道恩股份: 关于董事会提议向下修正道恩转债转股价格的公告

证券代码：002838       证券简称：道恩股份           公告编号：2025-010
债券代码：128117       债券简称：道恩转债
              山东道恩高分子材料股份有限公司
    关于董事会提议向下修正“道恩转债”转股价格的公告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
 性陈述或重大遗漏。
   特别提示：
股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日收盘价低于当期转股价格 80%的
情形，已触发“道恩转债”（债券代码：128117）转股价格向下修正条款。
董事会提议向下修正“道恩转债”转股价格的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审
议，现将相关事项公告如下：
   一、可转债发行上市概况
   （一）可转债发行情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】608 号）核准，公司于 2020 年 7 月 2 日公
开发行了 3,600,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值发行，发行总额为人
民币 3.6 亿元。
   （二）可转债上市情况
  经深圳证券交易所“深证上【2020】632 号”文同意，公司 3.6 亿元可转换公司债
券于 2020 年 7 月 20 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“道恩转债”，债券代
码“128117”。
   （三）可转债转股期限
   根据相关规定和公司《募集说明书》的规定，本次发行的可转换公司债券转股期限
自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即 2021
年 1 月 8 日至 2026 年 7 月 1 日。
   （四）可转债转股价格调整情况
为：以公司 2020 年 6 月 30 日总股本 407,027,500 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金红利 2.46 元（含税）。
   根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
日）起生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的
公告》（公告编号：2020-123）。
会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条
件成就的议案》，第一期股票期权行权期为 2020 年 12 月 23 日至 2021 年 12 月 22 日。
根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，截至 2021 年 1 月 4 日，公司 A 股股票
期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 953,226 股。
   根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》
                                （公告编号：
宜，合计注销 1 万股。
  根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格不变
仍为 29.03 元/股。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于本次限制性股票回购注
销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-008）。
会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条
件成就的议案》，第一期股票期权行权期为 2020 年 12 月 23 日至 2021 年 12 月 22 日。
根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2021 年 1 月 5 日至 2021 年 5 月 19
日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 17,275 股；根据公司
本 407,990,520 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2 元（含税）。
  根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
日）起生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的
公告》（公告编号：2021-062）。
会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条
件成就的议案》，第一期股票期权行权期为 2020 年 12 月 23 日至 2021 年 12 月 22 日。
根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2021 年 8 月 24 日至 2021 年 9 月 11
日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 174,749 股。
  根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》
                                （公告编号：
销事宜，合计注销 11.48 万股。
   根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于本次限制性股票回购注销调整可转债转股价格
的公告》（公告编号：2021-126）。
二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行
权条件成就的议案》，第二期股票期权行权期为 2021 年 12 月 23 日至 2022 年 12 月 22
日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2021 年 12 月 23 日至 2022 年 1
月 4 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 1,204,200 股。
   根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》
                                （公告编号：
二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行
权条件成就的议案》，第二期股票期权行权期为 2021 年 12 月 23 日至 2022 年 12 月 22
日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2022 年 1 月 5 日至 2022 年 4 月
   根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》
                                （公告编号：
二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行
权条件成就的议案》，第二期股票期权行权期为 2021 年 12 月 23 日至 2022 年 12 月 22
日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2022 年 4 月 6 日至 2022 年 5 月
   根据公司 2021 年年度股东大会决议，公司 2021 年年度利润分配方案为：以公司股
权登记日总股本 409,470,786 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.55 元（含
税）。
   根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》
                                （公告编号：
开发行股票的批复》（证监许可【2022】823 号），核准公司本次非公开发行不超过
股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格 20.62 元。公司已于 2022 年 7 月 8 日收到
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，相关
股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。
   根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》
                                （公告编号：
二十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期
行权条件成就的议案》，第三期股票期权行权期为 2022 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月
   根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》
                                （公告编号：
二十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期
行权条件成就的议案》，第三期股票期权行权期为 2022 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月
   公司于 2023 年 3 月 23 日办理完成了 4 名股权激励对象限制性股票的回购注销事
宜，合计注销 1.8 万股，占回购注销前公司总股本的 0.004%，回购价格为 4.936 元/股，
回购价款共计 88,848 元。
   根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》
                                （公告编号：
司现有总股本 447,820,220 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.7 元（含税）；
不以资本公积金转增股本；不送红股。
   根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》
                                （公告编号：
二十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期
行权条件成就的议案》，第三期股票期权行权期为 2022 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月
   根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公告编
号：2023-116）。
二十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期
行权条件成就的议案》，第三期股票期权行权期为 2022 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月
年 12 月 22 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 39,750 股。
   根据公司 2023 年年度股东大会决议，公司 2023 年年度利润分配方案为：以公司现
有总股本 448,031,237 股剔除已回购股份数 8,401,200 股后的总股本 439,630,037 股
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.65 元（含税）；不以资本公积金转增股本；
不送红股。
   鉴于公司回购专用证券账户上的股份不参与 2023 年年度权益分派，本次权益分派
实施后，根据股票市值不变原则，实施权益分派前后公司总股本保持不变，现金分红总
额分摊到每一股的比例将减小，因此，本次权益分派实施后计算除权除息价格时，按公
司总股本折算的每股现金分红=本次实际现金分红总额÷公司总股本，即（439,630,037
÷10×0.65）÷448,031,237=0.0637811 元/股。
   根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
内容详见披露于巨潮资讯网《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》
                              （公告编号：2024-
案为：公司现有总股本 448,047,064 股剔除已回购股份数 9,534,100 股后的总股本
公积金转增股本；不送红股。
   鉴于公司回购专用证券账户上的股份不参与 2024 年第三季度权益分派，本次权益
分派实施后，根据股票市值不变原则，实施权益分派前后公司总股本保持不变，现金分
红总额分摊到每一股的比例将减小，因此，本次权益分派实施后计算除权除息价格时，
按公司总股本折算的每股现金分红=本次实际现金分红总额÷公司总股本，即
（438,512,964÷10×0.35）÷448,047,064=0.0342552 元/股。
   根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
内容详见披露于巨潮资讯网《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》
                              （公告编号：2025-
  二、可转债转股价格向下修正条款
  （一）修正权限与修正幅度
  在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续 30 个交易日中至
少有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格
向下修正方案并提交公司股东大会表决。
  上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会
进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不
低于本次股东大会召开日前 20 个交易日公司股票交易均价和前 1 个交易日均价之间的
较高者，同时不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。
  若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交
易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的
转股价格和收盘价计算。
  （二）修正程序
  如公司决定向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的信息披露报刊及互联
网网站上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）。
从股权登记日后的第 1 个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正
后的转股价格。
  若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按
修正后的转股价格执行。
  三、关于本次触发“道恩转债”转股价格向下修正条款的具体说明
  截至 2025 年 1 月 10 日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日
收盘价低于当期转股价格 80%的情形，已触发“道恩转债”（债券代码：128117）转股
价格向下修正条款。
  为充分保护债券持有人的利益，优化公司资本结构，支持公司的长期稳健发展，公
司于 2025 年 1 月 10 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于董事会提议
向下修正“道恩转债”转股价格的议案》，公司董事会提议向下修正“道恩转债”转股
价格，该提议尚需提交公司股东大会审议。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的
三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有“道恩转债”的股东应当回避。
  修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均
价和前一交易日均价之间的较高者，且同时不得低于最近一期经审计的每股净资产以及
股票面值。若股东大会召开时，上述任意一个指标高于本次调整前“道恩转债”的转股
价格，则“道恩转债”转股价格无需调整。
  为确保本次向下修正“道恩转债”转股价格相关事宜的顺利进行，公司董事会提请
股东大会授权董事会根据《募集说明书》等相关条款的约定全权办理本次向下修正“道
恩转债”转股价格有关的全部事宜，包括但不限于确定本次修正后的转股价格、生效日
期以及其他必要事项。授权有效期自股东大会审议通过之日起至本次修正可转债转股价
格相关工作完成之日止。
  三、其他说明
  投资者如需了解“道恩转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 6 月 30 日刊
登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《公开发行可转换公司债券募集说
明书》全文。
  特此公告。
                             山东道恩高分子材料股份有限公司董事会