同的目的、依据和原则
权利义务，规范基金运作。
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
                            《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
                   《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
                  《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《合格境内机构投资者境外
证券投资管理试行办法》
          （以下简称“《试行办法》”）、
                        《关于实施〈合格境内机构
投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、
《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》
                            （以下简称“《指数
基金指引》”）和其他有关法律法规。
益。
   二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
   基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
   三、汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）由汇添富恒生指数分级
证券投资基金转型而来，汇添富恒生指数分级证券投资基金由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下
简 称 “ 中 国 证 监 会 ”) 核 准 ， 其 转 型 后 的 汇 添 富 恒 生 指 数 型 证 券 投 资 基 金
（QDII-LOF）已经中国证监会变更注册。
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   中国证监会对汇添富恒生指数分级证券投资基金转型为本基金的注册，并不
表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于
本基金没有风险。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
   投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
   四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
   五、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到
或超过 50%的除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
   六、本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内
的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通
机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，
包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不
设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇
率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖
出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风
险揭示”章节的具体内容。
   七、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
   八、本基金的投资范围包括境内发行的存托凭证，除普通境内股票投资可能
面临的宏观经济风险、政策风险、市场风险、流动性风险外，还将面临存托凭证
持有人与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的
风险、发行人采用协议控制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有
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人权益被摊薄的风险、交易机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。
   九、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目
标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
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                    第二部分       释义
   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金由汇添富恒生指数分级证券投资基金转型而来
合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
数型证券投资基金（QDII-LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
明书》及其更新
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
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修订
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
机关对其不时做出的修订
     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施
的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
     《通知》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施的《关
于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》
员会
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外法人
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
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的其他投资人的合称
人
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办
理基金销售业务的会员单位
券交易所交易系统办理基金份额的申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该
等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内场内申购、场内赎回
他交易系统办理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该等场所
办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购和场外赎回
记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位
投资人开放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售
业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办
理非交易过户等
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
构
责任公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登
记结算系统
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构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动
及结余情况的账户
深圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，基
金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业
务时需持有深圳证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登
记系统
基金合同》生效日，原《汇添富恒生指数分级证券投资基金基金合同》自同日起
终止
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》终止之间的不定期期限
开放日（如遇香港联合交易所法定节假日或因其他原因暂停营业的情形，基金管
理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）
     《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇
添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则
请购买基金份额的行为
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
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告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（席位或交易单元）
之间进行转托管的行为
系统和证券登记系统间进行转托管的行为。除经基金管理人另行公告，C 类基金
份额不能进行跨系统转托管
系统
结算系统
卖基金份额的行为
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额
用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
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基金份额持有人服务的费用
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
申购款及其他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香
港联合交易所上市的股票
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还
所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
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事件
基金产品资料概要》及其更新
及权益的任何未完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券所投资的发行公
司有关的重大信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息
日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机
关对其不时做出的修订
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
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               第三部分        基金的基本情况
   一、基金名称
   汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）
   二、基金的类别
   股票型证券投资基金
   三、基金的运作方式
   上市契约型开放式（LOF）
   四、基金的标的指数
   恒生指数及其未来可能发生的变更
   五、基金的投资目标
  紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
   六、基金存续期限
   不定期
   七、基金份额类别
   本基金根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同
的类别。其中：
但不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。
持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C 类基金份额。
   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，
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本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式分别
为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
   投资者可自行选择申购的基金份额类别。其中，A 类基金份额可通过场外和
场内两种方式申购，且场内份额还将继续在交易所上市交易，A 类基金份额持有
人可进行跨系统转托管；C 类基金份额只能通过场外方式申购，也不上市交易；
除经基金管理人另行公告，C 类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。
   根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况
下，经与基金托管人协商，在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或
者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增加新的基金份额类别
等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
   八、未来条件许可情况下的基金模式转换
   若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），
则基金管理人在履行适当程序后可使本基金采取 ETF 联接基金模式并相应修改
《基金合同》。
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               第四部分        基金的历史沿革
   汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）由汇添富恒生指数分级证券
投资基金转型而来。
   汇添富恒生指数分级证券投资基金经中国证监会《关于核准汇添富恒生指数
分级证券投资基金募集的批复》
             （证监许可【2013】1247 号）核准募集，基金管
理人为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公
司。
   汇添富恒生指数分级证券投资基金自 2014 年 1 月 24 日起至 2014 年 2 月 28
日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证
监会书面确认，
      《汇添富恒生指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 3 月 6
日生效。
份额持有人大会，会议审议通过了《关于汇添富恒生指数分级证券投资基金转型
的议案》，内容包括汇添富恒生指数分级证券投资基金调整投资范围、运作方式
等及修订基金合同等，并同意将汇添富恒生指数分级证券投资基金更名为“汇添
富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）”，上述基金份额持有人大会决议自表
决通过之日起生效。自 2020 年 12 月 1 日起，《汇添富恒生指数型证券投资基金
（QDII-LOF）基金合同》生效，《汇添富恒生指数分级证券投资基金基金合同》
同日起失效。
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                 第五部分      基金的存续
     一、基金份额的变更登记
   基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名及必要信息的变
更。
   二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
   《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中
国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。
   法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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             第六部分      基金份额的上市交易
   一、基金份额的上市
   深圳证券交易所。
   汇添富恒生指数分级证券投资基金已于 2014 年 4 月 11 日在深圳证券交易所
上市。转型后，本基金 A 类基金份额将继续在深圳证券交易所上市。
   二、上市交易的规则
   本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所交易
规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。
   三、上市交易的费用
   基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
   四、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
   上市基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相
关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。具体情况见基金管理人届时相关公
告。
   当基金发生深圳证券交易所证券相关业务规则规定的因不再具备上市条件
而应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，并将基金名称变更为“汇
添富恒生指数型证券投资基金（QDII）”。除此之外，本基金的基金费率、基金
的投资范围和投资策略等均不变，无需召开基金份额持有人大会。基金转型并终
止上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告。
   五、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份
额持有人大会审议。
   六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
易的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
   七、在不违反法律法规的规定及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前
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提下，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易，而无需
召开基金份额持有人大会审议。
   八、在不违反法律法规的规定及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前
提下，本基金可以申请本基金其他基金份额在深圳证券交易所上市。
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            第七部分 基金份额的申购与赎回
   本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。投资者可通过场
外方式申购与赎回场外 A 类基金份额和 C 类基金份额，通过场内方式申购与赎
回场内 A 类基金份额。
   一、申购和赎回场所
   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外申购和赎回场所为基
金管理人的直销网点及基金场外非直销销售机构的销售网点；场内申购和赎回场
所为具有基金销售业务资格，且经深圳证券交易所及其指定的登记机构认可的会
员单位。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投
资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。
   二、申购和赎回的开放日及时间
   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（如遇香港联合交易所法定节假日
或因其他原因暂停营业的情形，基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回
业务），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公
告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中或相关公
告中载明。
   基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
   基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
   基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
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   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日相应类别
的基金份额申购、赎回的价格。
   三、申购与赎回的原则
基金份额净值为基准进行计算；
先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
招募说明书和相关公告。赎回币种与其对应份额的认购/申购币种相同；
需遵守深圳证券交易所和登记机构的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监
会、深圳证券交易所或登记机构对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定
执行，并在招募说明书中或相关公告中进行更新；
的开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司开立的证券账户（人民币普通股票账户或证券投资基金账户）；
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
   四、申购与赎回的程序
   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
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申购或赎回的申请。
   投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
   基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋10 日(包括该日)内支付
赎回款项。若遇特殊情况，如外管局相关规定变更、基金投资主要市场暂停交易、
延迟支付赎回款项或交易清算规则发生变更等，赎回款项支付的时间可相应调
整。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
   基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间
进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规
定媒介上公告。
   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应到销售网点柜台或以销售机构规
定的其他方式查询申请的确认情况。
   销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况，投资者应及时查询。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
   在法律法规允许的范围内，本基金管理人或登记机构可根据业务规则，对上
述业务办理时间进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介上公告。
   五、申购和赎回的数量限制
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
体规定请参见招募说明书或相关公告。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           基金合同
参见招募说明书或相关公告。
国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介上公告。
   六、申购和赎回的价格、费用及其用途
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值
在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以
适当延迟计算或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份
额净值。
详见《招募说明书》。本基金的 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额申购
费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。
募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品
资料概要中列示。
额不收取申购费用。
回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体
见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
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计入基金财产。
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒
介上公告。
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购
费率、基金赎回费率和销售服务费，并进行公告。
登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证
券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规
定，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额
持有人大会。
   七、拒绝或暂停申购的情形
   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
投资人的申购申请。
计算当日基金资产净值。
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
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格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。
金销售系统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行。
算错误或发布异常时。
资者单日或单笔申购金额上限的。
   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、11、12 项暂停申购情形之一且基金管理
人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上
刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购
款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业
务的办理。
   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
计算当日基金资产净值。
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          基金合同
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
系统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行。
   发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金
管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，对于场外赎回申请，应将可支付部分按单个账户申请量占
申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先
选择将当日可能未获受理部分予以撤销。对于场内赎回申请，按照深圳证券交易
所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除
时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
   九、巨额赎回的情形及处理方式
   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
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将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金
额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
  （3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前
一开放日的基金总份额的 30%时，本基金管理人可以对该单个基金份额持有人超
过 30%比例的赎回申请实施延期办理。
   对该单个基金份额持有人不超过 30%比例的赎回申请，与当日其他赎回申请
一起，按上述（1）、
         （2）方式处理。如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余
未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总份额的 30%时，继续按前述规则处理，直
至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金
总份额的比例低于 30%。
   基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例及处理
规则，并在规定媒介上进行公告。
   （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并 2 日内在规定媒介上进行公告。
关业务规则办理，基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则及
届时开展转换业务的公告。
   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，并在 2 日内规定媒介上刊登公告。
   十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
定媒介上刊登暂停公告。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         基金合同
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净
值。
有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介刊登重新开放申购或赎回的公告；也可
以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时可不再另行
发布重新开放的公告。
   十一、基金转换
   基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构。
   十二、基金份额的转让
   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
   十三、基金的非交易过户
   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
   十四、基金的转托管
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   本基金的份额采用分系统登记的原则。场外申购或通过跨系统转托管从场内
转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下，场内申
购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记系
统基金份额持有人的深圳证券账户下。
   （1）基金份额持有人可将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机
构（网点）之间或在证券登记系统内不同会员单位（席位或交易单元）之间进行
转托管。
   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理赎回业务
的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。
   （3）本基金系统内转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司、
深圳证券交易所以及基金销售机构的相关规定办理。
   （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系
统和证券登记系统之间进行转托管的行为。
   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司
及深圳证券交易所的相关规定办理。
   十五、定期定额投资计划
   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可
自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新
的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
   十六、基金份额的冻结和解冻
   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。
   十七、在不违反法律法规的规定及对基金份额持有人利益无实质不利影响的
前提下，本基金可以开放通过场内方式申购和赎回本基金 C 类基金份额。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          基金合同
     十八、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金
业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
   十九、基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实
质利益的前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前
公告。
   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公
告。
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          第八部分 基金合同当事人及权利义务
   一、基金管理人
   （一） 基金管理人简况
   名称：汇添富基金管理股份有限公司
   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
   法定代表人：李文
   设立日期：2005 年 2 月 3 日
   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号
   组织形式：股份有限公司
   注册资本：13272.4224 万元
   存续期限：持续经营
   联系电话：（021）28932888
   （二） 基金管理人的权利与义务
但不限于：
   （1）依法募集资金；
   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
   （4）销售基金份额；
   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         基金合同
理；
   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、
转换等业务规则；
   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
   （2）办理基金备案手续；
   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
   （7）依法接受基金托管人的监督；
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   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的价格；
   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
   （11）严格按照《基金法》、
                《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
   （15）依据《基金法》、
              《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上；
   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
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   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
   （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
   （25）建立并保存基金份额持有人名册；
   （26）法律法规、中国证监会及外管局规定的和《基金合同》约定的其他义
务。
   二、基金托管人
   （一） 基金托管人简况
   名称：中国农业银行股份有限公司
   住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
   法定代表人：谷澍
   成立时间：2009 年 1 月 15 日
   组织形式：股份有限公司
   注册资本：34,998,303.4 万元人民币
   存续期间：持续经营
   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
   （二） 基金托管人的权利与义务
但不限于：
   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
   （4）选择、更换或撤销境外托管人；
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          基金合同
   （5）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货交易资金清算；
   （6）提议召开或召集基金份额持有人大会；
   （7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
   （8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格；
   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
   （11）保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）             基金合同
资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年；保存
其他基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
   （12）建立并保存基金份额持有人名册；
   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
   （15）依据《基金法》、
              《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
   （22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的
职责。境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、
市场惯例以及其与基金托管人之间的次托管协议持有、保管基金财产，并履行资
金清算等职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致基
金财产受损的，基金托管人承担相应责任；
   （23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出
入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证
监会、外管局报告；
   （24）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金
及时收取所有应得收入；
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           基金合同
   （25）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境
外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；
   （26）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民
币资金结算业务；
   （27）法律法规及中国证监会、外管局规定的和《基金合同》约定的其他义
务。
   三、基金份额持有人
   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
   同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。
包括但不限于：
   （1）分享基金财产收益；
   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
   （7）监督基金管理人的投资运作；
   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
包括但不限于：
   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；
   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            基金合同
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
   （4）交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            基金合同
             第九部分      基金份额持有人大会
   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
   本基金份额持有人大会不设日常机构。
   一、召开事由
律法规、中国证监会规定或基金合同另有约定的除外：
   （1）终止《基金合同》；
   （2）更换基金管理人；
   （3）更换基金托管人；
   （4）转换基金运作方式；
   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
   （6）变更基金类别；
   （7）本基金与其他基金的合并；
   （8）变更基金投资目标、范围或策略；
   （9）变更基金份额持有人大会程序；
   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
   （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
   （13）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止
上市的除外；
   （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            基金合同
   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
   （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率，调低销售服务费或变更收费方式；
   （3）因相应的法律法规、相关证券/期货交易所或登记机构的相关业务规则
以及中国证监会的相关规定发生变动，发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
   （4）对《基金合同》的修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生
变化；
   （5）按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议调整本
基金的指数许可使用费；
   （6）在法律法规和《基金合同》允许的范围内，停止现有基金份额类别的
销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增加新的基金份
额类别等；
   （7）按照本基金合同的约定，当基金因不具备上市条件而终止时，将本基
金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金；
   （8）标的指数更名或调整指数编制方法，以及变更业绩比较基准；
   （9）基金管理人、相关证券/期货交易所和基金登记机构等在法律法规规定
或中国证监会许可的范围内调整或修改《业务规则》，包括但不限于有关基金申
购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等内容；
   （10）在法律法规和《基金合同》允许范围内，基金推出新业务或服务；
   （11）在法律法规和《基金合同》允许范围内，基金管理人调整基金收益分
配原则；
   （12）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
   二、会议召集人及召集方式
金管理人召集。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            基金合同
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
益登记日。
   三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         基金合同
   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
   （7）召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
   四、基金份额持有人出席会议的方式
   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
 。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          基金合同
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
   （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
 ；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见；
   （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决，会议程序比
照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
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采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。
   五、议事内容与程序
   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
   （1）现场开会
   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
   （2）通讯开会
   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
   六、表决
   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         基金合同
   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约定
外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、
本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
   七、计票
   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
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重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
   八、生效与公告
   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
   九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致，
报监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金
份额持有人大会审议。
   十、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          基金合同
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票；
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
   同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            基金合同
   第十部分      基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
   一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
   （一） 基金管理人职责终止的情形
   有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
   （二） 基金托管人职责终止的情形
   有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
   二、基金管理人和基金托管人的更换程序
   （一） 基金管理人的更换程序
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
金管理人；
持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          基金合同
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计
费用在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
   （二） 基金托管人的更换程序
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
金托管人；
持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对
基金资产总值和基金资产净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审计
费用从基金财产中列支。
   （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）             基金合同
管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。
   （四）境外托管人的更换
管理人。
手续，在办理相应的业务交接手续时，基金托管人和境外托管人应继续遵循诚实
信用、勤勉尽责的原则，妥善保管基金财产。
手续。
的托管职责。
   三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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                第十一部分           基金的托管
   基金托管人和基金管理人按照《基金法》、
                     《基金合同》及其他有关规定订立
托管协议。
   订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
   对本基金的境外财产，基金托管人可委托符合《试行办法》规定条件的境外
托管人代为履行其承担的职责。境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管
要求、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人之间的次托管协议持有、
保管基金财产，并履行资金清算等职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身
过错、疏忽原因而导致基金财产受损的，基金托管人应当承担相应责任。在决定
境外托管人是否存在过错、疏忽等不当行为时，应根据基金托管人与境外托管人
之间的协议适用法律及当地的法律法规、证券市场规则与惯例决定。
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              第十二部分 基金份额的登记
   一、基金份额的登记业务
   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
   二、基金登记业务办理机构
   本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代
理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
   三、基金登记机构的权利
   基金登记机构享有以下权利：
关规定于开始实施前在规定媒介上公告；
   四、基金登记机构的义务
   基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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                 第十三部分          基金的投资
   一、投资目标
   紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
   二、投资范围
   本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股和其他香港联合交易所上市的
股票（含港股通标的股票）。此外，本基金还可投资于以下金融产品或工具：
   针对境外投资，本基金可投资于银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银
行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司
债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的
国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家
或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证、房地产信托凭证；
在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登
记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的
结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的
权证、期权、期货等金融衍生产品、与固定收益、股权、信用、商品指数、基金
等标的物挂钩的结构性投资产品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金可以进行境外证券借贷交
易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方
或多方协议约定为准。
   针对境内投资，本基金可投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具，
具体包括：股票（包含中小板、创业板、其他依法上市的股票），存托凭证，衍
生工具（股指期货、国债期货、股票期权等），债券（国债、金融债、企业（公
司）债、次级债、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、
中期票据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支持证券、债券回购、银
行存款、同业存单、货币市场工具等资产以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金将根据法律法规的
规定参与融资及转融通证券出借业务。
   本基金为对冲外币的汇率风险，可以投资于境外外汇远期合约、结构性外汇
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            基金合同
远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资
产品等金融工具。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%，
投资境外资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于标的指数成份股、备选成份
股、跟踪同一标的指数的基金、期货期权等相关衍生工具的合约市值的资产比例
不得低于基金资产净值的 90%，不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日
终在扣除境内金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内
的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等。
   如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
   三、投资策略
   本基金采用被动式指数化投资方法，按照标的指数的成份股及其权重来构建
基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
   当成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基
金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，
或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管
理进行适当变通和调整，以更好地实现本基金的投资目标。
   本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年跟踪误差不超过 5%。
   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数
编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原
则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。
   本基金主要采用完全复制法来构建股票投资组合，并根据标的指数成份股组
成及其权重的变动对其进行适时调整，以拟合、跟踪标的指数的收益表现。同时，
本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股
票发生增发或配股、成份股停牌或因法律法规原因被限制投资、市场流动性不足
等情况，对股票投资组合进行实时调整，以保证基金净值增长率与标的指数收益
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率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
合及时进行调整。
   A．当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权
重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
   B．根据基金申购赎回情况，调整股票投资组合，以有效跟踪标的指数；
   C．根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应
变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
   本基金基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要，将投资于流动性较
好的国债、央行票据等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。
   本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际收支等
引起利率变化的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在
此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水
平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及
变化趋势，确定债券资产的久期配置和类属配置。在此基础上，结合债券定价技
术，进行个券选择。
   为了使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数，本基金可投资于经中国证监
会允许的各种金融衍生产品，如与标的指数或标的指数成份股相关的期货、期权
以及其他衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略，
对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融
衍生产品的杠杆作用，达到对标的指数的有效跟踪，同时降低仓位频繁调整带来
的交易成本。
   本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利
用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
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   本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与境内融资交易。本
基金将基于对市场行情和组合风险收益特征的分析，确定投资时机、标的证券以
及投资比例。若相关融资业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，在符
合本基金投资目标的前提下，依照相关法律法规和监管要求制定融资策略。
   为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金
可根据投资管理的需要参与境内转融通证券出借业务。本基金将在分析市场环
境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础
上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
   本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则
合理参与境内存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪
误差的最小化。
   未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新
相关投资策略，并在《招募说明书》更新中公告。
   四、投资限制
   基金的投资组合应遵循以下限制：
   （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%，投资境外资产的比
例不低于基金资产的 80%；投资于标的指数成份股、备选成份股、跟踪同一标的
指数的基金、期货期权等相关衍生工具的合约市值的资产比例不得低于基金资产
净值的 90%，不低于非现金基金资产的 80%；
   （2）每个交易日日终在扣除境内金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，
保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
   （3）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
   （4）本基金的境内投资应遵循以下限制：
资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
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债券回购到期后不得展期；
金资产净值的 10%；
该资产支持证券规模的 10%；
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
值的 15%；因证券市场波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资，法律法规另有规定的，从其规定；
方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致。
基金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
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金持有的股票总市值的 20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的
债券总市值的 30%；
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价
物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照
行权价乘以合约乘数计算；基金投资股票期权符合基金合同约定的比例限制（如
股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特征；
他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过基
金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受
限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
均计算；
   （5）本基金的境外投资应遵循以下限制：
银行中，银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到
中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不
受上述限制；
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的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，
其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%；
动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他
资产；
货币市场基金不受此限制；
外基金总份额的 20％；
值的 10%；
投机或放大交易，投资于境外金融衍生品的，同时应当严格遵守下列规定：
投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%；
要求：
监会认可的信用评级机构评级；
时候以公允价值终止交易；
提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
可的信用评级机构评级；
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市值的 102％；
利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物
以满足索赔需要；
金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
限内要求归还任一或所有已借出的证券；
任；
当遵守下列规定：
监会认可的信用评级机构信用评级；
现金不低于已售出证券市值的 102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法
律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要；
息、利息和分红；
已购入证券市值不低于支付现金的 102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有
关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要；
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何损失负相应责任；
市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50％。前项比
例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得
计入基金总资产；
   （6）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
   因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股
调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，针对上述组合限制（1）-（4）项，除上述第（2）项、
第（4）项的 6）、8）、9）、13）点以外，基金管理人应当在 10 个交易日内进行
调整，但中国证监会规定的特殊情形除外；因证券市场波动、上市公司合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（4）项的 13）点规
定的，基金管理人不得新增出借业务。针对境外投资部分，第（5）项 1）-5）点，
基金管理人应当在 30 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的，从其规定。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活
动：
   （1）承销证券；
   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
   （3）从事承担无限责任的投资；
   （4）向其基金管理人、基金托管人出资；
   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
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   （6）购买不动产；
   （7）购买房地产抵押按揭；
   （8）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
   （9）购买实物商品；
   （10）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；
   （11）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
   （12）参与未持有基础资产的卖空交易；
   （13）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
   （14）直接投资与实物商品相关的衍生品；
   （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活
动：
   （1）承销证券；
   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
   （3）从事承担无限责任的投资；
   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循
基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三
分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
   如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适当
程序后可不受上述规定的限制或按变更后的规定执行。
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   五、业绩比较基准
   经人民币汇率调整的恒生指数收益率*95%+商业银行活期存款利率 (税
后)*5%
   标的指数为恒生指数由恒生指数有限公司发布。未来若出现标的指数不符合
要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要
求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日
起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运
作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持
有人大会进行表决。
   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人
利益优先原则维持基金投资运作。
   法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
   六、风险收益特征
   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。同时本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。
   本基金主要投资于境外证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的
市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、境外证券市场风
险等特殊投资风险。
   七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
护基金份额持有人的利益；
人牟取任何不当利益。
   八、侧袋机制的实施和投资运作安排
   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
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务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
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                第十四部分           基金的财产
   一、基金资产总值
   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
   二、基金资产净值
   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
   三、基金财产的账户
   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。
   四、基金财产的保管和处分
   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金销售机构的
财产，并由基金托管人和境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管
人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债
权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金
合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
   基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法
宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作
基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管
理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身
承担的债务，不得对基金财产强制执行。
   境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规则、市场惯例及其
与基金托管人签订的次托管协议持有并保管基金财产。境外托管人根据基金财产
所在地法律法规、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人签订的主次托
管协议为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。
基金托管人在已根据《试行办法》的要求谨慎、尽职的原则选择、委任和监督境
外托管人，且境外托管人已按照当地法律法规、本基金合同及托管协议的要求保
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管托管资产的前提下，基金托管人对境外托管人破产产生的损失不承担责任。在
符合本基金合同和《托管协议》有关资产保管的要求下，对境外托管人的破产而
产生的损失，基金托管人应采取合理措施进行追偿，基金管理人有义务配合基金
托管人进行追偿。除非基金管理人、基金托管人及境外托管人存在过失、疏忽、
欺诈或故意不当行为，基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法
规、证券交易所规则、市场惯例的作为或不作为承担责任。
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               第十五部分       基金资产估值
   一、估值日
   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
   二、估值对象
   基金所拥有的股票、权证、债券、金融衍生工具和银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。
   三、估值原则
   基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
   （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允
价值。
   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
   （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
   （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对
估值进行调整并确定公允价值。
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   四、估值方法
   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、REITs、存托凭证、上市流
通的基金、衍生品等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；
估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发
生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定
公允价格；
   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
   （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；
   （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定
其公允价值。
   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
   （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
   （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
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管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未
提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
股权证可以在交易所交易，则按照 1 中确定的方法进行估值；不能在交易所交易
的配股权证，如果收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如
果收盘价低于或等于配股价，则估值为零。
   （1）上市流通衍生工具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估
值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；
   （2）未上市衍生工具按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用
估值技术确定公允价值。
进行估值，开放式基金未公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。
若基金价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要做市商或
其他权威价格提供机构的报价进行估值。
   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进
行估值。如果上述估值方法不能客观反映公允价值的，基金管理人可根据具体情
况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
   （1）估值计算中涉及美元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对人
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民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国人民银行
公布的人民币与主要货币的中间价；
   （2）其他货币采用美元作为中间货币进行换算，与美元的汇率则以估值日
彭博（伦敦时间）16：00 报价数据为准。若无法取得上述汇率价格信息时，以
基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇市场交易价格为准。
   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税
金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致
基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际
支付日进行相应的会计处理。
   对于非代扣代缴的税收，基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收
情况给予意见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税
务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
确保基金估值的公平性。
按国家最新规定估值。
   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
   五、估值程序
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            基金合同
产净值除以当日该类别基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后
第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机
制。国家另有规定的，从其规定。
   基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值，并按规定公告。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值
后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无
误后，由基金管理人按规定对外公布。
各自委托第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基
金资产估值各自承担的责任，同时，须按照有关规定在基金定期报告中进行披露。
   六、估值错误的处理
   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若
系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力。
   由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         基金合同
   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           基金合同
   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
业有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益
的原则进行协商。
   七、暂停估值的情形
原因暂停营业时；
协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
   八、基金净值的确认
   用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金
管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结
束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人
对基金净值予以公布。
   九、特殊情形的处理
行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
方机构发送的数据错误，或由于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人
虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的
基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基
金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         基金合同
商一致的时间点前无法确认的交易，导致的对基金资产净值的影响，不作为基金
资产估值错误处理。
发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处
理。
   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           基金合同
                第十六部分 基金费用与税收
   一、基金费用的种类
用（out-of-pocket fees）；
换基金托管人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境
外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用；
征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）；
费用。
   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
   H＝E×0.80%÷当年天数
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           基金合同
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不
可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
   H＝E×0.20%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消
除之日起 5 个工作日内支付。
   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.10%。
   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的 0.10%年费率计提。
   计算方法如下：
   H＝E×0.10%÷当年天数
   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
   销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           基金合同
作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情
形消除之日起 5 个工作日内支付。
   基金指数许可使用费的计提方法、标准和支付方式具体参见招募说明书。
   如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式
等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理
人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法及费率。
   上述“一、基金费用的种类”中第 5－16 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
   三、不列入基金费用的项目
   下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
    《基金合同》生效前的相关费用根据《汇添富恒生指数分级证券投资基金
基金合同》的约定执行；
目。
   四、基金税收
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
   五、实施侧袋机制期间的基金费用
   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）              基金合同
             第十七部分         基金的收益与分配
     一、基金利润的构成
     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
     二、基金可供分配利润
     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
     三、基金收益分配原则
持有人开放式基金账户下的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利自动
转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配
方式是现金分红。登记在基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择
现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券
登记结算有限责任公司的相关规定；
     在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，并及时公告。
     四、收益分配方案
     基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
     五、收益分配方案的确定、公告与实施
     本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在规定媒介公告。
     六、基金收益分配中发生的费用
     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对
于场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          基金合同
续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基
金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。对于场内份额，现金
分红的计算方法等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任
公司的相关规定。
     七、实施侧袋机制期间的收益分配
     本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规
定。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）                 基金合同
             第十八部分         基金的会计与审计
   一、基金会计政策
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
并以书面方式确认。
   二、基金的年度审计
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）          基金合同
              第十九部分 基金的信息披露
   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、
           《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息
披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
   二、信息披露义务人
   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信
息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理人网站、
基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资
者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文
文本为准。
   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）         基金合同
   五、公开披露的基金信息
   公开披露的基金信息包括：
   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
    《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基
金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重
大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定
网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
   基金份额持有人大会审议通过本基金转型后，基金管理人将基金招募说明书
提示性公告、《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上，将基金招募说明书、
基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金
产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基
金合同》、基金托管协议登载在指定网站上。
   （二）基金净值信息
   《基金合同》生效后，在本基金上市交易或开始办理基金份额申购或者赎回
前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额
累计净值。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           基金合同
   在本基金上市交易或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在
不晚于每个交易日/开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业
网点以及其他媒介，披露交易日/开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净
值。
   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半
年度和年度最后一日各类基金份额净值和基金份额累计净值。
   （三）基金份额申购、赎回价格
   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
   （四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
   基金管理人应当在每年结束之日起三个月日内，编制完成基金年度报告，将
年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金
年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计
师事务所审计。
   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
   （五）临时报告
   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            基金合同
予以公告，并登载在规定报刊和规定网站上。
   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
改聘会计师事务所；
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
人变更；
负责人发生变动；
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十；
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人、境外托管人或其专门基金托管部门负责
人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
方式和费率发生变更；
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）            基金合同
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
   （六）澄清公告
   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，
并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
   （七）清算报告
   基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
   （八）基金份额持有人大会决议
   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
   （九）中国证监会规定的其他信息。
   基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露境内股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定
的投资政策和投资目标等。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           基金合同
   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露境内国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定
的投资政策和投资目标等。
   本基金投资境内资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中
披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告
期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资
产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基
金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露参与境内融资和转融通证券出借交易的情况，包括投资策略、
业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并就报告期内本基金参与境内转融
通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。
   基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与境内股票期权交易的有关情
况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示
股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露参与港股通交易的相关情况。
   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
   六、暂停或延迟信息披露的情形
因暂停营业时；
资产价值时；
   七、信息披露事务管理
   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）        基金合同
   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等
公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介、基金上市交易
的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。
   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
   八、信息披露文件的存放与查阅
   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           基金合同
   第二十部分       基金合同的变更、终止与基金财产的清算
   一、《基金合同》的变更
人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
   二、《基金合同》的终止事由
   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
基金托管人承接的；
   三、基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
   （3）对基金财产进行估值和变现；
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           基金合同
   （4）制作清算报告；
   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
   （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
   四、清算费用
   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
   五、基金财产清算剩余资产的分配
   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
   六、基金财产清算的公告
   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
   七、基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）               基金合同
                第二十一部分          违约责任
   一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接
损失。但是发生下列情况的，当事人免责：
定作为或不作为而造成的损失等；
权而造成的损失等。
   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职
责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。
   三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能
发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造
成的影响。
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         第二十二部分        争议的处理和适用的法律
   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议可通过经友好协商解决，如未能协商解决的，任何一方均有权将争议提交中国
国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北
京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，
仲裁费用由败诉方承担。
   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）管辖。
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             第二十三部分        基金合同的效力
   《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
    《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面确认后生效。
    《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
    《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
    《基金合同》正本一式三份，除上报有关监管机构一式一份外，基金管理
人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
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                第二十四部分          其他事项
   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协
商解决。
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            第二十五部分         基金合同内容摘要
   一、基金合同当事人及权利义务
   （一）基金份额持有人的权利和义务
   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
   同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。
包括但不限于：
   （1）分享基金财产收益；
   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
   （7）监督基金管理人的投资运作；
   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
包括但不限于：
   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；
   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
   （4）交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
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   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
   （二）基金管理人的权利与义务
但不限于：
   （1）依法募集资金；
   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
   （4）销售基金份额；
   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
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   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、
转换等业务规则；
   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
   （2）办理基金备案手续；
   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
   （7）依法接受基金托管人的监督；
   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的价格；
   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
   （11）严格按照《基金法》、
                《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
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向他人泄露；
   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
   （15）依据《基金法》、
              《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上；
   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
   （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
   （25）建立并保存基金份额持有人名册；
   （26）法律法规、中国证监会及外管局规定的和《基金合同》约定的其他义
务。
   （三）基金托管人的权利与义务
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但不限于：
   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
   （4）选择、更换或撤销境外托管人；
   （5）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货交易资金清算；
   （6）提议召开或召集基金份额持有人大会；
   （7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
   （8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
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   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格；
   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
   （11）保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、
资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年；保存
其他基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
   （12）建立并保存基金份额持有人名册；
   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
   （15）依据《基金法》、
              《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
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   （22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的
职责。境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、
市场惯例以及其与基金托管人之间的次托管协议持有、保管基金财产，并履行资
金清算等职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致基
金财产受损的，基金托管人承担相应责任；
   （23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出
入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证
监会、外管局报告；
   （24）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金
及时收取所有应得收入；
   （25）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境
外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；
   （26）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民
币资金结算业务；
   （27）法律法规及中国证监会、外管局规定的和《基金合同》约定的其他义
务。
   二、基金份额持有人大会
   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
   本基金份额持有人大会不设日常机构。
   （一）召开事由
律法规、中国证监会规定或基金合同另有约定的除外：
   （1）终止《基金合同》；
   （2）更换基金管理人；
   （3）更换基金托管人；
   （4）转换基金运作方式；
   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
   （6）变更基金类别；
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   （7）本基金与其他基金的合并；
   （8）变更基金投资目标、范围或策略；
   （9）变更基金份额持有人大会程序；
   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
   （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
   （13）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止
上市的除外；
   （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
   （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率，调低销售服务费或变更收费方式；
   （3）因相应的法律法规、相关证券/期货交易所或登记机构的相关业务规则
以及中国证监会的相关规定发生变动，发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
   （4）对《基金合同》的修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生
变化；
   （5）按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议调整本
基金的指数许可使用费；
   （6）在法律法规和《基金合同》允许的范围内，停止现有基金份额类别的
销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增加新的基金份
额类别等；
   （7）按照本基金合同的约定，当基金因不具备上市条件而终止时，将本基
金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金；
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   （8）标的指数更名或调整指数编制方法，以及变更业绩比较基准；
   （9）基金管理人、相关证券/期货交易所和基金登记机构等在法律法规规定
或中国证监会许可的范围内调整或修改《业务规则》，包括但不限于有关基金申
购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等内容；
   （10）在法律法规和《基金合同》允许范围内，基金推出新业务或服务；
   （11）在法律法规和《基金合同》允许范围内，基金管理人调整基金收益分
配原则；
   （12）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
   （二）会议召集人及召集方式
金管理人召集。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
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开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
益登记日。
   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
   （7）召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
   （四）基金份额持有人出席会议的方式
   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
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代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
 。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
   （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
 ；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
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持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见；
   （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决，会议程序比
照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。
   （五）议事内容与程序
   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
   （1）现场开会
   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
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大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
   （2）通讯开会
   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
   （六）表决
   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约定
外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、
本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
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审议、逐项表决。
   （七）计票
   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
   （八）生效与公告
   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
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证机构、公证员姓名等一同公告。
   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
   （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一
致，报监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开
基金份额持有人大会审议。
   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票；
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
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之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
   同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
   三、基金份额收益原则、执行方式
     （一）基金利润的构成
     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
     （二）基金可供分配利润
     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
     （三）基金收益分配原则
持有人开放式基金账户下的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利自动
转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配
方式是现金分红。登记在基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择
现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券
登记结算有限责任公司的相关规定；
     在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，并及时公告。
     （四）收益分配方案
     基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
     （五）收益分配方案的确定、公告与实施
     本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
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在规定媒介公告。
   （六）基金收益分配中发生的费用
   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对于
场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续
费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金
份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。对于场内份额，现金分
红的计算方法等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公
司的相关规定。
   （七）实施侧袋机制期间的收益分配
   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
   四、基金的费用与税收
   （一）基金费用的种类
用（out-of-pocket fees）；
换基金托管人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境
外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用；
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征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）；
费用。
   （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
   H＝E×0.80%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不
可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
   H＝E×0.20%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消
除之日起 5 个工作日内支付。
   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
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率为 0.10%。
   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的 0.10%年费率计提。
   计算方法如下：
   H＝E×0.10%÷当年天数
   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
   销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情
形消除之日起 5 个工作日内支付。
   基金指数许可使用费的计提方法、标准和支付方式具体参见招募说明书。
   如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式
等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理
人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法及费率。
   上述“一、基金费用的种类”中第 5－16 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
   （三）不列入基金费用的项目
   下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
    《基金合同》生效前的相关费用根据《汇添富恒生指数分级证券投资基金
基金合同》的约定执行；
目。
   （四）基金税收
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   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
   （五）实施侧袋机制期间的基金费用
   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定。
   五、基金的投资
   （一）投资目标
   紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
   （二）投资范围
   本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股和其他香港联合交易所上市的
股票（含港股通标的股票）。此外，本基金还可投资于以下金融产品或工具：
   针对境外投资，本基金可投资于银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银
行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司
债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的
国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家
或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证、房地产信托凭证；
在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登
记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的
结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的
权证、期权、期货等金融衍生产品、与固定收益、股权、信用、商品指数、基金
等标的物挂钩的结构性投资产品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金可以进行境外证券借贷交
易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方
或多方协议约定为准。
   针对境内投资，本基金可投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具，
具体包括：股票（包含中小板、创业板、其他依法上市的股票），存托凭证，衍
生工具（股指期货、国债期货、股票期权等），债券（国债、金融债、企业（公
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司）债、次级债、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、
中期票据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支持证券、债券回购、银
行存款、同业存单、货币市场工具等资产以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金将根据法律法规的
规定参与融资及转融通证券出借业务。
   本基金为对冲外币的汇率风险，可以投资于境外外汇远期合约、结构性外汇
远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资
产品等金融工具。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%，
投资境外资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于标的指数成份股、备选成份
股、跟踪同一标的指数的基金、期货期权等相关衍生工具的合约市值的资产比例
不得低于基金资产净值的 90%，不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日
终在扣除境内金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内
的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等。
   如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
   （三）投资限制
   基金的投资组合应遵循以下限制：
   （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%，投资境外资产的比
例不低于基金资产的 80%；投资于标的指数成份股、备选成份股、跟踪同一标的
指数的基金、期货期权等相关衍生工具的合约市值的资产比例不得低于基金资产
净值的 90%，不低于非现金基金资产的 80%；
   （2）每个交易日日终在扣除境内金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，
保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
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   （3）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
   （4）本基金的境内投资应遵循以下限制：
资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
金资产净值的 10%；
该资产支持证券规模的 10%；
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
值的 15%；因证券市场波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资，法律法规另有规定的，从其规定；
方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致。
基金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
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与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
金持有的股票总市值的 20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的
债券总市值的 30%；
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价
物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照
行权价乘以合约乘数计算；基金投资股票期权符合基金合同约定的比例限制（如
股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特征；
他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过基
金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受
限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
均计算；
   （5）本基金的境外投资应遵循以下限制：
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银行中，银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到
中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不
受上述限制；
的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，
其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%；
动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他
资产；
货币市场基金不受此限制；
外基金总份额的 20％；
值的 10%；
投机或放大交易，投资于境外金融衍生品的，同时应当严格遵守下列规定：
投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%；
要求：
监会认可的信用评级机构评级；
时候以公允价值终止交易；
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提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
可的信用评级机构评级；
市值的 102％；
利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物
以满足索赔需要；
金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
限内要求归还任一或所有已借出的证券；
任；
当遵守下列规定：
监会认可的信用评级机构信用评级；
现金不低于已售出证券市值的 102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法
律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要；
息、利息和分红；
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已购入证券市值不低于支付现金的 102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有
关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要；
何损失负相应责任；
市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50％。前项比
例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得
计入基金总资产；
   （6）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
   因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股
调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，针对上述组合限制（1）-（4）项，除上述第（2）项、
第（4）项的 6）、8）、9）、13）点以外，基金管理人应当在 10 个交易日内进行
调整，但中国证监会规定的特殊情形除外；因证券市场波动、上市公司合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（4）项的 13）点规
定的，基金管理人不得新增出借业务。针对境外投资部分，第（5）项 1）-5）点，
基金管理人应当在 30 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的，从其规定。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活
动：
   （1）承销证券；
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   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
   （3）从事承担无限责任的投资；
   （4）向其基金管理人、基金托管人出资；
   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
   （6）购买不动产；
   （7）购买房地产抵押按揭；
   （8）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
   （9）购买实物商品；
   （10）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；
   （11）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
   （12）参与未持有基础资产的卖空交易；
   （13）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
   （14）直接投资与实物商品相关的衍生品；
   （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活
动：
   （1）承销证券；
   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
   （3）从事承担无限责任的投资；
   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循
基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三
汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）           基金合同
分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
   如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适当
程序后可不受上述规定的限制或按变更后的规定执行。
   六、基金资产净值的计算方式和公告方式
   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、REITs、存托凭证、上市流
通的基金、衍生品等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；
估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发
生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定
公允价格；
   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
   （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；
   （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定
其公允价值。
   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
   （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
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值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
   （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未
提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
股权证可以在交易所交易，则按照 1 中确定的方法进行估值；不能在交易所交易
的配股权证，如果收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如
果收盘价低于或等于配股价，则估值为零。
   （1）上市流通衍生工具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估
值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；
   （2）未上市衍生工具按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用
估值技术确定公允价值。
进行估值，开放式基金未公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。
若基金价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要做市商或
其他权威价格提供机构的报价进行估值。
   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进
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行估值。如果上述估值方法不能客观反映公允价值的，基金管理人可根据具体情
况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
   （1）估值计算中涉及美元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对人
民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国人民银行
公布的人民币与主要货币的中间价；
   （2）其他货币采用美元作为中间货币进行换算，与美元的汇率则以估值日
彭博（伦敦时间）16：00 报价数据为准。若无法取得上述汇率价格信息时，以
基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇市场交易价格为准。
   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税
金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致
基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际
支付日进行相应的会计处理。
   对于非代扣代缴的税收，基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收
情况给予意见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税
务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
确保基金估值的公平性。
按国家最新规定估值。
   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
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承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
   （二）估值程序
产净值除以当日该类别基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后
第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机
制。国家另有规定的，从其规定。
   基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值，并按规定公告。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值
后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无
误后，由基金管理人按规定对外公布。
各自委托第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基
金资产估值各自承担的责任，同时，须按照有关规定在基金定期报告中进行披露。
   （三）基金净值信息的公告
   《基金合同》生效后，在本基金上市交易或开始办理基金份额申购或者赎回
前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额
累计净值。
   在本基金上市交易或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在
不晚于每个交易日/开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业
网点以及其他媒介，披露交易日/开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净
值。
   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半
年度和年度最后一日各类基金份额净值和基金份额累计净值。
   七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
   （一）《基金合同》的变更
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人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
   （二）《基金合同》的终止事由
   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
基金托管人承接的；
   （三）基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
   （3）对基金财产进行估值和变现；
   （4）制作清算报告；
   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
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   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
   （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
   （四）清算费用
   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
   （五）基金财产清算剩余资产的分配
   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
   （六）基金财产清算的公告
   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
   （七）基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
   八、争议的处理和适用的法律
   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议可通过经友好协商解决，如未能协商解决的，任何一方均有权将争议提交中国
国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北
京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，
仲裁费用由败诉方承担。
   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）管辖。
   九、基金合同的效力
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   《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
    《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面确认后生效。
    《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
    《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
    《基金合同》正本一式三份，除上报有关监管机构一式一份外，基金管理
人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。