润贝航科: 国信证券股份有限公司关于润贝航空科技股份有限公司2024年持续督导定期现场检查报告

                 国信证券股份有限公司
             关于润贝航空科技股份有限公司
保荐人名称：                        被保荐公司简称：
国信证券股份有限公司                    润贝航科（001316.SZ）
保荐代表人姓名：张敏                    联系电话：0755-82134633
保荐代表人姓名：程久君                   联系电话：0755-82134633
现场检查人员姓名：张敏、吴凯、胡笑洋
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 16 日
一、现场检查事项                                     现场检查意见
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（一）公司治理                                     是      否
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现场检查手段：
文件，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；3、访谈公司相
关董事、监事及高级管理人员。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料，查阅审计委员会资料，包括审计委员会
工作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理
制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；查阅募集资金专
户的银行对账单、明细表；对公司内部控制相关的文件、原始凭证及其他资料进
行了查阅、存档等。
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门（如适用）
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部审计部门（如适用）
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用）
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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问      √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批
表；2、查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系
活动记录表；3、访谈公司董秘，核对三会文件和披露的公告。
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信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅内部控制相关制度、关联方清单、三会运作等资料；2、
查阅公司关联交易审议程序以及明细相关文件，核查公司大额资金往来；3、查
阅公司定期报告、关联交易往来资料、对外担报资料，查阅审议关联交易、对外
担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
交流。
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2、访谈公司
高管，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司
的应对措施；3、查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原
因。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定
期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、查
阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3、访谈公司高管。
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或者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
  无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于润贝航空科技股份有限公司 2024
年持续督导定期现场检查报告》之盖章页）
  保荐代表人：
             张   敏       程久君
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